31.在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。
1.開(kāi)盤(pán)價(jià)
2.收盤(pán)價(jià)
3.價(jià)
4.
32.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源( )。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
33.專(zhuān)門(mén)為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為（）。
1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
34.根據(jù)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是( )
1.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
2.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
3.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
35.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（）。
1.票面價(jià)值
2.賬面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
36。安全性的有價(jià)證券是（）。
1.國(guó)債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
37。按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為（）。
1.展期償還
2.滿期償還
3.全額償還
4.部分償還
38。股票凈值又稱(chēng)（）
1.票面價(jià)值
2.賬面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
39。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后。公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（）。
1.股票股息
2.財(cái)產(chǎn)股息
3.負(fù)債股息
4.建業(yè)股息
40。為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，單個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）
1.10％
2.40％
3.50％
4.80％
41.證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。
1.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
2.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
3.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
4.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
42.為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于( )發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
43.于（）年（）月（）日通過(guò)的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。
1.1998．12．29
2.1995．7．1
3.1998．1．1
4.1998．7．1
44.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機(jī)構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
45.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問(wèn)題。
1.公平
2.公正
3.誠(chéng)實(shí)信用
4.公開(kāi)
46。公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是( )
1.保證公司債
2.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
3.證券抵押信托公司債
4.設(shè)備信托公司債
47。1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。
1.芝加哥商業(yè)交易所
2.芝加哥期貨交易所
3.紐約證券交易所
4.美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
48。優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為（）
1.參與優(yōu)先股
2.累積優(yōu)先股
3.可贖回優(yōu)先股
4.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
49。證券交易所采取的組織方式是（）。
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
50。股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋? )。
1.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登 記注冊(cè)
2.申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集勝份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
3.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
4.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、募集殷份、登記注冊(cè)
51.哪個(gè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員制證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)?( )
1.會(huì)員大會(huì)
2.理事會(huì)
3.董事會(huì)
4.監(jiān)察委員會(huì)
52.買(mǎi)入注銷(xiāo)方式既不損害債券持有者的利益，同時(shí)又使債券發(fā)行人在清償債務(wù)方面有了（）。
1.按時(shí)性
2.及時(shí)性
3.主動(dòng)性
4.被動(dòng)性
53.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
54.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬(wàn)元
55.任何人一旦選擇了某項(xiàng)職業(yè)，( ) 就是其基本的職業(yè)義務(wù)。
1.端正職業(yè)態(tài)度
2.遵守職業(yè)紀(jì)律
3.提高職業(yè)技能
4.履行職業(yè)責(zé)任
56。對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
1.一級(jí)有擔(dān)保
2.二級(jí)有擔(dān)保
3.三級(jí)有擔(dān)保
4.144A私募
57。證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)用。
1.基金托管人
2.基金承銷(xiāo)公司
3.基金管理人
4.基金投資顧問(wèn)
58。（）年（）月（）日，《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的頒布實(shí)施，明確規(guī)定了商業(yè)銀行不得從事證券(除國(guó)債)業(yè)務(wù)，從而確立了我國(guó)銀行業(yè)與證券業(yè)“分業(yè)管理、分業(yè)經(jīng)營(yíng)”的管理體制。
1.1995．7．1
2.1997．6．1
3.1996．7．1
4.1998．1．1
59。證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
60。以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來(lái)源?（）
1.股票溢價(jià)發(fā)行的溢價(jià)部分
2.依法每年從稅后利潤(rùn)中提存部分
3.公司資產(chǎn)重估增值部分
4.公司投資于其他公司所獲得的收益部分
1.開(kāi)盤(pán)價(jià)
2.收盤(pán)價(jià)
3.價(jià)
4.
32.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源( )。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
33.專(zhuān)門(mén)為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為（）。
1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
34.根據(jù)1997年12月10日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布的《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是( )
1.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
2.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)
3.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
4.有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
35.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（）。
1.票面價(jià)值
2.賬面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
36。安全性的有價(jià)證券是（）。
1.國(guó)債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
37。按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為（）。
1.展期償還
2.滿期償還
3.全額償還
4.部分償還
38。股票凈值又稱(chēng)（）
1.票面價(jià)值
2.賬面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
39。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后。公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為（）。
1.股票股息
2.財(cái)產(chǎn)股息
3.負(fù)債股息
4.建業(yè)股息
40。為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，單個(gè)基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）
1.10％
2.40％
3.50％
4.80％
41.證券市場(chǎng)按橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。
1.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
2.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
3.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
4.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
42.為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于( )發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》。
1.1993年12月29日
2.1992年12月17日
3.1993年4月22日
4.1994年6月24日
43.于（）年（）月（）日通過(guò)的《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。
1.1998．12．29
2.1995．7．1
3.1998．1．1
4.1998．7．1
44.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機(jī)構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
45.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒(méi)有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問(wèn)題。
1.公平
2.公正
3.誠(chéng)實(shí)信用
4.公開(kāi)
46。公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是( )
1.保證公司債
2.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
3.證券抵押信托公司債
4.設(shè)備信托公司債
47。1982年2月率先開(kāi)辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。
1.芝加哥商業(yè)交易所
2.芝加哥期貨交易所
3.紐約證券交易所
4.美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
48。優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為（）
1.參與優(yōu)先股
2.累積優(yōu)先股
3.可贖回優(yōu)先股
4.股息率可調(diào)整優(yōu)先股
49。證券交易所采取的組織方式是（）。
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
50。股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋? )。
1.設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登 記注冊(cè)
2.申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集勝份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
3.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
4.設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、募集殷份、登記注冊(cè)
51.哪個(gè)機(jī)構(gòu)是會(huì)員制證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)?( )
1.會(huì)員大會(huì)
2.理事會(huì)
3.董事會(huì)
4.監(jiān)察委員會(huì)
52.買(mǎi)入注銷(xiāo)方式既不損害債券持有者的利益，同時(shí)又使債券發(fā)行人在清償債務(wù)方面有了（）。
1.按時(shí)性
2.及時(shí)性
3.主動(dòng)性
4.被動(dòng)性
53.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
54.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬(wàn)元
55.任何人一旦選擇了某項(xiàng)職業(yè)，( ) 就是其基本的職業(yè)義務(wù)。
1.端正職業(yè)態(tài)度
2.遵守職業(yè)紀(jì)律
3.提高職業(yè)技能
4.履行職業(yè)責(zé)任
56。對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
1.一級(jí)有擔(dān)保
2.二級(jí)有擔(dān)保
3.三級(jí)有擔(dān)保
4.144A私募
57。證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)用。
1.基金托管人
2.基金承銷(xiāo)公司
3.基金管理人
4.基金投資顧問(wèn)
58。（）年（）月（）日，《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的頒布實(shí)施，明確規(guī)定了商業(yè)銀行不得從事證券(除國(guó)債)業(yè)務(wù)，從而確立了我國(guó)銀行業(yè)與證券業(yè)“分業(yè)管理、分業(yè)經(jīng)營(yíng)”的管理體制。
1.1995．7．1
2.1997．6．1
3.1996．7．1
4.1998．1．1
59。證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
60。以下哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來(lái)源?（）
1.股票溢價(jià)發(fā)行的溢價(jià)部分
2.依法每年從稅后利潤(rùn)中提存部分
3.公司資產(chǎn)重估增值部分
4.公司投資于其他公司所獲得的收益部分