第三部分：是非題
請在下列題目中選擇適合的答案，每題0.5分。
1.根據我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事、經理和財務負責人不得兼任監(jiān)事。
1.正確 2.錯誤
2.根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類。
1.正確 2.錯誤
3.看跌期權的賣方具有在約定期限內按協(xié)議價買進一定數量金融資產的權利。
1.正確 2.錯誤
4.基金的收益可能高于債券。
1.正確 2.錯誤
5.對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為司法部和證監(jiān)會。
1.正確 2.錯誤
6。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。
1.正確 2.錯誤
7?；饘ν顿Y的低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量。
1.正確 2.錯誤
8。金融商品的基本特性是：同質性；絕對性；價格的易變性。
1.正確 2.錯誤
9。投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。
1.正確 2.錯誤
10。所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。
1.正確 2.錯誤
11.期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
1.正確 2.錯誤
12.所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
1.正確 2.錯誤
13.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
1.正確 2.錯誤
14.開放式基金通常不上市交易。
1.正確 2.錯誤
15.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。
1.正確 2.錯誤
16。國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。
1.正確 2.錯誤
17。普通股票在權利義務上不附加任何條件。
1.正確 2.錯誤
18。在名義利率相同的情況下，單利債券的實得利息要多于復利債券。
1.正確 2.錯誤
19。申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經濟、民事法律業(yè)務的經驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。
1.正確 2.錯誤
20。在《證券法順布實施之前，我國證券經營機構的類型可分為專營機構和兼營機構兩類。
1.正確 2.錯誤
21.經紀類證券公司注冊資本的低限額為人民幣五千萬元。
1.正確 2.錯誤
22.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是客觀性。
1.正確 2.錯誤
23.證券公司在美國稱投資銀行
1.正確 2.錯誤
24.基金管理人必須每日計算并公布基金資產凈值。
1.正確 2.錯誤
25.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。
1.正確 2.錯誤
26。對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。
1.正確 2.錯誤
27。認股權證的換股比率越高，認股權證的價值越小。
1.正確 2.錯誤
28。從事證券業(yè)務資產評估機構中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
1.正確 2.錯誤
29。開放式基金不必保有一定比例的現金資產。
1.正確 2.錯誤
30。從事證券業(yè)務資產評估機構必須是已取得省級以上國有資產管理部門(或受托的計劃單列市國有資產管理部門)授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業(yè)務的機構必須設有獨立的資產評估業(yè)務部門；評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構的實有資本不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于4％的風險準備金。
1.正確 2.錯誤
31.開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。
1.正確 2.錯誤
32.對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，一般選擇144A私募。
1.正確 2.錯誤
33.期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。
1.正確 2.錯誤
34.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。
1.正確 2.錯誤
35.只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。 1.正確 2.錯誤
36。公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。
1.正確 2.錯誤
37。期貨交易的目的是為生產和經營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。
1.正確 2.錯誤
38。證券專營機構在美國稱投資銀行。
1.正確 2.錯誤
39。運作費通常是在基金契約中事先確定的。
1.正確 2.錯誤
40。市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。
1.正確 2.錯誤
41.公司型基金的基金資產歸基金公司所有。
1.正確 2.錯誤
42.對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。
1.正確 2.錯誤
43.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。
1.正確 2.錯誤
44.永久性不是債券的特征。
1.正確 2.錯誤
45.抽簽償還有性抽簽和分次抽簽的不同形式。
1.正確 2.錯誤
46。經紀類證券公司可經營證券經紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。
1.正確 2.錯誤
47。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調而上升。
1.正確 2.錯誤
48。一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。
1.正確 2.錯誤
49。對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會。
1.正確 2.錯誤
50。當可轉換證券的轉換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。
1.正確 2.錯誤
51.債券和股票本身均無價值，但又都是真實資本的代表。
1.正確 2.錯誤
52.封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。
1.正確 2.錯誤
53.在隨時償還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時間。
1.正確 2.錯誤
54.銀行和非銀行金融機構的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。
1.正確 2.錯誤
55.長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。
1.正確 2.錯誤
56。封閉式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。
1.正確 2.錯誤
57。申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有5年以上從事經濟、民事法律業(yè)務的經驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經驗；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。
1.正確 2.錯誤
58。市價高于認購價格越多，認股權證的價值越大。
1.正確 2.錯誤
59。經紀類證券公司注冊資本的低限額為人民幣五億元。
1.正確 2.錯誤
60。附新股認股權公司債有兩種類型，一種是可分離型，另一種是非分離型。
1.正確 2.錯誤
61.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。
1.正確 2.錯誤
62.認股權證是普通股股東的一種特權。
1.正確 2.錯誤
63.證券經營機構包括證券商和證券公司。
1.正確 2.錯誤
64.金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。
1.正確 2.錯誤
65.政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內占用國債認購者的資金，而不管國債認購者是否在國債期限內轉讓。
1.正確 2.錯誤
66。從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機構人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。
1.正確 2.錯誤
67。債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升；反之，市場利率上調，其收益將下降。
1.正確 2.錯誤
68。為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作可由同一機構承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權自行選擇已取得證券業(yè)務資產評估許可證的機構進行評估，應由當地證管辦指定。
1.正確 2.錯誤
69。買入注銷方式使債券持有者在清償債務方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。
1.正確 2.錯誤
70。運作費率是在基金運作過程中，根據實際情況確定的。
1.正確 2.錯誤
請在下列題目中選擇適合的答案，每題0.5分。
1.根據我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事、經理和財務負責人不得兼任監(jiān)事。
1.正確 2.錯誤
2.根據《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經紀類證券公司兩類。
1.正確 2.錯誤
3.看跌期權的賣方具有在約定期限內按協(xié)議價買進一定數量金融資產的權利。
1.正確 2.錯誤
4.基金的收益可能高于債券。
1.正確 2.錯誤
5.對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關為司法部和證監(jiān)會。
1.正確 2.錯誤
6。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。
1.正確 2.錯誤
7?；饘ν顿Y的低限額要求不高，投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量。
1.正確 2.錯誤
8。金融商品的基本特性是：同質性；絕對性；價格的易變性。
1.正確 2.錯誤
9。投資基金是專門為中小投資者設計的間接投資工具。
1.正確 2.錯誤
10。所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。
1.正確 2.錯誤
11.期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
1.正確 2.錯誤
12.所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。
1.正確 2.錯誤
13.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
1.正確 2.錯誤
14.開放式基金通常不上市交易。
1.正確 2.錯誤
15.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。
1.正確 2.錯誤
16。國家對證券公司實行分類管理，分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。
1.正確 2.錯誤
17。普通股票在權利義務上不附加任何條件。
1.正確 2.錯誤
18。在名義利率相同的情況下，單利債券的實得利息要多于復利債券。
1.正確 2.錯誤
19。申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經濟、民事法律業(yè)務的經驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。
1.正確 2.錯誤
20。在《證券法順布實施之前，我國證券經營機構的類型可分為專營機構和兼營機構兩類。
1.正確 2.錯誤
21.經紀類證券公司注冊資本的低限額為人民幣五千萬元。
1.正確 2.錯誤
22.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是客觀性。
1.正確 2.錯誤
23.證券公司在美國稱投資銀行
1.正確 2.錯誤
24.基金管理人必須每日計算并公布基金資產凈值。
1.正確 2.錯誤
25.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進行監(jiān)管，對會員進行監(jiān)管以及對上市公司進行監(jiān)管。
1.正確 2.錯誤
26。對資產評估機構從事證券業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。
1.正確 2.錯誤
27。認股權證的換股比率越高，認股權證的價值越小。
1.正確 2.錯誤
28。從事證券業(yè)務資產評估機構中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
1.正確 2.錯誤
29。開放式基金不必保有一定比例的現金資產。
1.正確 2.錯誤
30。從事證券業(yè)務資產評估機構必須是已取得省級以上國有資產管理部門(或受托的計劃單列市國有資產管理部門)授予正式資產評估資格的評估機構。兼營評估業(yè)務的機構必須設有獨立的資產評估業(yè)務部門；評估機構中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過17人的評估機構，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機構的實有資本不得少于30萬元人民幣，風險準備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務資格之年起，每年從業(yè)務收入中計提不少于4％的風險準備金。
1.正確 2.錯誤
31.開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。
1.正確 2.錯誤
32.對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，一般選擇144A私募。
1.正確 2.錯誤
33.期權的買方以支付一定數量的期權費為代價而獲得了買或賣的權利，但不承擔必須買或賣的義務。
1.正確 2.錯誤
34.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。
1.正確 2.錯誤
35.只有國際組織發(fā)行的債券才能稱為國際債券。 1.正確 2.錯誤
36。公司債券只有長期的，沒有短期的，因為公司發(fā)行債券是為了籌集資本的需要。
1.正確 2.錯誤
37。期貨交易的目的是為生產和經營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機會。
1.正確 2.錯誤
38。證券專營機構在美國稱投資銀行。
1.正確 2.錯誤
39。運作費通常是在基金契約中事先確定的。
1.正確 2.錯誤
40。市價波動幅度越大，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越小。
1.正確 2.錯誤
41.公司型基金的基金資產歸基金公司所有。
1.正確 2.錯誤
42.對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。
1.正確 2.錯誤
43.我國企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進行審批。
1.正確 2.錯誤
44.永久性不是債券的特征。
1.正確 2.錯誤
45.抽簽償還有性抽簽和分次抽簽的不同形式。
1.正確 2.錯誤
46。經紀類證券公司可經營證券經紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。
1.正確 2.錯誤
47。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調而上升。
1.正確 2.錯誤
48。一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。
1.正確 2.錯誤
49。對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的部門為司法部和中國證監(jiān)會。
1.正確 2.錯誤
50。當可轉換證券的轉換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。
1.正確 2.錯誤
51.債券和股票本身均無價值，但又都是真實資本的代表。
1.正確 2.錯誤
52.封閉式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前終止、必須等待新的托管人承繼。
1.正確 2.錯誤
53.在隨時償還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時間。
1.正確 2.錯誤
54.銀行和非銀行金融機構的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。
1.正確 2.錯誤
55.長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。
1.正確 2.錯誤
56。封閉式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產值。
1.正確 2.錯誤
57。申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有5年以上從事經濟、民事法律業(yè)務的經驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經驗；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內沒有受過紀律處分；經過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。
1.正確 2.錯誤
58。市價高于認購價格越多，認股權證的價值越大。
1.正確 2.錯誤
59。經紀類證券公司注冊資本的低限額為人民幣五億元。
1.正確 2.錯誤
60。附新股認股權公司債有兩種類型，一種是可分離型，另一種是非分離型。
1.正確 2.錯誤
61.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調而下降。
1.正確 2.錯誤
62.認股權證是普通股股東的一種特權。
1.正確 2.錯誤
63.證券經營機構包括證券商和證券公司。
1.正確 2.錯誤
64.金融性匯率風險是指在國際借貸中因匯率變動而使其中一方遭受損失的可能性。
1.正確 2.錯誤
65.政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內占用國債認購者的資金，而不管國債認購者是否在國債期限內轉讓。
1.正確 2.錯誤
66。從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師(不含分支機構注冊會計師)；專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機構人員)，其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。
1.正確 2.錯誤
67。債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升；反之，市場利率上調，其收益將下降。
1.正確 2.錯誤
68。為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產評估工作可由同一機構承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權自行選擇已取得證券業(yè)務資產評估許可證的機構進行評估，應由當地證管辦指定。
1.正確 2.錯誤
69。買入注銷方式使債券持有者在清償債務方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。
1.正確 2.錯誤
70。運作費率是在基金運作過程中，根據實際情況確定的。
1.正確 2.錯誤