36、保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（）個(gè)百分點(diǎn)。
A、1
B、2
C、3
D、4
37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）.
A、國(guó)務(wù)院
B、國(guó)家能源投資公司
C、國(guó)家原材料投資公司
D、鐵道部
38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）.
A、政府證券
B、金融證券
C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D、一般公司發(fā)行的公司債券
39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）.
A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B、信用公司債
C、保證公司債
D、收益公司債
40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）.
A、優(yōu)先股
B、可轉(zhuǎn)換公司債
C、收益公司債
D、信用公司債
41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表示。
A、美圓
B、德國(guó)馬克
C、英鎊
D、人民幣
42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。
A、債權(quán)關(guān)系
B、所有權(quán)關(guān)系
C、綜合權(quán)利關(guān)系
D、委托代理關(guān)系
43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）.
A、證券業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B、政府組織
C、民間組織
D、自律性組織
44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）.
A、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
C、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
D、有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)
45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。
A、貨幣市場(chǎng)
B、資本市場(chǎng)
C、貸款市場(chǎng)
D、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
46、資本市場(chǎng)可以分為（）.
A、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)
B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C、證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)
D、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
47、證券投資者參與證券投資的目不是（）.
A、參與公司管理
B、賺取市場(chǎng)差價(jià)
C、獲得高于銀行利息的收益
D、收購(gòu)企業(yè)
48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）.
A、產(chǎn)權(quán)
B、債券
C、物權(quán)
D、所有權(quán)
49、帳面價(jià)值又稱為（）.
A、票面價(jià)值
B、股票凈值
C、清算價(jià)值
D、內(nèi)在價(jià)值
50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）.
A、基金總資產(chǎn)
B、供求關(guān)系
C、基金凈資產(chǎn)
D、基金負(fù)債
51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。
A、基金總資產(chǎn)
B、基金凈資產(chǎn)
C、可分配收益
D、基金資本金
52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。
A、開(kāi)盤價(jià)
B、收盤價(jià)
C、價(jià)
D、
53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。
A、債券基金
B、貨幣基金
C、股票基金
D、認(rèn)股權(quán)證基金
54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）.
A、所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C、持有與監(jiān)管的關(guān)系
D、委托與受托的關(guān)系
55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A、管理費(fèi)
B、托管費(fèi)
C、運(yùn)作費(fèi)
D、宣傳費(fèi)
56、又稱為單位信托基金的基金是（）.
A、公司型基金
B、契約型基金
C、封閉式基金
D、開(kāi)放式基金
57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、國(guó)債基金
D、股票基金
58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。
A、外匯期貨
B、利率期貨
C、股票期貨
D、有色金屬期貨
59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）.
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）.
A、公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）.
A、領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B、負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C、負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D、負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.
A、設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B、變更注冊(cè)資本
C、增發(fā)資本
D、更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）.
A、公司重大決策的參與權(quán)
B、選擇管理者
C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D、優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有（）.
A、籌資者資信
B、債券票面金額
C、籌資用途
D、借貸資金市場(chǎng)利率水平
65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）.
A、都有規(guī)定的償還期限
B、都屬于有價(jià)證券
C、都是籌資手段
D、收益率相互影響
66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）.
A、可自由轉(zhuǎn)讓
B、通常不記名
C、自由認(rèn)購(gòu)
D、無(wú)面值
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（）
A、 貨幣市場(chǎng)基金
B、黃金基金
C、衍生證券投資基金
D、平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（）.
A、成長(zhǎng)性基金
B、收入性基金
C、平衡性基金 D對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)
A、1
B、2
C、3
D、4
37、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）.
A、國(guó)務(wù)院
B、國(guó)家能源投資公司
C、國(guó)家原材料投資公司
D、鐵道部
38、 發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）.
A、政府證券
B、金融證券
C、信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券
D、一般公司發(fā)行的公司債券
39、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）.
A、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
B、信用公司債
C、保證公司債
D、收益公司債
40、兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）.
A、優(yōu)先股
B、可轉(zhuǎn)換公司債
C、收益公司債
D、信用公司債
41、國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表示。
A、美圓
B、德國(guó)馬克
C、英鎊
D、人民幣
42、證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。
A、債權(quán)關(guān)系
B、所有權(quán)關(guān)系
C、綜合權(quán)利關(guān)系
D、委托代理關(guān)系
43、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）.
A、證券業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B、政府組織
C、民間組織
D、自律性組織
44、從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）.
A、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)
B、發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
C、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
D、有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)
45、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。
A、貨幣市場(chǎng)
B、資本市場(chǎng)
C、貸款市場(chǎng)
D、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)
46、資本市場(chǎng)可以分為（）.
A、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)
B、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)
C、證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)
D、股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
47、證券投資者參與證券投資的目不是（）.
A、參與公司管理
B、賺取市場(chǎng)差價(jià)
C、獲得高于銀行利息的收益
D、收購(gòu)企業(yè)
48、股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）.
A、產(chǎn)權(quán)
B、債券
C、物權(quán)
D、所有權(quán)
49、帳面價(jià)值又稱為（）.
A、票面價(jià)值
B、股票凈值
C、清算價(jià)值
D、內(nèi)在價(jià)值
50、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）.
A、基金總資產(chǎn)
B、供求關(guān)系
C、基金凈資產(chǎn)
D、基金負(fù)債
51、封閉式基金期滿終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。
A、基金總資產(chǎn)
B、基金凈資產(chǎn)
C、可分配收益
D、基金資本金
52、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。
A、開(kāi)盤價(jià)
B、收盤價(jià)
C、價(jià)
D、
53、在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。
A、債券基金
B、貨幣基金
C、股票基金
D、認(rèn)股權(quán)證基金
54、基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）.
A、所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系
C、持有與監(jiān)管的關(guān)系
D、委托與受托的關(guān)系
55、一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。
A、管理費(fèi)
B、托管費(fèi)
C、運(yùn)作費(fèi)
D、宣傳費(fèi)
56、又稱為單位信托基金的基金是（）.
A、公司型基金
B、契約型基金
C、封閉式基金
D、開(kāi)放式基金
57、為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、國(guó)債基金
D、股票基金
58、實(shí)物期貨主要有（）等幾種類型。
A、外匯期貨
B、利率期貨
C、股票期貨
D、有色金屬期貨
59、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（）.
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
60、據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）.
A、公司分配股利或者增資的計(jì)劃
B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
61、 存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）.
A、領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B、負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C、負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D、負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
62、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.
A、設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B、變更注冊(cè)資本
C、增發(fā)資本
D、更換法定代表人
63、不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）.
A、公司重大決策的參與權(quán)
B、選擇管理者
C、有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)
D、優(yōu)先配股權(quán)
64、不是影響債券利率的因素有（）.
A、籌資者資信
B、債券票面金額
C、籌資用途
D、借貸資金市場(chǎng)利率水平
65、債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）.
A、都有規(guī)定的償還期限
B、都屬于有價(jià)證券
C、都是籌資手段
D、收益率相互影響
66、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）.
A、可自由轉(zhuǎn)讓
B、通常不記名
C、自由認(rèn)購(gòu)
D、無(wú)面值
67、其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（）
A、 貨幣市場(chǎng)基金
B、黃金基金
C、衍生證券投資基金
D、平衡性基金
68、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（）.
A、成長(zhǎng)性基金
B、收入性基金
C、平衡性基金 D對(duì)沖基金
69、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。
A、5
B、10
C、15
D、20
70、基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停估值。
A、 基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B、 出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、 出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)
D、 基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)