題目81：本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為( )。
無價證券 √
商業(yè)證券
憑證證券 √
商業(yè)匯票
題目82：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃? )。
特種債券和保值債券
基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)債券
一般債券和專項債券 √
普通債券和收益?zhèn)?√
題目83：證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。
市場風(fēng)險 √
管理風(fēng)險 √
技術(shù)風(fēng)險 √
巨額贖回風(fēng)險 √
題目84：我國的債券指數(shù)包括( )。
中國債券指數(shù) √
上證國債指數(shù) √
上證紅利指數(shù)
上證企業(yè)債券指數(shù) √
題目85：證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的( )的權(quán)利。
使用 √
處置 √
收益 √
占有 √
題目86：下列關(guān)于中國證監(jiān)會職能的敘述，正確的有( )。
是全國證券、期貨市場的主管部門 √
行使建立統(tǒng)一的證券、期貨監(jiān)管體系 √
對證券、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行垂直管理和對證券、期貨業(yè)進(jìn)行監(jiān)管 √
就證券業(yè)的發(fā)展開展研究
題目87：以下關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的有( )。
公司重大決策參與權(quán) √
公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 √
公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán) √
股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢√
題目88：按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％發(fā)行人可以延期支付利息 √
發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率 √
當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 √
期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 √
題目89：對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位 √
基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的化
是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
題目90：境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
外幣現(xiàn)鈔存款 √
外幣現(xiàn)鈔
現(xiàn)匯存款 √
從境外匯人的外匯資金 √
題目91：下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 √
證券次級市場是證券投資者之間的交易
開放式基金不存在二級交易市場
向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
題目92：下列關(guān)于ErrF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
申購時用一攬子股票進(jìn)行申購 √
可以在二級市場進(jìn)行交易 √
贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回 √
贖回時用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
題目93：按照我國《基金法》規(guī)定，下列哪些事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
更換基金管理人、基金托管人 √
提前終止基金合同 √
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 √
提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) √
題目94：債券的基本性質(zhì)有( )。
債券是債權(quán)的表現(xiàn) √
債券是一種虛擬資本 √
債券具有流動性
債券屬于有價證券 √
題目95：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
交易的監(jiān)管程度不同 √
金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 √
保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同 √
交易場所和交易組織形式不同 √
題目96：債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。
兩者的收益率相互影響 √
兩者都屬于有價證券 √
兩者的發(fā)行目的相同
兩者都是籌措資金的手段 √
題目97：下列敘述正確的是( )。
金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 √
金融期貨交易雙方都無權(quán)違約、也無權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物交割√
期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù) √
題目98：20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了( )的特征。
證券市場自由化 √
金融證券化 √
證券交易快速化
證券市場產(chǎn)業(yè)化
題目99：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
公司債券的期限為1年以土 √
公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 √
公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 √
公司債券的期限為3年以上
題目100：股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
股票指數(shù)期權(quán) √
股票期貨 √
股票期權(quán) √
股票指數(shù)期貨 √
無價證券 √
商業(yè)證券
憑證證券 √
商業(yè)匯票
題目82：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃? )。
特種債券和保值債券
基本建設(shè)債券和國家重點(diǎn)債券
一般債券和專項債券 √
普通債券和收益?zhèn)?√
題目83：證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。
市場風(fēng)險 √
管理風(fēng)險 √
技術(shù)風(fēng)險 √
巨額贖回風(fēng)險 √
題目84：我國的債券指數(shù)包括( )。
中國債券指數(shù) √
上證國債指數(shù) √
上證紅利指數(shù)
上證企業(yè)債券指數(shù) √
題目85：證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的( )的權(quán)利。
使用 √
處置 √
收益 √
占有 √
題目86：下列關(guān)于中國證監(jiān)會職能的敘述，正確的有( )。
是全國證券、期貨市場的主管部門 √
行使建立統(tǒng)一的證券、期貨監(jiān)管體系 √
對證券、期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)實行垂直管理和對證券、期貨業(yè)進(jìn)行監(jiān)管 √
就證券業(yè)的發(fā)展開展研究
題目87：以下關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的有( )。
公司重大決策參與權(quán) √
公司為增加注冊資產(chǎn)發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認(rèn)購新股 √
公司資產(chǎn)收益和剩余資產(chǎn)分配權(quán) √
股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢√
題目88：按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特征是( )。
混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4％發(fā)行人可以延期支付利息 √
發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率 √
當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本 √
期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回 √
題目89：對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位 √
基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的化
是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
題目90：境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
外幣現(xiàn)鈔存款 √
外幣現(xiàn)鈔
現(xiàn)匯存款 √
從境外匯人的外匯資金 √
題目91：下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 √
證券次級市場是證券投資者之間的交易
開放式基金不存在二級交易市場
向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
題目92：下列關(guān)于ErrF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
申購時用一攬子股票進(jìn)行申購 √
可以在二級市場進(jìn)行交易 √
贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回 √
贖回時用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
題目93：按照我國《基金法》規(guī)定，下列哪些事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
更換基金管理人、基金托管人 √
提前終止基金合同 √
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 √
提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn) √
題目94：債券的基本性質(zhì)有( )。
債券是債權(quán)的表現(xiàn) √
債券是一種虛擬資本 √
債券具有流動性
債券屬于有價證券 √
題目95：作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
交易的監(jiān)管程度不同 √
金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定 √
保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同 √
交易場所和交易組織形式不同 √
題目96：債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。
兩者的收益率相互影響 √
兩者都屬于有價證券 √
兩者的發(fā)行目的相同
兩者都是籌措資金的手段 √
題目97：下列敘述正確的是( )。
金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換 √
金融期貨交易雙方都無權(quán)違約、也無權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時間通過反向交易實現(xiàn)對沖或到期進(jìn)行實物交割√
期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù) √
題目98：20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了( )的特征。
證券市場自由化 √
金融證券化 √
證券交易快速化
證券市場產(chǎn)業(yè)化
題目99：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
公司債券的期限為1年以土 √
公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元 √
公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件 √
公司債券的期限為3年以上
題目100：股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
股票指數(shù)期權(quán) √
股票期貨 √
股票期權(quán) √
股票指數(shù)期貨 √