多選題二
題目161：證券投資者保護基金的來源是( )。
依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 √
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30％-納入基金
發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 √
所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金 √
題目162：( )是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個品種。
股票期貨
利率期貨
外匯期貨
股票價格指數(shù)期貨 √
題目163：關于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時 √
內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風險和道德風險 √
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別 √
證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響
題目164：股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權分置問題。
董事會
A股市場相關股東 √
H股市場相關股東
B股市場相關股東
題目165：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理原則是指( )。
不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托 √
不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 √
需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
不能受理全權委托而決定證券買賣 √
題目166：利率期貨品種主要包括( )。
股票組合的期貨
債券期貨 √
主要參考利率期貨 √
單只股票期貨
題目167：證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。
證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 √
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證 √
證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定 √
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 √
題目168：金融債券的發(fā)行主體是( )。
銀行 √
非銀行的金融機構(gòu) √
中央政府
上市公司
題目169：從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規(guī)定。
接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20％ √
按對客戶融資規(guī)模的10％計算風險準備 √
為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% √
按對客戶融券規(guī)模的20％計算風險準備
題目170：獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
董事會
獨立董事本人 √
總經(jīng)理
證券公司 √
題目171：基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
投資數(shù)量不同
風險水平不同 √
反映的關系不同 √
所籌資金的投向不同 √
題目172：證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司
財政部 √
中國人民銀行 √
證監(jiān)會 √
題目173：屬于證券業(yè)務人員保證性行為的是( )。
遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度 √
努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率 √
熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 √
積極維護投資者合法權益，珍睹證券業(yè)的職業(yè)榮譽 √
題目174：新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，( )。
不得對該項決議行使表決權 √
董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過 √
董事會會議由1／2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行 √
不得代理其他董事行使表決權 √
題目175：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票作出以下方面的規(guī)定( )。
發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％ √
限制發(fā)行對象的資格和數(shù)量 √
股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 √
在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下，對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求
題目161：證券投資者保護基金的來源是( )。
依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 √
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費用30％-納入基金
發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 √
所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金 √
題目162：( )是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個品種。
股票期貨
利率期貨
外匯期貨
股票價格指數(shù)期貨 √
題目163：關于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時 √
內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風險和道德風險 √
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別 √
證券公司部門和崗位的設置應當相互獨立，互不影響
題目164：股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權分置問題。
董事會
A股市場相關股東 √
H股市場相關股東
B股市場相關股東
題目165：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，代理原則是指( )。
不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托 √
不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 √
需要承擔一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
不能受理全權委托而決定證券買賣 √
題目166：利率期貨品種主要包括( )。
股票組合的期貨
債券期貨 √
主要參考利率期貨 √
單只股票期貨
題目167：證券公司設立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。
證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 √
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證 √
證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定 √
證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準 √
題目168：金融債券的發(fā)行主體是( )。
銀行 √
非銀行的金融機構(gòu) √
中央政府
上市公司
題目169：從風險控制指標標準看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的，必須符合( )規(guī)定。
接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20％ √
按對客戶融資規(guī)模的10％計算風險準備 √
為單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5% √
按對客戶融券規(guī)模的20％計算風險準備
題目170：獨立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。
董事會
獨立董事本人 √
總經(jīng)理
證券公司 √
題目171：基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
投資數(shù)量不同
風險水平不同 √
反映的關系不同 √
所籌資金的投向不同 √
題目172：證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度，并報送( )。
中國證券登記結(jié)算有限責任公司
財政部 √
中國人民銀行 √
證監(jiān)會 √
題目173：屬于證券業(yè)務人員保證性行為的是( )。
遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度 √
努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率 √
熱愛本職工作，準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 √
積極維護投資者合法權益，珍睹證券業(yè)的職業(yè)榮譽 √
題目174：新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，( )。
不得對該項決議行使表決權 √
董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過 √
董事會會議由1／2以上無關聯(lián)關系董事出席即可舉行 √
不得代理其他董事行使表決權 √
題目175：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股票作出以下方面的規(guī)定( )。
發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％ √
限制發(fā)行對象的資格和數(shù)量 √
股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 √
在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格要求的前提下，對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求