53.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
E.證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)
54.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.公司風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
55.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.漲跌停板制度
C.強(qiáng)行平倉制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
E.壞賬準(zhǔn)備制度
56.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點(diǎn)防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
57.對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有
A.嚴(yán)格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理
D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
58.關(guān)于折算率的說法正確的是
A.是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的
C.用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D.上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化
59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A.每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B.T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C.T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D.證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E.證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理
60.上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
A.對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行"先入庫，后賣出"的制度
B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C.對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"
D.超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉
E.若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作"賣空"處理
三、判斷題
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性。安全性和收益性。
2.目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
4.對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。
6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
10.證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
E.證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)
54.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.公司風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
55.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.漲跌停板制度
C.強(qiáng)行平倉制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
E.壞賬準(zhǔn)備制度
56.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為
A.內(nèi)部監(jiān)察原則
B.外部防范原則
C.重點(diǎn)防范原則
D.綜合防范原則
E.系統(tǒng)防范原則
57.對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有
A.嚴(yán)格操作規(guī)程
B.提高員工素質(zhì)
C.嚴(yán)格內(nèi)部管理
D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E.內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
58.關(guān)于折算率的說法正確的是
A.是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的
C.用現(xiàn)券市場(chǎng)來確定折算率從理論上來說并不是太合理
D.上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化
59.深圳證券交易所交易過戶操作規(guī)程有
A.每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過戶處理
B.T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C.T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D.證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫，并反饋信息
E.證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理
60.上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
A.對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行"先入庫，后賣出"的制度
B.若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C.對(duì)因欠庫而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的"錢貨兩清"
D.超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉
E.若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫存，交作"賣空"處理
三、判斷題
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性。安全性和收益性。
2.目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
4.對(duì)于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。
6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7.在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9.我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
10.證券交易所會(huì)員無權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督