45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
46.下列不屬于非交易性過(guò)戶的是________.
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。
A.股票
B.基金
C.國(guó)債
D.利率
48.我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為_(kāi)_______.
A.股票回購(gòu)
B.債券回購(gòu)
C.基金回購(gòu)
D.以上都是
49.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A.投資者本人
B.證券公司
C.雙方各承擔(dān)一部分
D.視具體情況而定
50.關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是________.
A.在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算。交割
C.到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
51.回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。
A.債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.股票
D.所有有價(jià)證券
52.從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)________.
A.六個(gè)月
B.九個(gè)月
C.一年
D.十八個(gè)月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以____________作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.年收益率
B.百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
C.到期收益率
D.持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是________.
A.3天回購(gòu)
B.7天回購(gòu)
C.14天回購(gòu)
D.21天回購(gòu)
55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為_(kāi)_______.
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來(lái)加以確定的。
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格
B.期貨市場(chǎng)價(jià)格
C.供求關(guān)系
D.年收益率
57.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是________.
A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
58.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起________內(nèi)開(kāi)業(yè)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月 來(lái)
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
46.下列不屬于非交易性過(guò)戶的是________.
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開(kāi)辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。
A.股票
B.基金
C.國(guó)債
D.利率
48.我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為_(kāi)_______.
A.股票回購(gòu)
B.債券回購(gòu)
C.基金回購(gòu)
D.以上都是
49.投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A.投資者本人
B.證券公司
C.雙方各承擔(dān)一部分
D.視具體情況而定
50.關(guān)于以券融資回購(gòu)交易的程序，不正確的說(shuō)法是________.
A.在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算。交割
C.到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.在回購(gòu)到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
51.回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉(cāng)交割。
A.債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.股票
D.所有有價(jià)證券
52.從回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)________.
A.六個(gè)月
B.九個(gè)月
C.一年
D.十八個(gè)月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用以____________作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.年收益率
B.百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
C.到期收益率
D.持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是________.
A.3天回購(gòu)
B.7天回購(gòu)
C.14天回購(gòu)
D.21天回購(gòu)
55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易，購(gòu)回價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為182天，則其回購(gòu)年收益率為_(kāi)_______.
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來(lái)加以確定的。
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格
B.期貨市場(chǎng)價(jià)格
C.供求關(guān)系
D.年收益率
57.對(duì)折算率的公布，錯(cuò)誤的說(shuō)法是________.
A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C.深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
58.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起________內(nèi)開(kāi)業(yè)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月 來(lái)