8.在我國，根據席位經營證券的種類，交易席位可分為________.
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.
A.遵守交易所章程
B.維護投資者和交易所的合法權益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費
10.我國目前，證券公司要從事證券經紀業(yè)務，一般應具備以下條件________.
A.必須是經中國證監(jiān)會批準的可以經營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B.必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力
C.有熟悉證券經紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設施
E.有健全的組織機構和管理制度
11.從事證券經紀業(yè)務的證券經紀商與投資者簽訂證券買賣代理協議應包括的內容有________.
A.投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險
B.委托。交收的方式。內容和要求
C.投資者應履行的交收責任
D.違約責任及免責條款
E.投資者交易結算資金及證券管理的有關事項
12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.
A.證券管理機關工作人員
B.證券交易所管理人員
C.政府行政人員
D.證券業(yè)從業(yè)人員
E.未經授權代理法人開戶者
13.證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有________.
A.申請報告
B.證券公司基本情況
C.擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況
D.風險處置預案
E.與銀行簽訂的銀證轉賬協議
14.股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有________.
A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B.批準設立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股說明書
E.經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字。蓋章的法律意見書
15.關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________.
A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數據庫
B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C.認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數
D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數中予以扣除，但要登記
E.送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.
A.遵守交易所章程
B.維護投資者和交易所的合法權益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會員資格
E.繳納席位費
10.我國目前，證券公司要從事證券經紀業(yè)務，一般應具備以下條件________.
A.必須是經中國證監(jiān)會批準的可以經營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B.必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力
C.有熟悉證券經紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設施
E.有健全的組織機構和管理制度
11.從事證券經紀業(yè)務的證券經紀商與投資者簽訂證券買賣代理協議應包括的內容有________.
A.投資者表明證券經紀商已向其揭示證券買賣的風險
B.委托。交收的方式。內容和要求
C.投資者應履行的交收責任
D.違約責任及免責條款
E.投資者交易結算資金及證券管理的有關事項
12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.
A.證券管理機關工作人員
B.證券交易所管理人員
C.政府行政人員
D.證券業(yè)從業(yè)人員
E.未經授權代理法人開戶者
13.證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有________.
A.申請報告
B.證券公司基本情況
C.擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況
D.風險處置預案
E.與銀行簽訂的銀證轉賬協議
14.股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有________.
A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B.批準設立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股說明書
E.經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字。蓋章的法律意見書
15.關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________.
A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數據庫
B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權
C.認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數
D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數中予以扣除，但要登記
E.送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映