35、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有不可能的是（ ）。
A、推遲成交
B、全部成交
C、不成交
D、部分成交
36、下面（ ?。┎皇切鹿缮暇W(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A、市場(chǎng)性
B、連續(xù)性
C、公開(kāi)性
D、經(jīng)濟(jì)性
37、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是（ ）：
A、由抽簽決定
B、根據(jù)申購(gòu)股票數(shù)量決定
C ⑹奔溆畔仍潁
D、時(shí)間優(yōu)先原則
38、在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若多次申購(gòu)，則：（ ?。?BR> A、全部申購(gòu)有效
B、全部申購(gòu)無(wú)效
C、第一次申購(gòu)有效
D、第一次申購(gòu)無(wú)效
39、在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行搖號(hào)抽簽日為（ ）日。
A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
40、上海證券交易所和上海證券中央登記結(jié)算公司通過(guò)（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公
司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A、交易清算系統(tǒng)
B、交易系統(tǒng)
C、各證券公司
D、各銀行
41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司懂事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東
大會(huì)召開(kāi)后（ ）內(nèi)完成股利派發(fā)事項(xiàng)。
A、1個(gè)月
B、1.5個(gè)月
C、2個(gè)月
D、3個(gè)月
42、可流通股的現(xiàn)金股利由上市公司將股息于( )前劃入深圳證券交易所帳戶。
A、紅利派發(fā)日
B、股權(quán)登記日
C、紅利清算日
D、股息清算日
43、在上海證券交易所，證券投資基金的傭金收取起點(diǎn)為：（ ?。?BR> A、5元
B、10元
C、15元
D、20元
44、在上海證券交易所，A股傭金的收取起點(diǎn)為：（ ?。?BR> A、5元
B、10元
C、50元
D、100元
45、A股印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)是：（ ?。?BR> A、成交金額1‰
B、成交面值的2‰
C、成交金額的2‰
D、成交面值的3‰
46、根據(jù)深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,A股交易的過(guò)戶費(fèi)為（ ?。?。
A、成交金額的0.5‰
B、成交面值的1‰
C、成交金額的1‰
D、0
47、信用交易風(fēng)險(xiǎn)又叫（ ?。?BR> A、政策風(fēng)險(xiǎn)
B、交易 畬矸縵眨
C、基本風(fēng)險(xiǎn)
D、固有風(fēng)險(xiǎn)
48、證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)（ ）以上的重大虧損的信息被列為內(nèi)幕信息。
A、5％
B、7％
C、10％
D、15％
49、（ ）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證
券
B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
50、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證及相關(guān)資料至少應(yīng)妥善保存：（ ?。?BR> A、3年
B、5年
C、7年
D、10年
51、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（ ?。┮陨瞎煞輹r(shí)，該證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不自營(yíng)買賣該上市公司的股票.
A、15％
B、10％
C、7％
D、5％
52、司法部門可能介入對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行制裁的情形是：（ ?。?BR> A、拒不接受證監(jiān)會(huì)檢查和調(diào)查
B、銷毀交易記錄
C、無(wú)證經(jīng)營(yíng)
D、盜用他人名義為自己買賣證券
53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( )
A、警告
B、罰款
C、沒(méi)收非法所得
D、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年
A、推遲成交
B、全部成交
C、不成交
D、部分成交
36、下面（ ?。┎皇切鹿缮暇W(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A、市場(chǎng)性
B、連續(xù)性
C、公開(kāi)性
D、經(jīng)濟(jì)性
37、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是（ ）：
A、由抽簽決定
B、根據(jù)申購(gòu)股票數(shù)量決定
C ⑹奔溆畔仍潁
D、時(shí)間優(yōu)先原則
38、在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若多次申購(gòu)，則：（ ?。?BR> A、全部申購(gòu)有效
B、全部申購(gòu)無(wú)效
C、第一次申購(gòu)有效
D、第一次申購(gòu)無(wú)效
39、在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行搖號(hào)抽簽日為（ ）日。
A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
40、上海證券交易所和上海證券中央登記結(jié)算公司通過(guò)（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公
司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A、交易清算系統(tǒng)
B、交易系統(tǒng)
C、各證券公司
D、各銀行
41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司懂事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東
大會(huì)召開(kāi)后（ ）內(nèi)完成股利派發(fā)事項(xiàng)。
A、1個(gè)月
B、1.5個(gè)月
C、2個(gè)月
D、3個(gè)月
42、可流通股的現(xiàn)金股利由上市公司將股息于( )前劃入深圳證券交易所帳戶。
A、紅利派發(fā)日
B、股權(quán)登記日
C、紅利清算日
D、股息清算日
43、在上海證券交易所，證券投資基金的傭金收取起點(diǎn)為：（ ?。?BR> A、5元
B、10元
C、15元
D、20元
44、在上海證券交易所，A股傭金的收取起點(diǎn)為：（ ?。?BR> A、5元
B、10元
C、50元
D、100元
45、A股印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)是：（ ?。?BR> A、成交金額1‰
B、成交面值的2‰
C、成交金額的2‰
D、成交面值的3‰
46、根據(jù)深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,A股交易的過(guò)戶費(fèi)為（ ?。?。
A、成交金額的0.5‰
B、成交面值的1‰
C、成交金額的1‰
D、0
47、信用交易風(fēng)險(xiǎn)又叫（ ?。?BR> A、政策風(fēng)險(xiǎn)
B、交易 畬矸縵眨
C、基本風(fēng)險(xiǎn)
D、固有風(fēng)險(xiǎn)
48、證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)（ ）以上的重大虧損的信息被列為內(nèi)幕信息。
A、5％
B、7％
C、10％
D、15％
49、（ ）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證
券
B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
50、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的原始憑證及相關(guān)資料至少應(yīng)妥善保存：（ ?。?BR> A、3年
B、5年
C、7年
D、10年
51、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（ ?。┮陨瞎煞輹r(shí)，該證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不自營(yíng)買賣該上市公司的股票.
A、15％
B、10％
C、7％
D、5％
52、司法部門可能介入對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行制裁的情形是：（ ?。?BR> A、拒不接受證監(jiān)會(huì)檢查和調(diào)查
B、銷毀交易記錄
C、無(wú)證經(jīng)營(yíng)
D、盜用他人名義為自己買賣證券
53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( )
A、警告
B、罰款
C、沒(méi)收非法所得
D、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年