35、證券交易的競價結(jié)果有不可能的是（ ）。
A、推遲成交
B、全部成交
C、不成交
D、部分成交
36、下面（ ?。┎皇切鹿缮暇W(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A、市場性
B、連續(xù)性
C、公開性
D、經(jīng)濟性
37、新股上網(wǎng)競價發(fā)行時，認購成功者的確認方式是（ ?。?BR> A、由抽簽決定
B、根據(jù)申購股票數(shù)量決定
C ⑹奔溆畔仍潁
D、時間優(yōu)先原則
38、在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若多次申購，則：（ ?。?BR> A、全部申購有效
B、全部申購無效
C、第一次申購有效
D、第一次申購無效
39、在上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行搖號抽簽日為（ ?。┤铡?BR> A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
40、上海證券交易所和上海證券中央登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公
司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A、交易清算系統(tǒng)
B、交易系統(tǒng)
C、各證券公司
D、各銀行
41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，利潤分配方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司懂事會應(yīng)當在股東
大會召開后（ ?。﹥?nèi)完成股利派發(fā)事項。
A、1個月
B、1.5個月
C、2個月
D、3個月
42、可流通股的現(xiàn)金股利由上市公司將股息于( )前劃入深圳證券交易所帳戶。
A、紅利派發(fā)日
B、股權(quán)登記日
C、紅利清算日
D、股息清算日
43、在上海證券交易所，證券投資基金的傭金收取起點為：（ ?。?BR> A、5元
B、10元
C、15元
D、20元
44、在上海證券交易所，A股傭金的收取起點為：（ ）
A、5元
B、10元
C、50元
D、100元
45、A股印花稅收取標準是：（ ?。?BR> A、成交金額1‰
B、成交面值的2‰
C、成交金額的2‰
D、成交面值的3‰
46、根據(jù)深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,A股交易的過戶費為（ ?。?。
A、成交金額的0.5‰
B、成交面值的1‰
C、成交金額的1‰
D、0
47、信用交易風(fēng)險又叫（ ?。?。
A、政策風(fēng)險
B、交易 畬矸縵眨
C、基本風(fēng)險
D、固有風(fēng)險
48、證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)（ ?。┮陨系闹卮筇潛p的信息被列為內(nèi)幕信息。
A、5％
B、7％
C、10％
D、15％
49、（ ）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。
A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證
券
B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、證券業(yè)協(xié)會出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
D、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
50、證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的原始憑證及相關(guān)資料至少應(yīng)妥善保存：（ ）
A、3年
B、5年
C、7年
D、10年
51、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有一家證券經(jīng)營機構(gòu)（ ?。┮陨瞎煞輹r，該證券
經(jīng)營機構(gòu)不自營買賣該上市公司的股票.
A、15％
B、10％
C、7％
D、5％
52、司法部門可能介入對證券經(jīng)營機構(gòu)進行制裁的情形是：（ ）
A、拒不接受證監(jiān)會檢查和調(diào)查
B、銷毀交易記錄
C、無證經(jīng)營
D、盜用他人名義為自己買賣證券
53、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴厲處罰是( )
A、警告
B、罰款
C、沒收非法所得
D、暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年
A、推遲成交
B、全部成交
C、不成交
D、部分成交
36、下面（ ?。┎皇切鹿缮暇W(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。
A、市場性
B、連續(xù)性
C、公開性
D、經(jīng)濟性
37、新股上網(wǎng)競價發(fā)行時，認購成功者的確認方式是（ ?。?BR> A、由抽簽決定
B、根據(jù)申購股票數(shù)量決定
C ⑹奔溆畔仍潁
D、時間優(yōu)先原則
38、在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若多次申購，則：（ ?。?BR> A、全部申購有效
B、全部申購無效
C、第一次申購有效
D、第一次申購無效
39、在上網(wǎng)定價發(fā)行方式，新股發(fā)行搖號抽簽日為（ ?。┤铡?BR> A、T
B、T＋1
C、T＋2
D、T＋3
40、上海證券交易所和上海證券中央登記結(jié)算公司通過（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公
司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A、交易清算系統(tǒng)
B、交易系統(tǒng)
C、各證券公司
D、各銀行
41、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，利潤分配方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司懂事會應(yīng)當在股東
大會召開后（ ?。﹥?nèi)完成股利派發(fā)事項。
A、1個月
B、1.5個月
C、2個月
D、3個月
42、可流通股的現(xiàn)金股利由上市公司將股息于( )前劃入深圳證券交易所帳戶。
A、紅利派發(fā)日
B、股權(quán)登記日
C、紅利清算日
D、股息清算日
43、在上海證券交易所，證券投資基金的傭金收取起點為：（ ?。?BR> A、5元
B、10元
C、15元
D、20元
44、在上海證券交易所，A股傭金的收取起點為：（ ）
A、5元
B、10元
C、50元
D、100元
45、A股印花稅收取標準是：（ ?。?BR> A、成交金額1‰
B、成交面值的2‰
C、成交金額的2‰
D、成交面值的3‰
46、根據(jù)深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,A股交易的過戶費為（ ?。?。
A、成交金額的0.5‰
B、成交面值的1‰
C、成交金額的1‰
D、0
47、信用交易風(fēng)險又叫（ ?。?。
A、政策風(fēng)險
B、交易 畬矸縵眨
C、基本風(fēng)險
D、固有風(fēng)險
48、證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)（ ?。┮陨系闹卮筇潛p的信息被列為內(nèi)幕信息。
A、5％
B、7％
C、10％
D、15％
49、（ ）屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。
A、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證
券
B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、證券業(yè)協(xié)會出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
D、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
50、證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)的原始憑證及相關(guān)資料至少應(yīng)妥善保存：（ ）
A、3年
B、5年
C、7年
D、10年
51、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有一家證券經(jīng)營機構(gòu)（ ?。┮陨瞎煞輹r，該證券
經(jīng)營機構(gòu)不自營買賣該上市公司的股票.
A、15％
B、10％
C、7％
D、5％
52、司法部門可能介入對證券經(jīng)營機構(gòu)進行制裁的情形是：（ ）
A、拒不接受證監(jiān)會檢查和調(diào)查
B、銷毀交易記錄
C、無證經(jīng)營
D、盜用他人名義為自己買賣證券
53、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴厲處罰是( )
A、警告
B、罰款
C、沒收非法所得
D、暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年