9、 股權(quán)登記變更的種類有___。
A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更
10、 上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括___。
A、公司簡況 B、財(cái)務(wù)報(bào)告 C、董事會報(bào)告
D、董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告
11、 證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營業(yè)場地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理
12、 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理
13、 證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求 B、知識結(jié)構(gòu)要求 C、實(shí)際技能要求 D、身體素質(zhì)要求
14、 營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理 B、計(jì)息 C、對帳 D、嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn) B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。
A、足額保證金制度 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營買賣中的損失
C、購買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè) B、行業(yè)檢查 C、事先預(yù)警 D、內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍 B、嚴(yán)格操作規(guī)程 C、提高員工素質(zhì) D、嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
A、交易性變更 B、帳戶掛失變更 C、非交易性變更 D、托管券商變更
10、 上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容包括___。
A、公司簡況 B、財(cái)務(wù)報(bào)告 C、董事會報(bào)告
D、董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報(bào)告
11、 證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營業(yè)場地管理 B、電腦管理 C、通訊設(shè)備管理 D、其它設(shè)備管理
12、 證券營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理 B、客戶資金管理 C、固定資產(chǎn)管理 D、損益管理
13、 證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求 B、知識結(jié)構(gòu)要求 C、實(shí)際技能要求 D、身體素質(zhì)要求
14、 營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理 B、計(jì)息 C、對帳 D、嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn) B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn) D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括___。
A、足額保證金制度 B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C、壞帳準(zhǔn)備 D、服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營買賣中的損失
C、購買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警 B、實(shí)時(shí)監(jiān)控 C、事后監(jiān)查 D、行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè) B、行業(yè)檢查 C、事先預(yù)警 D、內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍 B、嚴(yán)格操作規(guī)程 C、提高員工素質(zhì) D、嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。