16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時，其審計(jì)報告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A． 2B． 3C． 4D． 517．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A． 股票市值總和
B． 股票和證券投資基金市值總和
C． 股票和債券市值總和
D． 所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A． 證券公司賬戶
B． 證券營業(yè)部賬戶
C． 證券服務(wù)部賬戶
D． 股東證券賬戶
19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A． 1995B． 1997C． 1998D． 199920．下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A． 沒有價格上的限制
B． 成交迅速
C． 成交率高
D． 我國目前采用此種委托方式較多
21．下列不屬于非柜臺委托的是________。
A． 書面委托
B． 電話委托
C． 傳真委托
D． 自助委托
22．中國證券監(jiān)督管理委員會于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A． 1997B． 1998C． 1999D． 200023．下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是________。
A． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
B． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C． 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D． 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24．對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________。
A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%B． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)
D． 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%．關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是________。
A． 當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B． 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C． 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D． 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
27．對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
A． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手
C． 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股
28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A． 股權(quán)登記日為R日
B． 股息到賬日為R+1日
C． 除權(quán)除息日為R+2日
D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A．0.2%B．0.25%C．0.35%D．0.50．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%B． 10%C． 15%D． 201．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________。
A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
A． 從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算
B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)
C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
A． 2B． 3C． 4D． 517．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A． 股票市值總和
B． 股票和證券投資基金市值總和
C． 股票和債券市值總和
D． 所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A． 證券公司賬戶
B． 證券營業(yè)部賬戶
C． 證券服務(wù)部賬戶
D． 股東證券賬戶
19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A． 1995B． 1997C． 1998D． 199920．下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A． 沒有價格上的限制
B． 成交迅速
C． 成交率高
D． 我國目前采用此種委托方式較多
21．下列不屬于非柜臺委托的是________。
A． 書面委托
B． 電話委托
C． 傳真委托
D． 自助委托
22．中國證券監(jiān)督管理委員會于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A． 1997B． 1998C． 1999D． 200023．下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是________。
A． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價
B． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C． 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D． 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
24．對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________。
A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%B． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)
D． 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%．關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是________。
A． 當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B． 當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C． 當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機(jī)自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D． 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
27．對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
A． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手
C． 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股
28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A． 股權(quán)登記日為R日
B． 股息到賬日為R+1日
C． 除權(quán)除息日為R+2日
D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A．0.2%B．0.25%C．0.35%D．0.50．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%B． 10%C． 15%D． 201．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________。
A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
A． 從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算
B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項(xiàng)
C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶