23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%B． B股的傭金為成交額的0.6%C． 債券的傭金為成交額的0.2%D． 基金的傭金為成交額的0.35%E． 三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2$．證券交易所對證券經紀業(yè)務監(jiān)管的內容有________。
A． 制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會員在規(guī)定的時間內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業(yè)務情況進行稽核
E． 證券經紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
25．關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A． 投資者領取現金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C． “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費用
26．證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B． 機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機構批設機關核準的公司章程
D． 證券自營業(yè)務內部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金的驗資證明
28．下列屬于內慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
E． 公司股權結構發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有________。
A． 自營部門與資金、財會、經紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度
C． 自營部門定期與財會部門對賬
D． 建立定期報告制度
E． 公司有關業(yè)務監(jiān)管
31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32．證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。
A． 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B． 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設立結算風險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
A． A股的傭金為成交金額的0.35%B． B股的傭金為成交額的0.6%C． 債券的傭金為成交額的0.2%D． 基金的傭金為成交額的0.35%E． 三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2$．證券交易所對證券經紀業(yè)務監(jiān)管的內容有________。
A． 制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會員在規(guī)定的時間內就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經紀業(yè)務情況進行稽核
E． 證券經紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年
25．關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A． 投資者領取現金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內交易申報委托賣出
C． “紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費用
26．證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現在_______方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料________。
A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B． 機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機構批設機關核準的公司章程
D． 證券自營業(yè)務內部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金的驗資證明
28．下列屬于內慕信息的有________。
A． 發(fā)行人經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
E． 公司股權結構發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務的禁止行為包括________。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務
C． 將自營賬戶借給他人使用
D． 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務的內部監(jiān)督與檢查的內容有________。
A． 自營部門與資金、財會、經紀業(yè)務等部門應嚴格分開
B． 自營部門應建立交易操作記錄制度
C． 自營部門定期與財會部門對賬
D． 建立定期報告制度
E． 公司有關業(yè)務監(jiān)管
31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32．證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。
A． 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B． 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設立結算風險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購