36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用
E． 證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
A． 認真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
A． 繼承過戶
B． 贈與過戶
C． 財產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41．對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________。
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 申請報告
B． 可行性報告
C． 籌建方案
D． 籌建負責(zé)人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶直接辦理開戶
B、 辦理柜臺委托和交割
C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費
E、 接受客戶的全權(quán)委托
46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務(wù)
C． 對客戶的個性化服務(wù)
D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E． 客戶需求調(diào)查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A． 出納差錯
B． 交易差錯
C． 事故性差錯
D． 責(zé)任性差錯
E． 技術(shù)性差錯
48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________。
A． 按差錯性質(zhì)確定責(zé)任
B． 按損失大小追究責(zé)任
C． 建立差錯事故報告制度
D． 明確差錯處理程序和審批權(quán)限
E． 加強內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關(guān)協(xié)議
A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機構(gòu)
B． 證券登記結(jié)算機構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結(jié)算機構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機構(gòu)在進行中央清算時還需計算有關(guān)費用
E． 證券登記清算機構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
A． 認真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
A． 繼承過戶
B． 贈與過戶
C． 財產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41．對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________。
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 申請報告
B． 可行性報告
C． 籌建方案
D． 籌建負責(zé)人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運資金審驗報告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶直接辦理開戶
B、 辦理柜臺委托和交割
C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費
E、 接受客戶的全權(quán)委托
46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務(wù)
C． 對客戶的個性化服務(wù)
D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E． 客戶需求調(diào)查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。
A． 出納差錯
B． 交易差錯
C． 事故性差錯
D． 責(zé)任性差錯
E． 技術(shù)性差錯
48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________。
A． 按差錯性質(zhì)確定責(zé)任
B． 按損失大小追究責(zé)任
C． 建立差錯事故報告制度
D． 明確差錯處理程序和審批權(quán)限
E． 加強內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關(guān)協(xié)議