3.股票交易中的競價方式主要包括 。
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 電報競價
D. 信函競價
E. 電腦競價
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。
A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎上加上一定的手續(xù)費
D. 開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。
A. 經(jīng)國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B. 注冊資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D. 組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件
E. 承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括 。
A. 遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B. 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E. 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊
8.在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。
A. 申請報告、機構(gòu)設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B. 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件
C. 機構(gòu)章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D. 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E. 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者，不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
10.證券經(jīng)紀商的作用是 。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 提供咨詢服務
C. 代替客戶進行決策
D. 穩(wěn)定證券市場
E. 向客戶融資融券
11.證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機關批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度
12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務范圍和職能包括 。
A. 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立
B. 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C. 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D. 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢
13.從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 。
A. 遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B. 證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C. 投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E. 投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
14.具體的說，證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中所承當?shù)牧x務包括 。
A. 認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B. 經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露
C. 經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D. 為客戶融資、融券，從事信用交易
E. 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權委托
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 電報競價
D. 信函競價
E. 電腦競價
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 。
A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎上加上一定的手續(xù)費
D. 開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。
A. 經(jīng)國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)
B. 注冊資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
D. 組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件
E. 承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括 。
A. 遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B. 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
E. 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊
8.在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。
A. 申請報告、機構(gòu)設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B. 中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件
C. 機構(gòu)章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D. 經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E. 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
9.國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B. 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者，不得從事證券交易
D. 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E. 與證券發(fā)行、交易有關的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
10.證券經(jīng)紀商的作用是 。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 提供咨詢服務
C. 代替客戶進行決策
D. 穩(wěn)定證券市場
E. 向客戶融資融券
11.證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需要具備的條件是 。
A. 必須是經(jīng)國家證券管理機關批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C. 有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度
12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務范圍和職能包括 。
A. 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設立
B. 證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C. 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D. 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢
13.從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 。
A. 遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B. 證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C. 投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D. 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E. 投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任
14.具體的說，證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務中所承當?shù)牧x務包括 。
A. 認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務
B. 經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露
C. 經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D. 為客戶融資、融券，從事信用交易
E. 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權委托