50.證券服務部管理規(guī)章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務處理網(wǎng)絡化
E. 業(yè)務管理自動化
52.證券服務部在經營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括 。
A. 政策風險
B. 基本風險
C. 系統(tǒng)保障風險及其他風險
D. 經營管理風險
E. 系統(tǒng)風險
57.下列 屬于交易差錯風險。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權或越權代理而造成的風險
D. 交割失誤而引起的風險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務的風險
58.風險準備金提存的用途主要為 。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
59.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產負債率
C. 資金周轉率
D. 資產速動比率
E. 存貨周轉率
60.交易差錯風險防范的主要措施有 。
A. 嚴格操作規(guī)程
B. 提高員工素質
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動性的內在要求。
2.上市公司進行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經營機構轉讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質差別是在證券交易所是否有實際工作位置。
6.辦理證券經紀業(yè)務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。
7.證券經紀業(yè)務的對象是證券經營機構的客戶。
8.同一證券經營機構在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。
10.在證券經紀業(yè)務中，經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，在任何情況下，未經委托人許可嚴禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn) 。
A. 交易手段高效化
B. 服務功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業(yè)務處理網(wǎng)絡化
E. 業(yè)務管理自動化
52.證券服務部在經營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
54.對客戶資金，營業(yè)部應遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括 。
A. 政策風險
B. 基本風險
C. 系統(tǒng)保障風險及其他風險
D. 經營管理風險
E. 系統(tǒng)風險
57.下列 屬于交易差錯風險。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權或越權代理而造成的風險
D. 交割失誤而引起的風險
E. 從事違法違規(guī)業(yè)務的風險
58.風險準備金提存的用途主要為 。
A. 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
59.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監(jiān)控。
A. 資本充足率
B. 資產負債率
C. 資金周轉率
D. 資產速動比率
E. 存貨周轉率
60.交易差錯風險防范的主要措施有 。
A. 嚴格操作規(guī)程
B. 提高員工素質
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
三．判斷題
1.證券交易的根源是證券流動性的內在要求。
2.上市公司進行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應終止上市。
3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。
4.在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經營機構轉讓其取得的交易席位。
5.有形席位和無形席位之間的本質差別是在證券交易所是否有實際工作位置。
6.辦理證券經紀業(yè)務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。
7.證券經紀業(yè)務的對象是證券經營機構的客戶。
8.同一證券經營機構在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。
9.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。
10.在證券經紀業(yè)務中，經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，在任何情況下，未經委托人許可嚴禁向任何人泄露。
11.在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。
12. 上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。