51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認(rèn)真履行財務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務(wù)收支
E． 進行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
55．以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風(fēng)險
B． 政策風(fēng)險
C． 市場風(fēng)險
D． 經(jīng)營風(fēng)險
E． 管理風(fēng)險
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險包括________。
A． 利率風(fēng)險
B． 購買力風(fēng)險
C． 經(jīng)濟風(fēng)險
D． 政治風(fēng)險
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險
E． 交割失誤引起的風(fēng)險
58．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動比率
B． 資產(chǎn)速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率
59．風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風(fēng)險損失
60．證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權(quán)限范圍
B． 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C． 加強內(nèi)部控制
D． 加強財務(wù)管理
E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認(rèn)真履行財務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務(wù)收支
E． 進行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
55．以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風(fēng)險
B． 政策風(fēng)險
C． 市場風(fēng)險
D． 經(jīng)營風(fēng)險
E． 管理風(fēng)險
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險包括________。
A． 利率風(fēng)險
B． 購買力風(fēng)險
C． 經(jīng)濟風(fēng)險
D． 政治風(fēng)險
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險
E． 交割失誤引起的風(fēng)險
58．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動比率
B． 資產(chǎn)速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率
59．風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風(fēng)險損失
60．證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括________。
A． 明確界定權(quán)限范圍
B． 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C． 加強內(nèi)部控制
D． 加強財務(wù)管理
E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系