多項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。
1．證券交易的特征表現(xiàn)為( )。
A．流動性 B．收益性
C．風(fēng)險性 D．安全性
2．證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。
A．證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D．證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
3．證券交易的原則為( )。
A．公開 B．公平
C．公允 D．公正
4．公開原則體現(xiàn)為( )。
A．上市公司公布年度報告
B．證券交易各方在交易中享有平等地位
C．上市公司公布高管人員變更公告
D．上市公司公布股東大會結(jié)果
5．下列關(guān)于公平原則的敘述，不正確的是( )。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
6．證券交易的種類包括( )。
A．股票交易 B．認(rèn)股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易 D．基金交易
7．股票交易的報價方式包括( )。
A．口頭報價 B．協(xié)議定價
C．電腦報價 D．書面報價
8．在債券市場上交易的債券包括( )。
A．政府債券 B．公司債券
C．金融債券 D．可轉(zhuǎn)換債券
9．目前我國債券的交易方式主要包括( )。
A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易
C．回購交易 D．競價交易
10．以下關(guān)于凈價交易的描述，正確的是( )。
A．凈價交易是以不含票面利息的價格報價，以全價作為清算交割價格
B．凈價交易是以全價價格報價，以凈價進(jìn)行清算交割
C．凈價是指不含自然增長的利息的價格
D．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
11．下列關(guān)于基金的敘述，不正確的是( )。
A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場價格交易
12．下列關(guān)于開放式基金價格的說法，不正確的是( )
A．由交易雙方協(xié)商確定
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定
13．以下關(guān)于回購交易的表述，不正確的是( )。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易由現(xiàn)貨交易派生
14．以下可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)債持有者可在轉(zhuǎn)化期內(nèi)以規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息
15．以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是( )。
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證交易既可在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
16．金融期貨的種類包括( )。
A．外匯期貨 B．利率期貨
C．股指期貨 D．商品期貨
17．下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A．金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．期權(quán)合約的買入者需支付一定的期權(quán)費(fèi)用
C．買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)利而不能放棄
D．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利
18．可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)的金融期權(quán)包括( )。
A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)
C．利率期權(quán) D．股票期權(quán)
19．下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，，正確的是( )。
A．目前我國證券市場上還沒有金融期貨交易
B．期權(quán)持有者可以放棄以約定價格買入或賣出的權(quán)利
C．金融期貨交易是在約定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
D．金融期權(quán)交易是在約定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
20．下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是( )。
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金
21．下列人員作出的證券交易委托，無效的是( )。
A．未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許
B．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
D．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
22．我國證券交易所的職能包括( )。
A．提供證券交易的場所和設(shè)施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易
23．下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是( )。
A．董事會 B．會員大會
C．專門委員會 D．理事會
24．以下關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是( )。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．許多場外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間
D．采取一對一的方式進(jìn)行交易
25．證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A．登記 B．存管
C．結(jié)算 D．監(jiān)管
26．登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失，能用風(fēng)險保證基金彌補(bǔ)的是( )。
A．技術(shù)故障造成的損失 B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失 D．經(jīng)營發(fā)生的損失
27．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( )。
A．證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．接受上市申請，安排證券上市
C．代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
D．實物證券的保管
28．下列說法不正確的是( )。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
29．在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件
是( )。
A．注冊資本金在一定金額以上
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
D．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
30．下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是( )。
A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．參加證券交易所組織的證券交易
1．證券交易的特征表現(xiàn)為( )。
A．流動性 B．收益性
C．風(fēng)險性 D．安全性
2．證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。
A．證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)，相互制約
B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D．證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
3．證券交易的原則為( )。
A．公開 B．公平
C．公允 D．公正
4．公開原則體現(xiàn)為( )。
A．上市公司公布年度報告
B．證券交易各方在交易中享有平等地位
C．上市公司公布高管人員變更公告
D．上市公司公布股東大會結(jié)果
5．下列關(guān)于公平原則的敘述，不正確的是( )。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
6．證券交易的種類包括( )。
A．股票交易 B．認(rèn)股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易 D．基金交易
7．股票交易的報價方式包括( )。
A．口頭報價 B．協(xié)議定價
C．電腦報價 D．書面報價
8．在債券市場上交易的債券包括( )。
A．政府債券 B．公司債券
C．金融債券 D．可轉(zhuǎn)換債券
9．目前我國債券的交易方式主要包括( )。
A．現(xiàn)貨交易 B．期貨交易
C．回購交易 D．競價交易
10．以下關(guān)于凈價交易的描述，正確的是( )。
A．凈價交易是以不含票面利息的價格報價，以全價作為清算交割價格
B．凈價交易是以全價價格報價，以凈價進(jìn)行清算交割
C．凈價是指不含自然增長的利息的價格
D．我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
11．下列關(guān)于基金的敘述，不正確的是( )。
A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場價格交易
12．下列關(guān)于開放式基金價格的說法，不正確的是( )
A．由交易雙方協(xié)商確定
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定
13．以下關(guān)于回購交易的表述，不正確的是( )。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易由現(xiàn)貨交易派生
14．以下可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)債持有者可在轉(zhuǎn)化期內(nèi)以規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息
15．以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是( )。
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證交易既可在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
16．金融期貨的種類包括( )。
A．外匯期貨 B．利率期貨
C．股指期貨 D．商品期貨
17．下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A．金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．期權(quán)合約的買入者需支付一定的期權(quán)費(fèi)用
C．買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)利而不能放棄
D．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利
18．可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)的金融期權(quán)包括( )。
A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)
C．利率期權(quán) D．股票期權(quán)
19．下列關(guān)于期貨、期權(quán)的描述，，正確的是( )。
A．目前我國證券市場上還沒有金融期貨交易
B．期權(quán)持有者可以放棄以約定價格買入或賣出的權(quán)利
C．金融期貨交易是在約定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
D．金融期權(quán)交易是在約定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量期貨合約的交易行為
20．下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是( )。
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金
21．下列人員作出的證券交易委托，無效的是( )。
A．未成年人未經(jīng)監(jiān)護(hù)人允許
B．受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C．法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
D．因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
22．我國證券交易所的職能包括( )。
A．提供證券交易的場所和設(shè)施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易
23．下列屬于上海、深圳交易所所設(shè)機(jī)構(gòu)的是( )。
A．董事會 B．會員大會
C．專門委員會 D．理事會
24．以下關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是( )。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．許多場外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間
D．采取一對一的方式進(jìn)行交易
25．證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A．登記 B．存管
C．結(jié)算 D．監(jiān)管
26．登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失，能用風(fēng)險保證基金彌補(bǔ)的是( )。
A．技術(shù)故障造成的損失 B．操作失誤造成的損失
C．不可抗力造成的損失 D．經(jīng)營發(fā)生的損失
27．證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括( )。
A．證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．接受上市申請，安排證券上市
C．代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)
D．實物證券的保管
28．下列說法不正確的是( )。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D．證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人
29．在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件
是( )。
A．注冊資本金在一定金額以上
B．具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)
D．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
30．下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是( )。
A．參加會員大會
B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．參加證券交易所組織的證券交易