第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對(duì)象
2。交易規(guī)模
3。交易場(chǎng)所
4。交易性質(zhì)
4。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家 （） 的規(guī)定。
1。貨幣政策
2。財(cái)政政策
3。產(chǎn)業(yè)政策
4。價(jià)格政策
5?？赊D(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4?，F(xiàn)金
6。證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。代理業(yè)務(wù)
3。自營(yíng)業(yè)務(wù)
4。承銷業(yè)務(wù)
9。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10。（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
11。（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12。證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
13。根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國(guó)際債券
4。金融債券
14。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（ ） 設(shè)立的原則。
1。登記
2。行政許可
3。注冊(cè)
4。協(xié)議
15。下面 （） 不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場(chǎng)性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
16。目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。
1。A股
2。B股
3。基金券
4。債券
17。經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
1。普通席位
2。特別席位
3。代理席位
4。自營(yíng)席位
18。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
19。（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分帳管理
3。設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
4。在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
20。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
21。從處理方式來看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會(huì)
2。交易所或清算機(jī)構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司
22。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
23。假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
24。證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
25。股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（）。
1。柜臺(tái)交易
2。店頭交易
3。場(chǎng)外交易
4。上市交易
26。在三級(jí)清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
1。一級(jí)清算
2。二級(jí)清算
3。三級(jí)清算
4。四級(jí)清算
27。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）
1。證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
2。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
28。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
2。2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。
1。10
2。15
3。20
4。5
30。證券的回購交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價(jià)證券
4。可轉(zhuǎn)換債券
31。下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場(chǎng)性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
32。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國(guó)債
2。公司債
3。轉(zhuǎn)債
4。股票
33。工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
34。證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。
1。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2。地方證管辦
3。中國(guó)人民銀行
4。交易所理事會(huì)
35。上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
36。《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
1。183
2。182
3。181
4。180
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
2。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
3。機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
2。公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。
1。20％
2。30％
3。40％
4。50％
3。按照（）劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品種的對(duì)象
2。交易規(guī)模
3。交易場(chǎng)所
4。交易性質(zhì)
4。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家 （） 的規(guī)定。
1。貨幣政策
2。財(cái)政政策
3。產(chǎn)業(yè)政策
4。價(jià)格政策
5?？赊D(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。
1。股票
2。另一種債券
3。期貨
4?，F(xiàn)金
6。證券（）業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登記
7。在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。
1。2％
2。5％
3。8％
4。10％
8。綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。
1。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。代理業(yè)務(wù)
3。自營(yíng)業(yè)務(wù)
4。承銷業(yè)務(wù)
9。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為（）。
1。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2?；撅L(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
10。（）不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。
1。證券公司自身
2。投資者
3。證券交易所
4。證券管理部門
11。（）屬于明文列示的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)行為。
1。內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
2。證券業(yè)自律性組織作出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生影響的虛假陳述
3。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣持有其10％以上股份的上市公司或其關(guān)聯(lián)公司的股票
4。以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券
12。證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
13。根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。
1。地方債券
2。企業(yè)債券
3。國(guó)際債券
4。金融債券
14。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（ ） 設(shè)立的原則。
1。登記
2。行政許可
3。注冊(cè)
4。協(xié)議
15。下面 （） 不是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場(chǎng)性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
16。目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。
1。A股
2。B股
3。基金券
4。債券
17。經(jīng)營(yíng)A種股票、國(guó)債、債券及基金等買賣的席位，稱為（）
1。普通席位
2。特別席位
3。代理席位
4。自營(yíng)席位
18。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
19。（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
1。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
2。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分帳管理
3。設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
4。在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
20。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
2。一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
3。主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
4。一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
21。從處理方式來看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
1。證監(jiān)會(huì)
2。交易所或清算機(jī)構(gòu)
3。另一證券公司
4。上市公司
22。設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
23。假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
24。證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）。
1。當(dāng)日交收
2。次日交收
3。例行日交收
4。特約日交收
25。股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（）。
1。柜臺(tái)交易
2。店頭交易
3。場(chǎng)外交易
4。上市交易
26。在三級(jí)清算模式中，（）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
1。一級(jí)清算
2。二級(jí)清算
3。三級(jí)清算
4。四級(jí)清算
27。證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）
1。證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
2。基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
3。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4。信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
28。準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
1。業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
2。2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
3。主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
4。2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
29。機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。
1。10
2。15
3。20
4。5
30。證券的回購交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。
1。股票
2。公司債券
3。有價(jià)證券
4。可轉(zhuǎn)換債券
31。下面的（）不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
1。市場(chǎng)性
2。連通性
3。經(jīng)濟(jì)性
4。公平性
32。目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。
1。國(guó)債
2。公司債
3。轉(zhuǎn)債
4。股票
33。工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
34。證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。
1。中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2。地方證管辦
3。中國(guó)人民銀行
4。交易所理事會(huì)
35。上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請(qǐng)有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，編制公司股份變動(dòng)報(bào)告，并將上述兩個(gè)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。
1。10
2。20
3。30
4。15
36。《刑法》第（）條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
1。183
2。182
3。181
4。180