第三章 國(guó)際法的主體
第一節(jié) 國(guó)際法主體的概念和范圍
一、國(guó)際法主體的概念
國(guó)際法主體是指具有享受?chē)?guó)際法上權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)的能力的國(guó)際法律關(guān)系的參加者。作為國(guó)際法主體，必須具備以下三個(gè)條件：
（一）有獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系的能力
國(guó)際法是調(diào)整國(guó)際關(guān)系的法律，作為國(guó)際法主體，必須具有獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系的能力，才能獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系；不具有這種能力，就不能參加國(guó)際法律關(guān)系。
（二）有直接承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)的能力
參加國(guó)際法律關(guān)系的主體，在它們互相交往中必然產(chǎn)生各種權(quán)利和義務(wù)，這是國(guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)。要承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)，就必須具有承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)的能力；如果沒(méi)有這種能力，就不能承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)。
（三）有直接享受?chē)?guó)際法上的權(quán)利的能力
參加國(guó)際法律關(guān)系的主體，在它們相互交往中，不但承擔(dān)義務(wù)，也享受權(quán)利。要行使這些權(quán)利，就必須具有享受?chē)?guó)際法上的權(quán)利的能力；沒(méi)有享受這些權(quán)利的能力，是不可能行使這些權(quán)利的。
二、國(guó)際法主體的范圍
從當(dāng)代國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，現(xiàn)代國(guó)際法主體應(yīng)當(dāng)包括：國(guó)家、爭(zhēng)取獨(dú)立的民族和政府間的國(guó)際組織。這些主體承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力是有差別的。國(guó)家具有完全的權(quán)利能力和行為能力，其他的主體只具有部分的權(quán)利能力和行為能力。因此，它們?cè)趪?guó)際法中的地位是不能等同的。國(guó)家是國(guó)際法的基本主體，而國(guó)際組織和爭(zhēng)取獨(dú)立的民族，只有在一定條件下和一定范圍內(nèi)才是國(guó)際法主體。
第二節(jié) 國(guó)際法的基本主體——國(guó)家
一、國(guó)家是國(guó)際法的基本主體
國(guó)家是國(guó)際法的基本主體，是指國(guó)家在國(guó)際法律關(guān)系中處于一種主要的、基本的地位。國(guó)家所以是國(guó)際法的基本主體，是由國(guó)家的特性以及它在國(guó)際關(guān)系中的地位和作用決定的。具體來(lái)說(shuō)，是由以下三種情況決定的：
（一）國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中始終處于最主要的地位和起著最重要的作用，國(guó)際關(guān)系是國(guó)際法賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的這種特殊重要的地位，就決定了它是國(guó)際法的基本主體。
（二）只有國(guó)家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，國(guó)家這種能力是由國(guó)家具有主權(quán)這一特性決定的。正在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族，雖然具有國(guó)家的某些特征，但還未最后形成為國(guó)家，在實(shí)際上不可能像國(guó)家那樣擁有完全法律行為能力和權(quán)利能力。政府間的國(guó)際組織是由國(guó)家建立的，它的法律行為能力和權(quán)利能力是成員國(guó)賦予的，而且是有限的。所以，只有國(guó)家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，因而是國(guó)際法的基本主體
（三）國(guó)家之間的關(guān)系是國(guó)際法的主要調(diào)整對(duì)象。從國(guó)際法的內(nèi)容來(lái)看，主要是調(diào)整國(guó)家之間關(guān)系的原則、規(guī)則和規(guī)章制度。這也充分說(shuō)明只有國(guó)家才是國(guó)際法的基本主體。
二、國(guó)家的要素
從國(guó)際法的觀點(diǎn)來(lái)看，作為國(guó)際法主體的國(guó)家，必須具有定居的居民、確定的領(lǐng)土、一定的政權(quán)組織和主權(quán)四個(gè)要素。
（一）定居的居民
居民是國(guó)家的基本要素。沒(méi)有這個(gè)條件，國(guó)家就不能形成和存在。至于人口的多少，各國(guó)情況不同，它們?cè)趪?guó)際法上的權(quán)利并不因?yàn)槿丝诘亩嗌俣胁顒e。
（二）確定的領(lǐng)土
領(lǐng)土是國(guó)家賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國(guó)家主權(quán)活動(dòng)的空間。有了確定的領(lǐng)土，居民才能聚居，生產(chǎn)居民和國(guó)家賴以生存的物質(zhì)財(cái)富，國(guó)家才能在它的領(lǐng)土上建立起來(lái)，并有效地行使國(guó)家主權(quán)。至于領(lǐng)土的大小和周?chē)缡欠裢耆珓澏?，不是決定國(guó)家存在的條件。
（三）政權(quán)組織
政權(quán)組織是國(guó)家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是執(zhí)行國(guó)家職能的機(jī)構(gòu)，它代表國(guó)家，對(duì)內(nèi)實(shí)行管轄，對(duì)外進(jìn)行交往。沒(méi)有政權(quán)的國(guó)家是不存在的。至于政權(quán)組織采取何種形式，是各國(guó)自己決定的內(nèi)政問(wèn)題。
（四）主權(quán)
主權(quán)是一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主地處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的權(quán)力，是國(guó)家的根本屬性。在一個(gè)地域之內(nèi)，盡管有政權(quán)組織，有定居的居民，但如果沒(méi)有主權(quán)，還不能構(gòu)成國(guó)家，只能是一個(gè)國(guó)家的地方行政單位或殖民地。
以上四個(gè)要素，是密切聯(lián)系在一起的。任何國(guó)家都必須具備以上四個(gè)要素，也只有具備了這四個(gè)要素，才能構(gòu)成國(guó)家，從而成為國(guó)際法的主體。
三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)
傳統(tǒng)國(guó)際法把國(guó)家的權(quán)利分為基本權(quán)利和派生權(quán)利兩大類(lèi)?；緳?quán)利是國(guó)家所固有的權(quán)利；派生權(quán)利是指從國(guó)家基本權(quán)利中引申出來(lái)的權(quán)利。前者是從國(guó)家主權(quán)直接引申出來(lái)的，因此，一切主權(quán)國(guó)家在享有國(guó)家的基本權(quán)利上是沒(méi)有差別的。后者則是運(yùn)用國(guó)家主權(quán)或行使國(guó)家基本權(quán)利的結(jié)果，因而各國(guó)享有的派生權(quán)利是不同的。
國(guó)家的基本權(quán)利和基本義務(wù)是統(tǒng)一不可分離的。國(guó)家享有基本權(quán)利，同時(shí)又必須承擔(dān)尊重他國(guó)基本權(quán)利的義務(wù)。一國(guó)享有的基本權(quán)利，正是他國(guó)承擔(dān)的基本義務(wù)。反之，他國(guó)享有的基本權(quán)利，正是該國(guó)承擔(dān)的基本義務(wù)。所以，講述國(guó)家的基本權(quán)利，也就包含著國(guó)家的基本義務(wù)。根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，國(guó)家的基本權(quán)利應(yīng)包括以下四項(xiàng)：獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和管轄權(quán)。
（一）獨(dú)立權(quán)
獨(dú)立權(quán)是指國(guó)家按照自己的意志處理本國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)而不受他國(guó)的控制和干涉的權(quán)利。獨(dú)立權(quán)包含兩方面的意義：一是國(guó)家有權(quán)獨(dú)立自主地處理其主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)；二是國(guó)家處理這些事務(wù)不受外來(lái)的干涉。這兩個(gè)方面是密切聯(lián)系的，獨(dú)立自主要求不受干涉，不受干涉是獨(dú)立自主應(yīng)有之義，獨(dú)立和干涉是互相排斥的，對(duì)他國(guó)內(nèi)政的干涉就是對(duì)他國(guó)獨(dú)立的損害。因此，國(guó)家的獨(dú)立權(quán)成為國(guó)際法上不干涉原則的基礎(chǔ)。
獨(dú)立權(quán)是國(guó)家主權(quán)的重要標(biāo)志。一個(gè)國(guó)家如果喪失了獨(dú)立，也就失去了主權(quán)，所以國(guó)家主權(quán)和獨(dú)立這兩個(gè)概念是緊密聯(lián)系在一起的，在國(guó)際實(shí)踐中往往被交互使用。
（二）平等權(quán)
平等權(quán)是指國(guó)家在國(guó)際法上的地位平等的權(quán)利，平等權(quán)意味著，國(guó)家在法律上的地位平等和享受權(quán)利的平等。國(guó)家平等和國(guó)家主權(quán)是密切相關(guān)的，由于國(guó)家是主權(quán)的，因而是平等的，一切國(guó)家，不問(wèn)其大小強(qiáng)弱，不問(wèn)其社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)，也不問(wèn)其發(fā)展水平高低，其法律地位一律平等；由于國(guó)家的法律地位一律平等，因此享受權(quán)利也是平等的。
（三）自衛(wèi)權(quán)
自衛(wèi)權(quán)是指國(guó)家保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立的權(quán)利。它包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是指國(guó)家有權(quán)使用自己的一切力量，進(jìn)行國(guó)防建設(shè)，防備可能來(lái)自外國(guó)的侵犯；二是指當(dāng)國(guó)家遭到外國(guó)的武力攻擊時(shí)，有權(quán)行使單獨(dú)或集體的自衛(wèi)。按照《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定，國(guó)家行使自衛(wèi)權(quán)應(yīng)以遭到外國(guó)武力攻擊為條件，不得對(duì)他國(guó)造成威脅，更不得以自衛(wèi)之名，行侵略之實(shí)。
（四）管轄權(quán)
管轄權(quán)是指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的一切人（除享受豁免權(quán)者外）、物和所發(fā)生的事件，以及對(duì)在其領(lǐng)域外的本國(guó)人行使管轄的權(quán)利。一般地說(shuō)，管轄權(quán)包括以下四個(gè)方面：
1.領(lǐng)域管轄，也稱屬地優(yōu)越權(quán)，是指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的一切人和物以及所發(fā)生的事有權(quán)行使管轄。這里所說(shuō)的領(lǐng)域，包括一國(guó)的領(lǐng)陸、領(lǐng)空和領(lǐng)水，也包括大陸架和專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。
2.國(guó)籍管轄，也稱屬人優(yōu)越權(quán)，是指國(guó)家對(duì)一切在國(guó)內(nèi)和在國(guó)外的本國(guó)人，有權(quán)行使管轄。根據(jù)國(guó)籍管轄，國(guó)家可以對(duì)本國(guó)人在外國(guó)的犯罪行為，行使管轄權(quán)，但行使這種刑事管轄權(quán)往往受到一定限制。
3.保護(hù)性管轄，是指國(guó)家對(duì)于外國(guó)人在該國(guó)領(lǐng)域外侵害該國(guó)的國(guó)家和公民的重大利益的犯罪行為有權(quán)行使管轄。這種管轄的適用范圍一般都是世界各國(guó)所公認(rèn)的犯罪行為。
4.普遍管轄，是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定，對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類(lèi)的利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為，各國(guó)均有權(quán)實(shí)行管轄，而不問(wèn)這些犯罪行為發(fā)生的地點(diǎn)和罪犯的國(guó)籍。
以上四種管轄權(quán)，領(lǐng)域管轄和國(guó)籍管轄是主要的。
五、國(guó)家的司法豁免權(quán)
國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)享有司法豁免權(quán)，根據(jù)這項(xiàng)規(guī)則，凡是國(guó)家主權(quán)行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)，是不能在外國(guó)法院對(duì)其起訴的，這稱之為“絕對(duì)豁免原則”。
20世紀(jì)以后，由于國(guó)家普遍從事商業(yè)活動(dòng)，一些國(guó)家的法院在處理涉及國(guó)家主權(quán)豁免問(wèn)題的案件時(shí)，把國(guó)家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這就是所謂“有限豁免原則”或“相對(duì)豁免原則”。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家多數(shù)采取有限豁免原則，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍然采取絕對(duì)豁免原則。
主權(quán)豁免是從國(guó)家主權(quán)平等原則引申出來(lái)的一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。而目前一些國(guó)家有關(guān)有限豁免的立法和判例，僅僅屬于一國(guó)的國(guó)內(nèi)法，它不能修改或取代國(guó)家主權(quán)豁免的傳統(tǒng)習(xí)慣規(guī)則，也未形成公認(rèn)的習(xí)慣國(guó)際法規(guī)。
第三節(jié) 其他國(guó)際法主體
一、政府間國(guó)際組織的國(guó)際法主體資格
政府間國(guó)際組織的國(guó)際法主體的資格不但為國(guó)際條約和國(guó)際文件所確認(rèn)，而且國(guó)際實(shí)踐的無(wú)數(shù)事實(shí)也證明，國(guó)際組織具有根據(jù)其組織約章獨(dú)立參加國(guó)際關(guān)系和直接享受?chē)?guó)際權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際義務(wù)的能力。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）它們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)有參與國(guó)際關(guān)系的能力。例如，他們可以派遣和接受享有外交特權(quán)的使節(jié)，主持或參加國(guó)際會(huì)議，協(xié)調(diào)有關(guān)國(guó)際關(guān)系，調(diào)解有關(guān)國(guó)際爭(zhēng)端等。
（二）它們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)有同其他國(guó)際法主體締結(jié)雙邊或多邊國(guó)際條約的能力。
（三）它們有直接提起訴訟或采取其他合法手段保護(hù)自己的權(quán)益以及要求賠償?shù)哪芰Α?BR> 政府間國(guó)際組織雖然是國(guó)際法主體，但它不同于作為國(guó)際法基本主體的國(guó)家，國(guó)家享有主權(quán)，因而具有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，而國(guó)際組織不是國(guó)家，而是若干國(guó)家為了達(dá)到某一特別目的而創(chuàng)立的國(guó)家之間的組織，它參與國(guó)際關(guān)系、享受和承受?chē)?guó)際法上權(quán)利和義務(wù)的能力受它的組織約章的限制，因而是有限的。而且，國(guó)際組織的法律行為能力和權(quán)利能力，也不像國(guó)家那樣是自身具有的，而是由成員國(guó)賦予的，因此是派生的。從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)際組織是一種有限的、派生的國(guó)際法主體，是一種特殊的國(guó)際法主體。
二、爭(zhēng)取獨(dú)立反對(duì)殖民統(tǒng)治的民族的國(guó)際法主體資格
爭(zhēng)取獨(dú)立反對(duì)殖民統(tǒng)治的民族的國(guó)際法主體資格是在民族解放和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后被逐步承認(rèn)的。這些民族之所以具有國(guó)際法主體資格，從根本上說(shuō)，是由這些民族具有民族自決權(quán)或民族主權(quán)所決定的。民族自決權(quán)或民族主權(quán)是一切爭(zhēng)取獨(dú)立的民族建立自己獨(dú)立國(guó)家的政治法律基礎(chǔ)。這些民族盡管在其歷史發(fā)展中尚未取得獨(dú)立，但是，根據(jù)民族自決原則，它們都有權(quán)建立而且將最終建立自己獨(dú)立的國(guó)家。這些爭(zhēng)取獨(dú)立的國(guó)家，雖然還沒(méi)有建立起獨(dú)立的國(guó)家，但它們建立了代表和領(lǐng)導(dǎo)本民族爭(zhēng)取獨(dú)立斗爭(zhēng)的政治實(shí)體，如民族解放組織、民族解放陣線、民族解放軍、臨時(shí)政府以及其他代表機(jī)構(gòu)等。這些政治實(shí)體，不但代表和領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)民族，而且具有國(guó)家的某些特征。因此，它們能參與國(guó)際關(guān)系，享有國(guó)際法上權(quán)利，承擔(dān)國(guó)際法的義務(wù)。對(duì)外，進(jìn)行國(guó)際交往，派遣外交代表，參加外交談判，出席國(guó)際會(huì)議，參加國(guó)際組織，締結(jié)國(guó)際協(xié)定等等；對(duì)內(nèi)，根據(jù)民族意愿，建立自己的政治、軍事組織，制定自己的政策；在民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)中，享受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的保護(hù)，請(qǐng)求和接受外國(guó)和國(guó)際組織的援助等等?，F(xiàn)在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族的國(guó)際法主體資格，實(shí)際上已為國(guó)際上普遍承認(rèn)。
爭(zhēng)取獨(dú)立反對(duì)殖民統(tǒng)治的民族具有國(guó)際法主體資格，但與作為國(guó)際法主體的國(guó)家相比，其法律行為能力和權(quán)利能力受到一定限制。例如，爭(zhēng)取獨(dú)立的民族由于尚未建立起獨(dú)立國(guó)家，行使管轄權(quán)的范圍就受到一定限制。但是隨著民族獨(dú)立目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，它必將建立新的獨(dú)立國(guó)家?？梢哉f(shuō)，它是一種準(zhǔn)國(guó)家的或過(guò)渡性的國(guó)家法主體，是一種特殊的主體。
三、關(guān)于個(gè)人（包括法人）有無(wú)國(guó)際法主體資格的問(wèn)題
關(guān)于個(gè)人有無(wú)國(guó)際法主體資格的問(wèn)題，國(guó)際法學(xué)界是有爭(zhēng)論的。傳統(tǒng)國(guó)際法認(rèn)為國(guó)家是的國(guó)際法主體，當(dāng)然不會(huì)承認(rèn)個(gè)人具有國(guó)際法主體的資格。
但是，第一次世界大戰(zhàn)以后，西方國(guó)際法學(xué)界出現(xiàn)了主張個(gè)人和法人是國(guó)際法主體的觀點(diǎn)。有的國(guó)際法學(xué)者否認(rèn)國(guó)家的國(guó)際法主體資格而只承認(rèn)個(gè)人是國(guó)際法主體。主張只有個(gè)人才是國(guó)際法主體的觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為，國(guó)家的行為總是通過(guò)個(gè)人的行為表現(xiàn)出來(lái)的，所以國(guó)際法所調(diào)整的國(guó)家行為，實(shí)際上是以國(guó)家機(jī)關(guān)的代表身份活動(dòng)的個(gè)人行為；國(guó)家的權(quán)利義務(wù)總是通過(guò)個(gè)人來(lái)承受的，所以國(guó)家的權(quán)利總是通過(guò)個(gè)人來(lái)承受的，所以只有個(gè)人才是國(guó)際法的主體。這種觀點(diǎn)混淆了個(gè)人和國(guó)家這兩個(gè)根本不同的概念。個(gè)人和國(guó)家是根本不同的，國(guó)家必須有居民，但僅有居民這個(gè)因素還不能構(gòu)成國(guó)家，還必須同其他因素結(jié)合起來(lái)才能成為國(guó)家。國(guó)家一旦產(chǎn)生，它就成為獨(dú)立于社會(huì)成員之外，凌駕于社會(huì)之上，具有權(quán)威的特殊的物質(zhì)力量，這是個(gè)人無(wú)法比擬的。國(guó)際的行為和權(quán)利義務(wù)與個(gè)人的行為和權(quán)利義務(wù)是根本不同的，因而是不能混為一談的。
有的國(guó)際法學(xué)者不否認(rèn)國(guó)家是國(guó)際法主體，但同時(shí)又主張個(gè)人也是國(guó)際法主體。他們的論據(jù)是：國(guó)際法中包含著有關(guān)個(gè)人的規(guī)則。這些規(guī)則大體上有以下幾類(lèi)：
（一）關(guān)于外交代表享有外交特權(quán)與豁免的規(guī)定。國(guó)際法規(guī)定外交代表（包括國(guó)家元首和政府首腦）享有外交特權(quán)和豁免。但是，他們享有這些權(quán)利，是由于他們是國(guó)家的外交代表，具有國(guó)家代表的身份，而不是由于他們的私人身份。如果沒(méi)有國(guó)家的權(quán)利或者他們不是外交代表，他們就不能享外交特權(quán)與豁免了。
（二）關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。在《聯(lián)合國(guó)憲章》和一些國(guó)際公約中，有關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。但這并不意味著國(guó)際法能直接賦予個(gè)人以基本人權(quán)。從根本上說(shuō)，個(gè)人的基本人權(quán)是由國(guó)內(nèi)法加以規(guī)定和賦予的。國(guó)際公約上有關(guān)基本人權(quán)的規(guī)定，意味著締約國(guó)確認(rèn)個(gè)人享有某些權(quán)利，并承擔(dān)國(guó)際公約的義務(wù)，賦予和保障個(gè)人的某些權(quán)利。
（三）關(guān)于懲處個(gè)人國(guó)際犯罪行為的規(guī)定。國(guó)際法規(guī)定應(yīng)予懲處的國(guó)際罪犯有海盜、滅絕種族者、販賣(mài)奴隸者、販賣(mài)毒品者、戰(zhàn)爭(zhēng)罪犯等。國(guó)際法的這些規(guī)定，意味著任何國(guó)家和國(guó)際法庭對(duì)犯有國(guó)際罪行的個(gè)人有實(shí)施懲處的權(quán)利，而罪犯所屬國(guó)則負(fù)有不得保護(hù)和干涉的義務(wù)。可見(jiàn)在國(guó)際法上承受權(quán)利和義務(wù)的首先是國(guó)家，而國(guó)際法雖然也規(guī)定對(duì)個(gè)人國(guó)際犯罪行為給予懲處，但是不能把個(gè)人在國(guó)際法上作為被懲罰對(duì)象的地位與國(guó)際法主體資格等同起來(lái)。
（四）關(guān)于個(gè)人在國(guó)際法庭上的訴訟權(quán)。歐洲共同體條約規(guī)定個(gè)人可以向歐洲共同體法院提起訴訟。關(guān)于規(guī)定個(gè)人在國(guó)際法庭上訴訟權(quán)的條約，為數(shù)甚少，而且有著某些地區(qū)的特殊性質(zhì)。因此很難說(shuō)少數(shù)幾個(gè)區(qū)域性的條約的規(guī)定就形成了關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的普遍國(guó)際法規(guī)則。從國(guó)際實(shí)踐看，重要的國(guó)際法庭是排除個(gè)人的訴訟權(quán)的，當(dāng)個(gè)人的權(quán)益遭受他國(guó)損害時(shí)，只有個(gè)人所屬國(guó)依國(guó)際法向他國(guó)追究責(zé)任，個(gè)人的權(quán)益才能得到保護(hù)。
綜上所述，個(gè)人不具有直接參與國(guó)際關(guān)系的能力，也不具有承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力，因此，個(gè)人不具有國(guó)際法主體的資格。
第四節(jié) 國(guó)際法上的承認(rèn)
一、承認(rèn)的概念和性質(zhì)
承認(rèn)是既存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家或政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國(guó)家行為。承認(rèn)作為國(guó)際法的一項(xiàng)制度，有如下特征：
（一）承認(rèn)是既存國(guó)家（承認(rèn)國(guó)）對(duì)新國(guó)家或新政府所作的單方面的行為。既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家或新政府，是否承認(rèn)，何時(shí)承認(rèn)，完全由其自由決定，而且無(wú)須征得對(duì)方同意，所以，承認(rèn)具有任意的性質(zhì)。
（二）承認(rèn)包含兩個(gè)含義：一是指承認(rèn)國(guó)對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)；二是指承認(rèn)國(guó)表明它愿意與新國(guó)家或新政府建立正式外交關(guān)系。但承認(rèn)并不就是建交，而僅僅表明承認(rèn)國(guó)與被承認(rèn)國(guó)建交的愿望。
（三）承認(rèn)將會(huì)引起一定的法律效果。一般來(lái)說(shuō)，承認(rèn)一經(jīng)宣布就在承認(rèn)國(guó)與被承認(rèn)國(guó)之間奠定了全面交往的法律基礎(chǔ)，因此承認(rèn)是一種法律行為。
關(guān)于承認(rèn)的性質(zhì)，國(guó)際法學(xué)界有爭(zhēng)論，關(guān)于國(guó)家承認(rèn)，主要有兩種學(xué)說(shuō)，即構(gòu)成說(shuō)和宣告說(shuō)。
構(gòu)成說(shuō)。這一學(xué)說(shuō)認(rèn)為，新國(guó)家只有經(jīng)過(guò)承認(rèn)，才能成為國(guó)際法主體；一個(gè)新國(guó)家，即使完全符合國(guó)際法主體的條件，如果未經(jīng)承認(rèn)，仍不能取得國(guó)際法主體資格。所以承認(rèn)是構(gòu)成性的，它具有構(gòu)成或創(chuàng)造國(guó)際法主體的作用。這一學(xué)說(shuō)在理論上是說(shuō)不通的：
（一）新國(guó)家是先于并獨(dú)立于外國(guó)的承認(rèn)而實(shí)際存在的，并不是由于承認(rèn)才創(chuàng)造出來(lái)的。
（二）新國(guó)家一經(jīng)出現(xiàn)，就享有主權(quán)和由此而引申出來(lái)的基本權(quán)利，因此具有參與國(guó)際關(guān)系和承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力。也就是說(shuō)，國(guó)家一經(jīng)產(chǎn)生，就具國(guó)際法主體的資格，而毋須經(jīng)過(guò)別國(guó)批準(zhǔn)。
（三）按照構(gòu)成說(shuō)，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)新國(guó)家同時(shí)是國(guó)際法主體，又不是國(guó)際法主體的自相矛盾的情況。
（四）構(gòu)成說(shuō)在實(shí)踐上還會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果；某些帝國(guó)主義國(guó)家可以以這個(gè)理論為借口，歧視、排斥以致侵犯新國(guó)家，而未被承認(rèn)的新國(guó)家則得不到國(guó)際法的保護(hù)。
宣告說(shuō)，與構(gòu)成說(shuō)相反，宣告說(shuō)認(rèn)為，國(guó)家的成立和它取得國(guó)際法主體資格，并不依賴于任何其他國(guó)家的承認(rèn)。承認(rèn)僅是一種對(duì)新國(guó)家已經(jīng)存在這一既存事實(shí)的宣告。所以，承認(rèn)只是一種宣告性行為。宣告說(shuō)認(rèn)為新國(guó)家的國(guó)際法主體資格不依賴于任何國(guó)家的承認(rèn)，這是正確的，現(xiàn)在已獲得大多數(shù)學(xué)者的支持。但是這一學(xué)說(shuō)的缺點(diǎn)是對(duì)承認(rèn)引起的法律后果估計(jì)不足。
二、國(guó)際法上的承認(rèn)
國(guó)際法上的承認(rèn)，按承認(rèn)對(duì)象的不同，主要有國(guó)家承認(rèn)和政府承認(rèn)兩種。此外還有交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)。
（一）國(guó)家承認(rèn)
國(guó)家承認(rèn)是指對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)。對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)，一般發(fā)生在以下四種情況：
1.合并。即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合并為一個(gè)新國(guó)家。
2.分離。一國(guó)的一部分分離出去成立新國(guó)家。
3.分立。即一國(guó)分裂為數(shù)國(guó)，而母國(guó)不復(fù)存在。
4.獨(dú)立。即原來(lái)的殖民地取得獨(dú)立后，成立新的獨(dú)立國(guó)家。
以上諸種情況產(chǎn)生的新國(guó)家，一般都發(fā)生承認(rèn)的問(wèn)題，各國(guó)可以自行決定是否承認(rèn)。但是對(duì)于違反國(guó)際法用武力制造出來(lái)的傀儡?chē)?guó)家，國(guó)家則負(fù)有不予承認(rèn)的義務(wù)。
（二）政府承認(rèn)
政府承認(rèn)是指對(duì)新政府的承認(rèn)，即承認(rèn)新政府為國(guó)家的正式代表，并表明愿意同它發(fā)生或繼續(xù)保持正常關(guān)系。
對(duì)政府的承認(rèn)與對(duì)國(guó)家的承認(rèn)，既有聯(lián)系，又有區(qū)別。其聯(lián)系方面表現(xiàn)在：當(dāng)新國(guó)家產(chǎn)生時(shí)，總是同時(shí)建立新政府，因此，承認(rèn)了新國(guó)家同時(shí)也就承認(rèn)了新政府；反之，承認(rèn)了新國(guó)家的政府，當(dāng)然也就承認(rèn)了它所代表的新國(guó)家。但政府不同于國(guó)家，在既存國(guó)家僅僅發(fā)生政府的更迭的情況下，則只發(fā)生對(duì)新政府的承認(rèn)，而不發(fā)生對(duì)國(guó)家的承認(rèn)。
政府的更迭是引起政府承認(rèn)的原因，但并不是一切政府更迭都必須引起政府的承認(rèn)。一般來(lái)說(shuō)，凡是按照憲法程序而進(jìn)行的政府更迭，如正常的王位繼承，通過(guò)正常選舉而產(chǎn)生的新政府，就不發(fā)生政府承認(rèn)的問(wèn)題。由于社會(huì)革命而產(chǎn)生的新政府，則發(fā)生政府的承認(rèn)。由于政變而產(chǎn)生的新政府，一般是發(fā)生政府的承認(rèn)的，但有時(shí)也要視具體情況決定。
根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，一國(guó)承認(rèn)新政府，是以“有效統(tǒng)治”原則為根據(jù)的。就是說(shuō)，在新政府能在其控制下的領(lǐng)土有效地行使權(quán)力和條件下，各國(guó)才能予以承認(rèn)。因?yàn)橹挥性谶@個(gè)條件下，新政府才能代表國(guó)家，獨(dú)立地進(jìn)行國(guó)際交往，承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)。一國(guó)在有效統(tǒng)治原則的基礎(chǔ)上對(duì)新政府的承認(rèn)，一般不必再考慮該政府的政權(quán)起源和法律根據(jù)。
（三）對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體或叛亂團(tuán)體的承認(rèn)
對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)，是指在一國(guó)發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的情況下，其他國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)的利益和尊重內(nèi)戰(zhàn)雙方的合法權(quán)利，而承認(rèn)內(nèi)戰(zhàn)中非政府一方為交戰(zhàn)團(tuán)體的行為。
在實(shí)踐中，非政府的交戰(zhàn)一方具備以下條件，即可被承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體：
1.叛亂具有明顯的政治目的；
2.叛亂已發(fā)展為內(nèi)戰(zhàn)；
3.叛亂組織已控制該國(guó)一部分地區(qū)，并實(shí)行有效的管理；
4.叛亂集團(tuán)在戰(zhàn)斗行動(dòng)中遵守戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)。
對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)，通常是承認(rèn)者以發(fā)表聲明的方式表示。交戰(zhàn)團(tuán)體一旦被承認(rèn)，就產(chǎn)生以下的法律效果：
1.對(duì)承認(rèn)國(guó)來(lái)說(shuō)，，應(yīng)對(duì)內(nèi)戰(zhàn)雙方保持中立，承擔(dān)中立義務(wù)。
2.對(duì)被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體來(lái)說(shuō)，被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體應(yīng)對(duì)在其所控制的地區(qū)內(nèi)發(fā)生的事件負(fù)國(guó)際責(zé)任，而其所反抗的本國(guó)政府則因此而解除責(zé)任。
3.交戰(zhàn)的一方由于取得了“交戰(zhàn)團(tuán)體”的地位，可享受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的待遇。
對(duì)叛亂團(tuán)體的承認(rèn)，與對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)不同。由于叛亂規(guī)模上尚未達(dá)到內(nèi)戰(zhàn)程度，其他國(guó)家對(duì)叛亂者只能承認(rèn)為叛亂團(tuán)體，而不能承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體。這種承認(rèn)，只表明承認(rèn)國(guó)為了保護(hù)一國(guó)商務(wù)或僑民的利益，在一定范圍內(nèi)對(duì)武裝斗爭(zhēng)保持中立，但并不使叛亂團(tuán)體享受交戰(zhàn)團(tuán)體的權(quán)利。
三、承認(rèn)的方式和效果
無(wú)論是國(guó)家承認(rèn)還是政府承認(rèn)，承認(rèn)的方式可分為明示承認(rèn)和默示承認(rèn)兩種。明示承認(rèn)是一種直接的、明文表示的承認(rèn)。從國(guó)際承認(rèn)的實(shí)踐來(lái)看，明示承認(rèn)有以下三種：
（一）承認(rèn)國(guó)以照會(huì)（或函電）正式通知被承認(rèn)者，表示予以承認(rèn)。這是最常用的方式；
（二）數(shù)個(gè)國(guó)家，包括新國(guó)家在內(nèi)，簽訂一議定書(shū)或條約，表示對(duì)新國(guó)家承認(rèn)；
（三）數(shù)個(gè)國(guó)家，不包括新國(guó)家在內(nèi)，簽訂一條約，其中載有宣布承認(rèn)新國(guó)家的條款。
默示承認(rèn)通常有以下三種：
（一）既存國(guó)家與新國(guó)家正式締結(jié)條約，就構(gòu)成對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)；
（二）既存國(guó)家與新國(guó)家建立外交關(guān)系；
（三）與被承認(rèn)國(guó)建立領(lǐng)事關(guān)系，如既存國(guó)家正式接受新國(guó)家所派的領(lǐng)事，或正式向新國(guó)家派遣領(lǐng)事。
但是新國(guó)家參加一個(gè)國(guó)際會(huì)議或國(guó)際組織，或參加締結(jié)一項(xiàng)多邊條約，并不因此構(gòu)成其他國(guó)家對(duì)新國(guó)家的默示承認(rèn)。有關(guān)國(guó)家與未被承認(rèn)的國(guó)家發(fā)生某些關(guān)系，也不能構(gòu)成默示承認(rèn)。現(xiàn)今各國(guó)大都采取明示承認(rèn)，在國(guó)際實(shí)踐中默示承認(rèn)較為少見(jiàn)。
傳統(tǒng)國(guó)際法還將承認(rèn)分為法律上的承認(rèn)和事實(shí)上的承認(rèn)。法律上的承認(rèn)，也稱正式承認(rèn)，指承認(rèn)國(guó)給予新國(guó)家或新政府以一種完全的、永久的正式承認(rèn)。這種承認(rèn)表示承認(rèn)者愿意與被承認(rèn)者建立全面的正式關(guān)系，而且是永久的，不可撤銷(xiāo)的。在通常情況下，對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)是法律承認(rèn)。但是在某些特殊情況下，對(duì)新國(guó)家的地位鞏固抱懷疑態(tài)度，或者由于其他政治上的考慮暫時(shí)不愿與之建立正式關(guān)系，但在事實(shí)上又有與之進(jìn)行一定交往的必要，于是決定暫時(shí)在比較狹窄的范圍內(nèi)與之發(fā)生關(guān)系，給予一種事實(shí)上的承認(rèn)。事實(shí)上的承認(rèn)是一種非正式承認(rèn)，它不同于法律承認(rèn)：
（一）事實(shí)上的承認(rèn)是可以撤銷(xiāo)的，具有臨時(shí)的、不穩(wěn)定的性質(zhì)；
（二）事實(shí)上的承認(rèn)表明承認(rèn)國(guó)與被承認(rèn)國(guó)之間只發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而不建立全面的正式關(guān)系。
（三）無(wú)論是法律上的承認(rèn)還是事實(shí)上的承認(rèn)，都會(huì)引起一定的法律效果，但事實(shí)上承認(rèn)的效果要窄些。事實(shí)上的承認(rèn)往往導(dǎo)致法律上的承認(rèn)，但法律上的承認(rèn)并非一定要經(jīng)過(guò)事實(shí)上的承認(rèn)。
法律上的承認(rèn)將產(chǎn)生全面的法律效果，主要有以下幾個(gè)方面：
（一）兩國(guó)關(guān)系正?；?，雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系；
（二）雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的條約或協(xié)定；
（三）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的法律法令的效力和司法管轄權(quán)和行政管轄權(quán)；
（四）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)取得在承認(rèn)國(guó)法院進(jìn)行訴訟的權(quán)利及其本身或國(guó)家財(cái)產(chǎn)的司法豁免權(quán)。
事實(shí)上承認(rèn)的效果不如法律上的承認(rèn)的效果廣泛，但也產(chǎn)生一定的效果。主要有：
（一）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)內(nèi)立法、司法權(quán)力和行政權(quán)力；
（二）被承認(rèn)的國(guó)家在承認(rèn)國(guó)法院享有司法豁免權(quán)；
（三）雙方可以建立經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定；
（四）接受被承認(rèn)國(guó)的領(lǐng)事和商務(wù)代表等。
根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，無(wú)論是法律上的承認(rèn)還是事實(shí)上的承認(rèn)都具有溯及的效果。就是說(shuō)，對(duì)新國(guó)家或新政府的承認(rèn)，其效力可以追溯到新國(guó)家或新政府成立之時(shí)，因此，對(duì)新國(guó)家或新政府成立之時(shí)所作用的法律行為，應(yīng)承認(rèn)為有效。
第一節(jié) 國(guó)際法主體的概念和范圍
一、國(guó)際法主體的概念
國(guó)際法主體是指具有享受?chē)?guó)際法上權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法上義務(wù)的能力的國(guó)際法律關(guān)系的參加者。作為國(guó)際法主體，必須具備以下三個(gè)條件：
（一）有獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系的能力
國(guó)際法是調(diào)整國(guó)際關(guān)系的法律，作為國(guó)際法主體，必須具有獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系的能力，才能獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系；不具有這種能力，就不能參加國(guó)際法律關(guān)系。
（二）有直接承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)的能力
參加國(guó)際法律關(guān)系的主體，在它們互相交往中必然產(chǎn)生各種權(quán)利和義務(wù)，這是國(guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)。要承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)，就必須具有承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)的能力；如果沒(méi)有這種能力，就不能承擔(dān)國(guó)際法上的義務(wù)。
（三）有直接享受?chē)?guó)際法上的權(quán)利的能力
參加國(guó)際法律關(guān)系的主體，在它們相互交往中，不但承擔(dān)義務(wù)，也享受權(quán)利。要行使這些權(quán)利，就必須具有享受?chē)?guó)際法上的權(quán)利的能力；沒(méi)有享受這些權(quán)利的能力，是不可能行使這些權(quán)利的。
二、國(guó)際法主體的范圍
從當(dāng)代國(guó)際關(guān)系的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，現(xiàn)代國(guó)際法主體應(yīng)當(dāng)包括：國(guó)家、爭(zhēng)取獨(dú)立的民族和政府間的國(guó)際組織。這些主體承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力是有差別的。國(guó)家具有完全的權(quán)利能力和行為能力，其他的主體只具有部分的權(quán)利能力和行為能力。因此，它們?cè)趪?guó)際法中的地位是不能等同的。國(guó)家是國(guó)際法的基本主體，而國(guó)際組織和爭(zhēng)取獨(dú)立的民族，只有在一定條件下和一定范圍內(nèi)才是國(guó)際法主體。
第二節(jié) 國(guó)際法的基本主體——國(guó)家
一、國(guó)家是國(guó)際法的基本主體
國(guó)家是國(guó)際法的基本主體，是指國(guó)家在國(guó)際法律關(guān)系中處于一種主要的、基本的地位。國(guó)家所以是國(guó)際法的基本主體，是由國(guó)家的特性以及它在國(guó)際關(guān)系中的地位和作用決定的。具體來(lái)說(shuō)，是由以下三種情況決定的：
（一）國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中始終處于最主要的地位和起著最重要的作用，國(guó)際關(guān)系是國(guó)際法賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中的這種特殊重要的地位，就決定了它是國(guó)際法的基本主體。
（二）只有國(guó)家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，國(guó)家這種能力是由國(guó)家具有主權(quán)這一特性決定的。正在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族，雖然具有國(guó)家的某些特征，但還未最后形成為國(guó)家，在實(shí)際上不可能像國(guó)家那樣擁有完全法律行為能力和權(quán)利能力。政府間的國(guó)際組織是由國(guó)家建立的，它的法律行為能力和權(quán)利能力是成員國(guó)賦予的，而且是有限的。所以，只有國(guó)家才擁有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，因而是國(guó)際法的基本主體
（三）國(guó)家之間的關(guān)系是國(guó)際法的主要調(diào)整對(duì)象。從國(guó)際法的內(nèi)容來(lái)看，主要是調(diào)整國(guó)家之間關(guān)系的原則、規(guī)則和規(guī)章制度。這也充分說(shuō)明只有國(guó)家才是國(guó)際法的基本主體。
二、國(guó)家的要素
從國(guó)際法的觀點(diǎn)來(lái)看，作為國(guó)際法主體的國(guó)家，必須具有定居的居民、確定的領(lǐng)土、一定的政權(quán)組織和主權(quán)四個(gè)要素。
（一）定居的居民
居民是國(guó)家的基本要素。沒(méi)有這個(gè)條件，國(guó)家就不能形成和存在。至于人口的多少，各國(guó)情況不同，它們?cè)趪?guó)際法上的權(quán)利并不因?yàn)槿丝诘亩嗌俣胁顒e。
（二）確定的領(lǐng)土
領(lǐng)土是國(guó)家賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，也是國(guó)家主權(quán)活動(dòng)的空間。有了確定的領(lǐng)土，居民才能聚居，生產(chǎn)居民和國(guó)家賴以生存的物質(zhì)財(cái)富，國(guó)家才能在它的領(lǐng)土上建立起來(lái)，并有效地行使國(guó)家主權(quán)。至于領(lǐng)土的大小和周?chē)缡欠裢耆珓澏?，不是決定國(guó)家存在的條件。
（三）政權(quán)組織
政權(quán)組織是國(guó)家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是執(zhí)行國(guó)家職能的機(jī)構(gòu)，它代表國(guó)家，對(duì)內(nèi)實(shí)行管轄，對(duì)外進(jìn)行交往。沒(méi)有政權(quán)的國(guó)家是不存在的。至于政權(quán)組織采取何種形式，是各國(guó)自己決定的內(nèi)政問(wèn)題。
（四）主權(quán)
主權(quán)是一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主地處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的權(quán)力，是國(guó)家的根本屬性。在一個(gè)地域之內(nèi)，盡管有政權(quán)組織，有定居的居民，但如果沒(méi)有主權(quán)，還不能構(gòu)成國(guó)家，只能是一個(gè)國(guó)家的地方行政單位或殖民地。
以上四個(gè)要素，是密切聯(lián)系在一起的。任何國(guó)家都必須具備以上四個(gè)要素，也只有具備了這四個(gè)要素，才能構(gòu)成國(guó)家，從而成為國(guó)際法的主體。
三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)
傳統(tǒng)國(guó)際法把國(guó)家的權(quán)利分為基本權(quán)利和派生權(quán)利兩大類(lèi)?；緳?quán)利是國(guó)家所固有的權(quán)利；派生權(quán)利是指從國(guó)家基本權(quán)利中引申出來(lái)的權(quán)利。前者是從國(guó)家主權(quán)直接引申出來(lái)的，因此，一切主權(quán)國(guó)家在享有國(guó)家的基本權(quán)利上是沒(méi)有差別的。后者則是運(yùn)用國(guó)家主權(quán)或行使國(guó)家基本權(quán)利的結(jié)果，因而各國(guó)享有的派生權(quán)利是不同的。
國(guó)家的基本權(quán)利和基本義務(wù)是統(tǒng)一不可分離的。國(guó)家享有基本權(quán)利，同時(shí)又必須承擔(dān)尊重他國(guó)基本權(quán)利的義務(wù)。一國(guó)享有的基本權(quán)利，正是他國(guó)承擔(dān)的基本義務(wù)。反之，他國(guó)享有的基本權(quán)利，正是該國(guó)承擔(dān)的基本義務(wù)。所以，講述國(guó)家的基本權(quán)利，也就包含著國(guó)家的基本義務(wù)。根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，國(guó)家的基本權(quán)利應(yīng)包括以下四項(xiàng)：獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)和管轄權(quán)。
（一）獨(dú)立權(quán)
獨(dú)立權(quán)是指國(guó)家按照自己的意志處理本國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)而不受他國(guó)的控制和干涉的權(quán)利。獨(dú)立權(quán)包含兩方面的意義：一是國(guó)家有權(quán)獨(dú)立自主地處理其主權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)；二是國(guó)家處理這些事務(wù)不受外來(lái)的干涉。這兩個(gè)方面是密切聯(lián)系的，獨(dú)立自主要求不受干涉，不受干涉是獨(dú)立自主應(yīng)有之義，獨(dú)立和干涉是互相排斥的，對(duì)他國(guó)內(nèi)政的干涉就是對(duì)他國(guó)獨(dú)立的損害。因此，國(guó)家的獨(dú)立權(quán)成為國(guó)際法上不干涉原則的基礎(chǔ)。
獨(dú)立權(quán)是國(guó)家主權(quán)的重要標(biāo)志。一個(gè)國(guó)家如果喪失了獨(dú)立，也就失去了主權(quán)，所以國(guó)家主權(quán)和獨(dú)立這兩個(gè)概念是緊密聯(lián)系在一起的，在國(guó)際實(shí)踐中往往被交互使用。
（二）平等權(quán)
平等權(quán)是指國(guó)家在國(guó)際法上的地位平等的權(quán)利，平等權(quán)意味著，國(guó)家在法律上的地位平等和享受權(quán)利的平等。國(guó)家平等和國(guó)家主權(quán)是密切相關(guān)的，由于國(guó)家是主權(quán)的，因而是平等的，一切國(guó)家，不問(wèn)其大小強(qiáng)弱，不問(wèn)其社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)制度的性質(zhì)，也不問(wèn)其發(fā)展水平高低，其法律地位一律平等；由于國(guó)家的法律地位一律平等，因此享受權(quán)利也是平等的。
（三）自衛(wèi)權(quán)
自衛(wèi)權(quán)是指國(guó)家保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立的權(quán)利。它包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是指國(guó)家有權(quán)使用自己的一切力量，進(jìn)行國(guó)防建設(shè)，防備可能來(lái)自外國(guó)的侵犯；二是指當(dāng)國(guó)家遭到外國(guó)的武力攻擊時(shí)，有權(quán)行使單獨(dú)或集體的自衛(wèi)。按照《聯(lián)合國(guó)憲章》的規(guī)定，國(guó)家行使自衛(wèi)權(quán)應(yīng)以遭到外國(guó)武力攻擊為條件，不得對(duì)他國(guó)造成威脅，更不得以自衛(wèi)之名，行侵略之實(shí)。
（四）管轄權(quán)
管轄權(quán)是指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的一切人（除享受豁免權(quán)者外）、物和所發(fā)生的事件，以及對(duì)在其領(lǐng)域外的本國(guó)人行使管轄的權(quán)利。一般地說(shuō)，管轄權(quán)包括以下四個(gè)方面：
1.領(lǐng)域管轄，也稱屬地優(yōu)越權(quán)，是指國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的一切人和物以及所發(fā)生的事有權(quán)行使管轄。這里所說(shuō)的領(lǐng)域，包括一國(guó)的領(lǐng)陸、領(lǐng)空和領(lǐng)水，也包括大陸架和專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。
2.國(guó)籍管轄，也稱屬人優(yōu)越權(quán)，是指國(guó)家對(duì)一切在國(guó)內(nèi)和在國(guó)外的本國(guó)人，有權(quán)行使管轄。根據(jù)國(guó)籍管轄，國(guó)家可以對(duì)本國(guó)人在外國(guó)的犯罪行為，行使管轄權(quán)，但行使這種刑事管轄權(quán)往往受到一定限制。
3.保護(hù)性管轄，是指國(guó)家對(duì)于外國(guó)人在該國(guó)領(lǐng)域外侵害該國(guó)的國(guó)家和公民的重大利益的犯罪行為有權(quán)行使管轄。這種管轄的適用范圍一般都是世界各國(guó)所公認(rèn)的犯罪行為。
4.普遍管轄，是指根據(jù)國(guó)際法的規(guī)定，對(duì)于普遍地危害國(guó)際和平與安全以及全人類(lèi)的利益的某些特定的國(guó)際犯罪行為，各國(guó)均有權(quán)實(shí)行管轄，而不問(wèn)這些犯罪行為發(fā)生的地點(diǎn)和罪犯的國(guó)籍。
以上四種管轄權(quán)，領(lǐng)域管轄和國(guó)籍管轄是主要的。
五、國(guó)家的司法豁免權(quán)
國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)享有司法豁免權(quán)，根據(jù)這項(xiàng)規(guī)則，凡是國(guó)家主權(quán)行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)，是不能在外國(guó)法院對(duì)其起訴的，這稱之為“絕對(duì)豁免原則”。
20世紀(jì)以后，由于國(guó)家普遍從事商業(yè)活動(dòng)，一些國(guó)家的法院在處理涉及國(guó)家主權(quán)豁免問(wèn)題的案件時(shí)，把國(guó)家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這就是所謂“有限豁免原則”或“相對(duì)豁免原則”。目前，發(fā)達(dá)國(guó)家多數(shù)采取有限豁免原則，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家仍然采取絕對(duì)豁免原則。
主權(quán)豁免是從國(guó)家主權(quán)平等原則引申出來(lái)的一項(xiàng)國(guó)際習(xí)慣法規(guī)則。而目前一些國(guó)家有關(guān)有限豁免的立法和判例，僅僅屬于一國(guó)的國(guó)內(nèi)法，它不能修改或取代國(guó)家主權(quán)豁免的傳統(tǒng)習(xí)慣規(guī)則，也未形成公認(rèn)的習(xí)慣國(guó)際法規(guī)。
第三節(jié) 其他國(guó)際法主體
一、政府間國(guó)際組織的國(guó)際法主體資格
政府間國(guó)際組織的國(guó)際法主體的資格不但為國(guó)際條約和國(guó)際文件所確認(rèn)，而且國(guó)際實(shí)踐的無(wú)數(shù)事實(shí)也證明，國(guó)際組織具有根據(jù)其組織約章獨(dú)立參加國(guó)際關(guān)系和直接享受?chē)?guó)際權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際義務(wù)的能力。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）它們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)有參與國(guó)際關(guān)系的能力。例如，他們可以派遣和接受享有外交特權(quán)的使節(jié)，主持或參加國(guó)際會(huì)議，協(xié)調(diào)有關(guān)國(guó)際關(guān)系，調(diào)解有關(guān)國(guó)際爭(zhēng)端等。
（二）它們?cè)谝欢ǚ秶鷥?nèi)有同其他國(guó)際法主體締結(jié)雙邊或多邊國(guó)際條約的能力。
（三）它們有直接提起訴訟或采取其他合法手段保護(hù)自己的權(quán)益以及要求賠償?shù)哪芰Α?BR> 政府間國(guó)際組織雖然是國(guó)際法主體，但它不同于作為國(guó)際法基本主體的國(guó)家，國(guó)家享有主權(quán)，因而具有完全的法律行為能力和權(quán)利能力，而國(guó)際組織不是國(guó)家，而是若干國(guó)家為了達(dá)到某一特別目的而創(chuàng)立的國(guó)家之間的組織，它參與國(guó)際關(guān)系、享受和承受?chē)?guó)際法上權(quán)利和義務(wù)的能力受它的組織約章的限制，因而是有限的。而且，國(guó)際組織的法律行為能力和權(quán)利能力，也不像國(guó)家那樣是自身具有的，而是由成員國(guó)賦予的，因此是派生的。從這個(gè)意義上說(shuō)，國(guó)際組織是一種有限的、派生的國(guó)際法主體，是一種特殊的國(guó)際法主體。
二、爭(zhēng)取獨(dú)立反對(duì)殖民統(tǒng)治的民族的國(guó)際法主體資格
爭(zhēng)取獨(dú)立反對(duì)殖民統(tǒng)治的民族的國(guó)際法主體資格是在民族解放和獨(dú)立運(yùn)動(dòng)發(fā)展過(guò)程中，特別是在第二次世界大戰(zhàn)以后被逐步承認(rèn)的。這些民族之所以具有國(guó)際法主體資格，從根本上說(shuō)，是由這些民族具有民族自決權(quán)或民族主權(quán)所決定的。民族自決權(quán)或民族主權(quán)是一切爭(zhēng)取獨(dú)立的民族建立自己獨(dú)立國(guó)家的政治法律基礎(chǔ)。這些民族盡管在其歷史發(fā)展中尚未取得獨(dú)立，但是，根據(jù)民族自決原則，它們都有權(quán)建立而且將最終建立自己獨(dú)立的國(guó)家。這些爭(zhēng)取獨(dú)立的國(guó)家，雖然還沒(méi)有建立起獨(dú)立的國(guó)家，但它們建立了代表和領(lǐng)導(dǎo)本民族爭(zhēng)取獨(dú)立斗爭(zhēng)的政治實(shí)體，如民族解放組織、民族解放陣線、民族解放軍、臨時(shí)政府以及其他代表機(jī)構(gòu)等。這些政治實(shí)體，不但代表和領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)民族，而且具有國(guó)家的某些特征。因此，它們能參與國(guó)際關(guān)系，享有國(guó)際法上權(quán)利，承擔(dān)國(guó)際法的義務(wù)。對(duì)外，進(jìn)行國(guó)際交往，派遣外交代表，參加外交談判，出席國(guó)際會(huì)議，參加國(guó)際組織，締結(jié)國(guó)際協(xié)定等等；對(duì)內(nèi)，根據(jù)民族意愿，建立自己的政治、軍事組織，制定自己的政策；在民族解放戰(zhàn)爭(zhēng)中，享受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的保護(hù)，請(qǐng)求和接受外國(guó)和國(guó)際組織的援助等等?，F(xiàn)在爭(zhēng)取獨(dú)立的民族的國(guó)際法主體資格，實(shí)際上已為國(guó)際上普遍承認(rèn)。
爭(zhēng)取獨(dú)立反對(duì)殖民統(tǒng)治的民族具有國(guó)際法主體資格，但與作為國(guó)際法主體的國(guó)家相比，其法律行為能力和權(quán)利能力受到一定限制。例如，爭(zhēng)取獨(dú)立的民族由于尚未建立起獨(dú)立國(guó)家，行使管轄權(quán)的范圍就受到一定限制。但是隨著民族獨(dú)立目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，它必將建立新的獨(dú)立國(guó)家?？梢哉f(shuō)，它是一種準(zhǔn)國(guó)家的或過(guò)渡性的國(guó)家法主體，是一種特殊的主體。
三、關(guān)于個(gè)人（包括法人）有無(wú)國(guó)際法主體資格的問(wèn)題
關(guān)于個(gè)人有無(wú)國(guó)際法主體資格的問(wèn)題，國(guó)際法學(xué)界是有爭(zhēng)論的。傳統(tǒng)國(guó)際法認(rèn)為國(guó)家是的國(guó)際法主體，當(dāng)然不會(huì)承認(rèn)個(gè)人具有國(guó)際法主體的資格。
但是，第一次世界大戰(zhàn)以后，西方國(guó)際法學(xué)界出現(xiàn)了主張個(gè)人和法人是國(guó)際法主體的觀點(diǎn)。有的國(guó)際法學(xué)者否認(rèn)國(guó)家的國(guó)際法主體資格而只承認(rèn)個(gè)人是國(guó)際法主體。主張只有個(gè)人才是國(guó)際法主體的觀點(diǎn)的學(xué)者們認(rèn)為，國(guó)家的行為總是通過(guò)個(gè)人的行為表現(xiàn)出來(lái)的，所以國(guó)際法所調(diào)整的國(guó)家行為，實(shí)際上是以國(guó)家機(jī)關(guān)的代表身份活動(dòng)的個(gè)人行為；國(guó)家的權(quán)利義務(wù)總是通過(guò)個(gè)人來(lái)承受的，所以國(guó)家的權(quán)利總是通過(guò)個(gè)人來(lái)承受的，所以只有個(gè)人才是國(guó)際法的主體。這種觀點(diǎn)混淆了個(gè)人和國(guó)家這兩個(gè)根本不同的概念。個(gè)人和國(guó)家是根本不同的，國(guó)家必須有居民，但僅有居民這個(gè)因素還不能構(gòu)成國(guó)家，還必須同其他因素結(jié)合起來(lái)才能成為國(guó)家。國(guó)家一旦產(chǎn)生，它就成為獨(dú)立于社會(huì)成員之外，凌駕于社會(huì)之上，具有權(quán)威的特殊的物質(zhì)力量，這是個(gè)人無(wú)法比擬的。國(guó)際的行為和權(quán)利義務(wù)與個(gè)人的行為和權(quán)利義務(wù)是根本不同的，因而是不能混為一談的。
有的國(guó)際法學(xué)者不否認(rèn)國(guó)家是國(guó)際法主體，但同時(shí)又主張個(gè)人也是國(guó)際法主體。他們的論據(jù)是：國(guó)際法中包含著有關(guān)個(gè)人的規(guī)則。這些規(guī)則大體上有以下幾類(lèi)：
（一）關(guān)于外交代表享有外交特權(quán)與豁免的規(guī)定。國(guó)際法規(guī)定外交代表（包括國(guó)家元首和政府首腦）享有外交特權(quán)和豁免。但是，他們享有這些權(quán)利，是由于他們是國(guó)家的外交代表，具有國(guó)家代表的身份，而不是由于他們的私人身份。如果沒(méi)有國(guó)家的權(quán)利或者他們不是外交代表，他們就不能享外交特權(quán)與豁免了。
（二）關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。在《聯(lián)合國(guó)憲章》和一些國(guó)際公約中，有關(guān)于保障基本人權(quán)的規(guī)定。但這并不意味著國(guó)際法能直接賦予個(gè)人以基本人權(quán)。從根本上說(shuō)，個(gè)人的基本人權(quán)是由國(guó)內(nèi)法加以規(guī)定和賦予的。國(guó)際公約上有關(guān)基本人權(quán)的規(guī)定，意味著締約國(guó)確認(rèn)個(gè)人享有某些權(quán)利，并承擔(dān)國(guó)際公約的義務(wù)，賦予和保障個(gè)人的某些權(quán)利。
（三）關(guān)于懲處個(gè)人國(guó)際犯罪行為的規(guī)定。國(guó)際法規(guī)定應(yīng)予懲處的國(guó)際罪犯有海盜、滅絕種族者、販賣(mài)奴隸者、販賣(mài)毒品者、戰(zhàn)爭(zhēng)罪犯等。國(guó)際法的這些規(guī)定，意味著任何國(guó)家和國(guó)際法庭對(duì)犯有國(guó)際罪行的個(gè)人有實(shí)施懲處的權(quán)利，而罪犯所屬國(guó)則負(fù)有不得保護(hù)和干涉的義務(wù)。可見(jiàn)在國(guó)際法上承受權(quán)利和義務(wù)的首先是國(guó)家，而國(guó)際法雖然也規(guī)定對(duì)個(gè)人國(guó)際犯罪行為給予懲處，但是不能把個(gè)人在國(guó)際法上作為被懲罰對(duì)象的地位與國(guó)際法主體資格等同起來(lái)。
（四）關(guān)于個(gè)人在國(guó)際法庭上的訴訟權(quán)。歐洲共同體條約規(guī)定個(gè)人可以向歐洲共同體法院提起訴訟。關(guān)于規(guī)定個(gè)人在國(guó)際法庭上訴訟權(quán)的條約，為數(shù)甚少，而且有著某些地區(qū)的特殊性質(zhì)。因此很難說(shuō)少數(shù)幾個(gè)區(qū)域性的條約的規(guī)定就形成了關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的普遍國(guó)際法規(guī)則。從國(guó)際實(shí)踐看，重要的國(guó)際法庭是排除個(gè)人的訴訟權(quán)的，當(dāng)個(gè)人的權(quán)益遭受他國(guó)損害時(shí)，只有個(gè)人所屬國(guó)依國(guó)際法向他國(guó)追究責(zé)任，個(gè)人的權(quán)益才能得到保護(hù)。
綜上所述，個(gè)人不具有直接參與國(guó)際關(guān)系的能力，也不具有承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力，因此，個(gè)人不具有國(guó)際法主體的資格。
第四節(jié) 國(guó)際法上的承認(rèn)
一、承認(rèn)的概念和性質(zhì)
承認(rèn)是既存國(guó)家以一定方式對(duì)新國(guó)家或政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)，并表明愿意與之建立正式外交關(guān)系的國(guó)家行為。承認(rèn)作為國(guó)際法的一項(xiàng)制度，有如下特征：
（一）承認(rèn)是既存國(guó)家（承認(rèn)國(guó)）對(duì)新國(guó)家或新政府所作的單方面的行為。既存國(guó)家對(duì)新國(guó)家或新政府，是否承認(rèn)，何時(shí)承認(rèn)，完全由其自由決定，而且無(wú)須征得對(duì)方同意，所以，承認(rèn)具有任意的性質(zhì)。
（二）承認(rèn)包含兩個(gè)含義：一是指承認(rèn)國(guó)對(duì)新國(guó)家或新政府出現(xiàn)這一事實(shí)的確認(rèn)；二是指承認(rèn)國(guó)表明它愿意與新國(guó)家或新政府建立正式外交關(guān)系。但承認(rèn)并不就是建交，而僅僅表明承認(rèn)國(guó)與被承認(rèn)國(guó)建交的愿望。
（三）承認(rèn)將會(huì)引起一定的法律效果。一般來(lái)說(shuō)，承認(rèn)一經(jīng)宣布就在承認(rèn)國(guó)與被承認(rèn)國(guó)之間奠定了全面交往的法律基礎(chǔ)，因此承認(rèn)是一種法律行為。
關(guān)于承認(rèn)的性質(zhì)，國(guó)際法學(xué)界有爭(zhēng)論，關(guān)于國(guó)家承認(rèn)，主要有兩種學(xué)說(shuō)，即構(gòu)成說(shuō)和宣告說(shuō)。
構(gòu)成說(shuō)。這一學(xué)說(shuō)認(rèn)為，新國(guó)家只有經(jīng)過(guò)承認(rèn)，才能成為國(guó)際法主體；一個(gè)新國(guó)家，即使完全符合國(guó)際法主體的條件，如果未經(jīng)承認(rèn)，仍不能取得國(guó)際法主體資格。所以承認(rèn)是構(gòu)成性的，它具有構(gòu)成或創(chuàng)造國(guó)際法主體的作用。這一學(xué)說(shuō)在理論上是說(shuō)不通的：
（一）新國(guó)家是先于并獨(dú)立于外國(guó)的承認(rèn)而實(shí)際存在的，并不是由于承認(rèn)才創(chuàng)造出來(lái)的。
（二）新國(guó)家一經(jīng)出現(xiàn)，就享有主權(quán)和由此而引申出來(lái)的基本權(quán)利，因此具有參與國(guó)際關(guān)系和承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)的能力。也就是說(shuō)，國(guó)家一經(jīng)產(chǎn)生，就具國(guó)際法主體的資格，而毋須經(jīng)過(guò)別國(guó)批準(zhǔn)。
（三）按照構(gòu)成說(shuō)，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)新國(guó)家同時(shí)是國(guó)際法主體，又不是國(guó)際法主體的自相矛盾的情況。
（四）構(gòu)成說(shuō)在實(shí)踐上還會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果；某些帝國(guó)主義國(guó)家可以以這個(gè)理論為借口，歧視、排斥以致侵犯新國(guó)家，而未被承認(rèn)的新國(guó)家則得不到國(guó)際法的保護(hù)。
宣告說(shuō)，與構(gòu)成說(shuō)相反，宣告說(shuō)認(rèn)為，國(guó)家的成立和它取得國(guó)際法主體資格，并不依賴于任何其他國(guó)家的承認(rèn)。承認(rèn)僅是一種對(duì)新國(guó)家已經(jīng)存在這一既存事實(shí)的宣告。所以，承認(rèn)只是一種宣告性行為。宣告說(shuō)認(rèn)為新國(guó)家的國(guó)際法主體資格不依賴于任何國(guó)家的承認(rèn)，這是正確的，現(xiàn)在已獲得大多數(shù)學(xué)者的支持。但是這一學(xué)說(shuō)的缺點(diǎn)是對(duì)承認(rèn)引起的法律后果估計(jì)不足。
二、國(guó)際法上的承認(rèn)
國(guó)際法上的承認(rèn)，按承認(rèn)對(duì)象的不同，主要有國(guó)家承認(rèn)和政府承認(rèn)兩種。此外還有交戰(zhàn)團(tuán)體和叛亂團(tuán)體的承認(rèn)。
（一）國(guó)家承認(rèn)
國(guó)家承認(rèn)是指對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)。對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)，一般發(fā)生在以下四種情況：
1.合并。即兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家合并為一個(gè)新國(guó)家。
2.分離。一國(guó)的一部分分離出去成立新國(guó)家。
3.分立。即一國(guó)分裂為數(shù)國(guó)，而母國(guó)不復(fù)存在。
4.獨(dú)立。即原來(lái)的殖民地取得獨(dú)立后，成立新的獨(dú)立國(guó)家。
以上諸種情況產(chǎn)生的新國(guó)家，一般都發(fā)生承認(rèn)的問(wèn)題，各國(guó)可以自行決定是否承認(rèn)。但是對(duì)于違反國(guó)際法用武力制造出來(lái)的傀儡?chē)?guó)家，國(guó)家則負(fù)有不予承認(rèn)的義務(wù)。
（二）政府承認(rèn)
政府承認(rèn)是指對(duì)新政府的承認(rèn)，即承認(rèn)新政府為國(guó)家的正式代表，并表明愿意同它發(fā)生或繼續(xù)保持正常關(guān)系。
對(duì)政府的承認(rèn)與對(duì)國(guó)家的承認(rèn)，既有聯(lián)系，又有區(qū)別。其聯(lián)系方面表現(xiàn)在：當(dāng)新國(guó)家產(chǎn)生時(shí)，總是同時(shí)建立新政府，因此，承認(rèn)了新國(guó)家同時(shí)也就承認(rèn)了新政府；反之，承認(rèn)了新國(guó)家的政府，當(dāng)然也就承認(rèn)了它所代表的新國(guó)家。但政府不同于國(guó)家，在既存國(guó)家僅僅發(fā)生政府的更迭的情況下，則只發(fā)生對(duì)新政府的承認(rèn)，而不發(fā)生對(duì)國(guó)家的承認(rèn)。
政府的更迭是引起政府承認(rèn)的原因，但并不是一切政府更迭都必須引起政府的承認(rèn)。一般來(lái)說(shuō)，凡是按照憲法程序而進(jìn)行的政府更迭，如正常的王位繼承，通過(guò)正常選舉而產(chǎn)生的新政府，就不發(fā)生政府承認(rèn)的問(wèn)題。由于社會(huì)革命而產(chǎn)生的新政府，則發(fā)生政府的承認(rèn)。由于政變而產(chǎn)生的新政府，一般是發(fā)生政府的承認(rèn)的，但有時(shí)也要視具體情況決定。
根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，一國(guó)承認(rèn)新政府，是以“有效統(tǒng)治”原則為根據(jù)的。就是說(shuō)，在新政府能在其控制下的領(lǐng)土有效地行使權(quán)力和條件下，各國(guó)才能予以承認(rèn)。因?yàn)橹挥性谶@個(gè)條件下，新政府才能代表國(guó)家，獨(dú)立地進(jìn)行國(guó)際交往，承受?chē)?guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)。一國(guó)在有效統(tǒng)治原則的基礎(chǔ)上對(duì)新政府的承認(rèn)，一般不必再考慮該政府的政權(quán)起源和法律根據(jù)。
（三）對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體或叛亂團(tuán)體的承認(rèn)
對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)，是指在一國(guó)發(fā)生內(nèi)戰(zhàn)的情況下，其他國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)的利益和尊重內(nèi)戰(zhàn)雙方的合法權(quán)利，而承認(rèn)內(nèi)戰(zhàn)中非政府一方為交戰(zhàn)團(tuán)體的行為。
在實(shí)踐中，非政府的交戰(zhàn)一方具備以下條件，即可被承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體：
1.叛亂具有明顯的政治目的；
2.叛亂已發(fā)展為內(nèi)戰(zhàn)；
3.叛亂組織已控制該國(guó)一部分地區(qū)，并實(shí)行有效的管理；
4.叛亂集團(tuán)在戰(zhàn)斗行動(dòng)中遵守戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)。
對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)，通常是承認(rèn)者以發(fā)表聲明的方式表示。交戰(zhàn)團(tuán)體一旦被承認(rèn)，就產(chǎn)生以下的法律效果：
1.對(duì)承認(rèn)國(guó)來(lái)說(shuō)，，應(yīng)對(duì)內(nèi)戰(zhàn)雙方保持中立，承擔(dān)中立義務(wù)。
2.對(duì)被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體來(lái)說(shuō)，被承認(rèn)的交戰(zhàn)團(tuán)體應(yīng)對(duì)在其所控制的地區(qū)內(nèi)發(fā)生的事件負(fù)國(guó)際責(zé)任，而其所反抗的本國(guó)政府則因此而解除責(zé)任。
3.交戰(zhàn)的一方由于取得了“交戰(zhàn)團(tuán)體”的地位，可享受戰(zhàn)爭(zhēng)法規(guī)的待遇。
對(duì)叛亂團(tuán)體的承認(rèn)，與對(duì)交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn)不同。由于叛亂規(guī)模上尚未達(dá)到內(nèi)戰(zhàn)程度，其他國(guó)家對(duì)叛亂者只能承認(rèn)為叛亂團(tuán)體，而不能承認(rèn)為交戰(zhàn)團(tuán)體。這種承認(rèn)，只表明承認(rèn)國(guó)為了保護(hù)一國(guó)商務(wù)或僑民的利益，在一定范圍內(nèi)對(duì)武裝斗爭(zhēng)保持中立，但并不使叛亂團(tuán)體享受交戰(zhàn)團(tuán)體的權(quán)利。
三、承認(rèn)的方式和效果
無(wú)論是國(guó)家承認(rèn)還是政府承認(rèn)，承認(rèn)的方式可分為明示承認(rèn)和默示承認(rèn)兩種。明示承認(rèn)是一種直接的、明文表示的承認(rèn)。從國(guó)際承認(rèn)的實(shí)踐來(lái)看，明示承認(rèn)有以下三種：
（一）承認(rèn)國(guó)以照會(huì)（或函電）正式通知被承認(rèn)者，表示予以承認(rèn)。這是最常用的方式；
（二）數(shù)個(gè)國(guó)家，包括新國(guó)家在內(nèi)，簽訂一議定書(shū)或條約，表示對(duì)新國(guó)家承認(rèn)；
（三）數(shù)個(gè)國(guó)家，不包括新國(guó)家在內(nèi)，簽訂一條約，其中載有宣布承認(rèn)新國(guó)家的條款。
默示承認(rèn)通常有以下三種：
（一）既存國(guó)家與新國(guó)家正式締結(jié)條約，就構(gòu)成對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)；
（二）既存國(guó)家與新國(guó)家建立外交關(guān)系；
（三）與被承認(rèn)國(guó)建立領(lǐng)事關(guān)系，如既存國(guó)家正式接受新國(guó)家所派的領(lǐng)事，或正式向新國(guó)家派遣領(lǐng)事。
但是新國(guó)家參加一個(gè)國(guó)際會(huì)議或國(guó)際組織，或參加締結(jié)一項(xiàng)多邊條約，并不因此構(gòu)成其他國(guó)家對(duì)新國(guó)家的默示承認(rèn)。有關(guān)國(guó)家與未被承認(rèn)的國(guó)家發(fā)生某些關(guān)系，也不能構(gòu)成默示承認(rèn)。現(xiàn)今各國(guó)大都采取明示承認(rèn)，在國(guó)際實(shí)踐中默示承認(rèn)較為少見(jiàn)。
傳統(tǒng)國(guó)際法還將承認(rèn)分為法律上的承認(rèn)和事實(shí)上的承認(rèn)。法律上的承認(rèn)，也稱正式承認(rèn)，指承認(rèn)國(guó)給予新國(guó)家或新政府以一種完全的、永久的正式承認(rèn)。這種承認(rèn)表示承認(rèn)者愿意與被承認(rèn)者建立全面的正式關(guān)系，而且是永久的，不可撤銷(xiāo)的。在通常情況下，對(duì)新國(guó)家的承認(rèn)是法律承認(rèn)。但是在某些特殊情況下，對(duì)新國(guó)家的地位鞏固抱懷疑態(tài)度，或者由于其他政治上的考慮暫時(shí)不愿與之建立正式關(guān)系，但在事實(shí)上又有與之進(jìn)行一定交往的必要，于是決定暫時(shí)在比較狹窄的范圍內(nèi)與之發(fā)生關(guān)系，給予一種事實(shí)上的承認(rèn)。事實(shí)上的承認(rèn)是一種非正式承認(rèn)，它不同于法律承認(rèn)：
（一）事實(shí)上的承認(rèn)是可以撤銷(xiāo)的，具有臨時(shí)的、不穩(wěn)定的性質(zhì)；
（二）事實(shí)上的承認(rèn)表明承認(rèn)國(guó)與被承認(rèn)國(guó)之間只發(fā)生業(yè)務(wù)關(guān)系，而不建立全面的正式關(guān)系。
（三）無(wú)論是法律上的承認(rèn)還是事實(shí)上的承認(rèn)，都會(huì)引起一定的法律效果，但事實(shí)上承認(rèn)的效果要窄些。事實(shí)上的承認(rèn)往往導(dǎo)致法律上的承認(rèn)，但法律上的承認(rèn)并非一定要經(jīng)過(guò)事實(shí)上的承認(rèn)。
法律上的承認(rèn)將產(chǎn)生全面的法律效果，主要有以下幾個(gè)方面：
（一）兩國(guó)關(guān)系正?；?，雙方可以建立正式外交關(guān)系和領(lǐng)事關(guān)系；
（二）雙方可以締結(jié)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的條約或協(xié)定；
（三）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的法律法令的效力和司法管轄權(quán)和行政管轄權(quán)；
（四）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)取得在承認(rèn)國(guó)法院進(jìn)行訴訟的權(quán)利及其本身或國(guó)家財(cái)產(chǎn)的司法豁免權(quán)。
事實(shí)上承認(rèn)的效果不如法律上的承認(rèn)的效果廣泛，但也產(chǎn)生一定的效果。主要有：
（一）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的國(guó)內(nèi)立法、司法權(quán)力和行政權(quán)力；
（二）被承認(rèn)的國(guó)家在承認(rèn)國(guó)法院享有司法豁免權(quán)；
（三）雙方可以建立經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易關(guān)系，締結(jié)通商協(xié)定或其他非政治協(xié)定；
（四）接受被承認(rèn)國(guó)的領(lǐng)事和商務(wù)代表等。
根據(jù)國(guó)際實(shí)踐，無(wú)論是法律上的承認(rèn)還是事實(shí)上的承認(rèn)都具有溯及的效果。就是說(shuō)，對(duì)新國(guó)家或新政府的承認(rèn)，其效力可以追溯到新國(guó)家或新政府成立之時(shí)，因此，對(duì)新國(guó)家或新政府成立之時(shí)所作用的法律行為，應(yīng)承認(rèn)為有效。