第十一節(jié) 國際投資的多邊國際公約
一、《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》
（一）產(chǎn)生背景
為了促進(jìn)國際投資的發(fā)展，早在1948年，世界銀行就提出了有關(guān)多邊投資保險計劃的設(shè)想。在隨后的二十多年間，除世界銀行外，一些國際組織、民間團(tuán)體和個人也提出了建立多邊投資保險機(jī)制的種種設(shè)想，其中較重要的有1961年世界銀行與國際商會共同完成的《多邊投資保險——工作人員報告書》、1965年經(jīng)合組織公布的《關(guān)于建立國際投資保證公司的報告書》、1966年世界銀行提出的《國際投資保險機(jī)構(gòu)協(xié)定草案》等。但這些方案都未能解決一些關(guān)鍵性的問題，包括發(fā)展中國家的出資、代位求償權(quán)、多邊投資保險機(jī)構(gòu)與東道國之間爭議的解決、機(jī)構(gòu)中投票權(quán)的分配等等，因而難以得到眾多發(fā)展中國家的支持。另外，發(fā)達(dá)國家由于國內(nèi)大多建立了官辦投資保險制度，擔(dān)心一個多邊投資保險機(jī)構(gòu)會與它們的官辦投資保險機(jī)構(gòu)發(fā)生競爭，因而熱情也不高。上述原因?qū)е逻@些多邊投資保險計劃一一失敗了。
進(jìn)入80年代，國際經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了新的變化。由于在70年代大量利用國際商業(yè)貸款，許多發(fā)展中國家面臨嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，無力還債，導(dǎo)致國際債務(wù)糾紛頻起。與此同時，外國私人直接投資在發(fā)展中國家急劇下降。主要原因是在發(fā)展中國家投資的風(fēng)險較大，尤其是非商業(yè)風(fēng)險。投資者對發(fā)展中國家非商業(yè)風(fēng)險的憂慮，成為外國資本流入發(fā)展中國家的主要障礙。雖然一些主要的資本輸出國建有海外投資保證制度，但其投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)只是各國執(zhí)行其對外經(jīng)濟(jì)政策的工具，有其固有的缺陷。因此，在這種背景下，國際社會迫切需要建立一個多邊投資保險機(jī)制向國際投資者提供非商業(yè)投資風(fēng)險的擔(dān)保，以促進(jìn)更多外國直接投資流向發(fā)展中國家。
1981年，新任世界銀行行長克勞森倡議恢復(fù)停頓已久的創(chuàng)建多邊投資保險機(jī)構(gòu)的工作。經(jīng)過幾年努力，終于在1985年10月召開的世界銀行漢城年會上通過了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（Convention Establishing the Multilateral Investment Guarantee Agency），公約在漢城開放簽字，并且于1988年4月12日正式生效，因而又稱為《漢城公約》。我國于1988年4月30日批準(zhǔn)了該公約，是創(chuàng)始會員國之一。依照《漢城公約》規(guī)定成立了“多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)”（Multilateral Investment Guarantee Agency，簡稱MIGA），并于1989年6月開始正式營業(yè)。
（二）MIGA的法律地位與組織機(jī)構(gòu)
根據(jù)《漢城公約》的規(guī)定，MIGA在各成員國國內(nèi)法和國際法上均具有完全的法人地位，特別是有權(quán)簽訂合同，取得并處分不動產(chǎn)和動產(chǎn)以及進(jìn)行法律訴訟。此外，MIGA享有通常國際組織所能享有的特權(quán)與豁免。
MIGA的組織機(jī)構(gòu)模仿世界銀行和國際金融公司，由理事會、董事會及總裁和職員三部分組成。
理事會由各會員國自行委派理事及副理事各1名組成。理事會是MIGA的權(quán)力機(jī)關(guān)，也是其決策機(jī)關(guān)。理事會可委托董事會行使其任何權(quán)力，但關(guān)于接受新會員、暫停會員資格、決定資本的增減、提高有關(guān)債務(wù)的比例、劃分發(fā)展中國家會員國、劃分會員國的類別、確定董事的報酬、停止業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)清單、清算后把財產(chǎn)分配給會員國、修改公約及其附件和附表等權(quán)力除外。理事會至少每年舉行一次會議，也可由理事會或董事會在任何其他時間召集。
董事會至少由12名董事組成，負(fù)責(zé)MIGA的一般業(yè)務(wù)，并且應(yīng)采取《漢城公約》所要或允許的任何行動，以履行這一職責(zé)。董事會主席由世界銀行總裁兼任，除在雙方票數(shù)相等時得投一決定票外，無投票權(quán)。董事的人數(shù)由理事會決定，董事也由理事會選舉產(chǎn)生。
機(jī)構(gòu)的總裁在董事會的監(jiān)督下，處理MIGA的日常事務(wù)并負(fù)責(zé)職員的組織、任命和辭退?？偛媒?jīng)董事會主席提名，由董事會任命，由理事會決定其新近和服務(wù)合同中的條款?？偛煤吐殕T在履行其職責(zé)時應(yīng)完全對MIGA負(fù)責(zé)，而不對其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
（三）MIGA股權(quán)及投票權(quán)的分配
為了保證MIGA能為各國普遍接受，《漢城公約》在許多重大問題上，尤其在投票權(quán)的安排方面體現(xiàn)了平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的努力?！稘h城公約》在1985年的附表A中將會員國分為兩大類：第一類發(fā)達(dá)國家21個，第二類發(fā)展中國家127個。根據(jù)各國經(jīng)濟(jì)實力，為會員國確定認(rèn)繳股份數(shù)。MIGA法定資本為10億特別提款權(quán)，分為10萬股。在表中所有國家完成締約手續(xù)并認(rèn)繳股金，從而正式成為會員國以后，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在MIGA各占60%和40%的股份，按照一股一票原則，發(fā)達(dá)國家所得的股份票要多于發(fā)展中國家。同時，《漢城公約》規(guī)定每一會員國享有177票的會員票，由于發(fā)展中國家數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于發(fā)達(dá)國家，所得會員票又多于發(fā)達(dá)國家，這樣發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在MIGA中所持的投票權(quán)總數(shù)可基本實現(xiàn)均衡。
（四）MIGA的擔(dān)保業(yè)務(wù)
MIGA的宗旨是鼓勵外國投資流向發(fā)展中國家，實現(xiàn)這一宗旨的手段之一就是為外國投資在發(fā)展中國家遇到的非商業(yè)風(fēng)險進(jìn)行擔(dān)保。MIGA的投資擔(dān)保業(yè)務(wù)涉及以下幾方面的具體規(guī)定：
1.承保范圍
MIGA承保下列幾種非商業(yè)風(fēng)險：
（1）貨幣匯兌險：指由于東道國政府的責(zé)任而采取的任何措施，限制將其貨幣轉(zhuǎn)換成可自由使用貨幣或擔(dān)保權(quán)人可接受的另一貨幣并匯出東道國境外，包括東道國政府未能在合理的時間內(nèi)對該被保險人提出的此類匯兌申請做出行動。任何措施包括限制或禁止轉(zhuǎn)移的一切新措施，無論是直接的還是間接的，是法律上規(guī)定的還是事實上存在的。此外還包括歧視性匯率險，即按低于東道國現(xiàn)行匯率進(jìn)行兌換。
（2）征收或類似措施險：指東道國政府所采取的立法行為或者行政的作為或不作為，實際上剝奪了投資者對其投資和收益的所有權(quán)或控制權(quán)。但政府為管理其境內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動而通常采取的普通適用的非歧視性措施不在此列。MIGA所擔(dān)保的征收險，不僅包括直接征收，而且包括間接征收。如果東道國采取的一系列行政措施，其累積效果相當(dāng)于征收，即使這些措施的單一行為屬于政府正常管理行為的范疇，依然構(gòu)成所謂類似措施，屬于間接征收的范疇，但確定間接征收的條件是，投資者必須證明東道國所采取的措施使得相關(guān)企業(yè)嚴(yán)重虧損或是的企業(yè)經(jīng)營成為不可能。
（3）違約險：指東道國不履行或違反與投保人簽訂的合同，并且①被保險人無法求助于司法或仲裁機(jī)關(guān)對其提出的有關(guān)訴訟作出裁決，或②該司法或仲裁機(jī)關(guān)未能在擔(dān)保合同根據(jù)機(jī)構(gòu)的細(xì)則所規(guī)定的合理期限內(nèi)作出裁決，或③雖有這樣的裁決但未能執(zhí)行。MIGA承保的違約險主要是針對程序方面的，即東道國政府不僅違反其與投資者簽訂的合同，而且拒絕司法。MIGA將違約險作為一個 獨(dú)立的險別列入承保范圍，是國際投資保險業(yè)務(wù)的一個創(chuàng)新，目的在于加強(qiáng)東道國和投資者之間合同安排的可信賴性，保證投資者的有效經(jīng)營和合同權(quán)利的實施。
（4）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險：指發(fā)生在東道國領(lǐng)土內(nèi)的任何軍事行動或內(nèi)亂。軍事行動既包括不同國家間的戰(zhàn)爭行為，也包括一國內(nèi)相互競爭的政府的武裝力量之間的戰(zhàn)爭行動，包括經(jīng)宣戰(zhàn)或未經(jīng)宣戰(zhàn)的戰(zhàn)爭。內(nèi)亂通常指直接針對政府的、以*政府或?qū)⑵潋?qū)逐出某個特定的地區(qū)為目的的有組織的暴力行動，包括革命、*、叛亂和軍事政變等，具有政治或意識形態(tài)的目的。不包括罷工、學(xué)潮和針對投資者個人的恐怖主義行為。戰(zhàn)爭和內(nèi)亂發(fā)生在東道國境外，但其結(jié)果是摧毀或損壞了東道國投資項目下的財產(chǎn)，干擾了投資項目的經(jīng)營，同樣在可保之列。
（5）其他非商業(yè)風(fēng)險：經(jīng)投資者和東道國聯(lián)合申請并經(jīng)MIGA董事會特別多數(shù)票通過，MIGA可以承保上述四種以外的其他特定的非商業(yè)風(fēng)險。但在任何情況下均不包括貨幣的貶值或降低定值。
根據(jù)《漢城公約》第11條（c）的規(guī)定，因以下兩種原因而造成的損失不在擔(dān)保之列：①被保險人認(rèn)可或負(fù)有責(zé)任的東道國政府的任何行為或懈?。灰约阿趽?dān)保合同締結(jié)之前發(fā)生的東道國政府的任何行為、懈怠或其他任何事件。
2.合格投資
（1）合格東道國：只有向發(fā)展中國家會員國的跨國投資才有資格向MIGA申請投保。
（2）投資類型：MIGA承保的合格投資既包括股權(quán)投資，也包括非股權(quán)直接投資，股權(quán)持有人在有關(guān)企業(yè)中所發(fā)放或擔(dān)保的中長期貸款。同時，董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格投資擴(kuò)大到其他任何中長期形式的投資。但是，可以投保的各類貸款僅限定于與MIGA承保的特定投資有關(guān)的貸款。
（3）投資時間：MIGA承保的投資限于新投資，即必須是在投保申請注冊之后才開始執(zhí)行的投資，包括現(xiàn)有投資的更新、擴(kuò)大或發(fā)展的投資以及利潤的再投資。
（4）投資條件：MIGA承保的投資應(yīng)符合以下幾個條件：①必須具備經(jīng)濟(jì)合理性；②能夠給東道國帶來良好的經(jīng)濟(jì)、社會效益；③符合東道國的法律和條理（以東道國事先批準(zhǔn)MIGA對該項投資的擔(dān)保為準(zhǔn)）；④與東道國宣布的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)相一致；⑤在東道國可以得到公平待遇和法律保護(hù)。
3.合格投資者
根據(jù)《漢城公約》規(guī)定，在下列條件下，任何自然人和法人都有資格取得機(jī)構(gòu)的擔(dān)保：（1）該自然人是東道國以外一會員國國民；（2）該法人在一會員國注冊并在該會員國設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為一會員國或幾個會員國或這些會員國國民所有，在上述任何情況下，該會員國必須不是東道國；（3）該法人無論是否私營，均按商業(yè)規(guī)范經(jīng)營。
此外，根據(jù)投資者和東道國的聯(lián)合申請，董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格投資者擴(kuò)大到東道國的自然人，或在東道國注冊的法人，或其多數(shù)資本為東道國國民所有的法人。但是所投資資產(chǎn)應(yīng)來自東道國境外。
4.代位權(quán)
MIGA一經(jīng)向投保人支付或同意支付賠償，即代位取得投保人對東道國或其他債務(wù)人所擁有的有關(guān)承保投資的各種權(quán)利或索賠權(quán)。各會員國都應(yīng)當(dāng)承認(rèn)MIGA的此項權(quán)利。東道國對于MIGA作為代位人所獲得的東道國貨幣，在其使用和兌換方面給予MIGA的待遇應(yīng)和原保險人取得這種資金時可得到的待遇一樣。
二、《解決國家與他國國民間投資爭議公約》
（一）產(chǎn)生背景
長期以來，如何解決投資者與東道國之間的投資爭議，一直是困擾發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的難題。按照一般法律原理，此類爭議應(yīng)該按照東道國法律在東道國尋求解決，但外國投資者及資本輸出國出于各種疑慮，更愿意選擇國際仲裁。因此，對此類爭議的合理解決方法應(yīng)既不損害東道國的根本利益特別是國家主權(quán)，又能保證外國投資者的投資得到公平合理的待遇。為了解決這一難題，促進(jìn)外國投資者在發(fā)展中國家投資，1962年，世界銀行開始研究通過仲裁機(jī)制解決投資爭議的方案。經(jīng)過各國尤其是南北國家數(shù)年艱苦的談判和反復(fù)修改，終于1965年3月18日，由世界銀行執(zhí)行董事會正式通過了《解決國家與他國國民間投資爭議公約》（Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and Nationals of Other States），由于該公約在華盛頓開放簽署，故又稱為《華盛頓公約》。1966年10月14日，荷蘭作為第20個國家完成了批準(zhǔn)手續(xù)，滿足了該公約締約國數(shù)目的最低要求，公約正式生效。隨之成立了“解決投資爭議國際中心”（International Center for Settlement of Investment Disputes；以下簡稱ICSID或中心）作為負(fù)責(zé)組織處理國家與他國國民之間投資爭議的常設(shè)專門機(jī)構(gòu)，開始運(yùn)作。我國政府于1990年2月9日簽署了該公約，并于1993年1月7日遞交了批準(zhǔn)文件。1993年2月6日，《華盛頓公約》正式對我國生效。
（二）ICSID的特點(diǎn)和組織機(jī)構(gòu)
ICSID的基本特點(diǎn)是：
1.ICSID的宗旨是專為外國投資者與東道國政府之間的投資爭議提供國際解決途徑，即在東道國國內(nèi)司法程序之外，另設(shè)國際調(diào)解與國際仲裁程序。但I(xiàn)CSID本身并不直接承擔(dān)調(diào)解和仲裁工作，而只是為解決爭議提供各種設(shè)施和方便；為針對各項具體爭議而分別組成的調(diào)解委員會或國際仲裁庭，提供必要的條件，便于他們開展調(diào)解或仲裁工作。
2.ICSID與世界銀行有密切的聯(lián)系，但它是一個獨(dú)立的國際機(jī)構(gòu)，具有完全的國際法律人格，具備締約、取得和處置財產(chǎn)以及進(jìn)行法律訴訟的能力。
3.ICSID在完成其任務(wù)時，在各締約國領(lǐng)土內(nèi)享有公約規(guī)定的豁免與特權(quán)，如中心及其財產(chǎn)享有豁免一切法律訴訟的權(quán)利；享受稅收豁免，中心的財產(chǎn)、收入及公約范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動和交易，免除一切稅負(fù)和關(guān)稅。
4.ICSID設(shè)有行政理事會和秘書處兩個機(jī)構(gòu)。行政理事會由締約國各派代表一人組成，世界銀行總裁兼任行政理事會的當(dāng)然主席。它是ICSID的權(quán)力機(jī)關(guān)，職責(zé)是制定行政和財務(wù)規(guī)章，制定調(diào)解和仲裁程序的規(guī)則等。秘書處設(shè)秘書長、副秘書長及若干工作人員。秘書長是ICSID的法律代表和主要官員，負(fù)責(zé)日常行政事務(wù)，包括任命工作人員。
（三）ICSID的管轄權(quán)
依照《華盛頓公約》的規(guī)定，提交中心管轄的投資爭議必須符合三項主要條件：
1.主體資格的條件
爭議當(dāng)事人一方是締約國或其下屬機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)（政府方），另一方是另一締約國的國民（投資方）。
對于作為政府方的締約國必須是在其與投資方約定提交仲裁時，或在程序在提起時已正式加入公約。不過，如果可以預(yù)料有關(guān)國家不久將會加入公約，則該提交條款自動生效。
對于締約國的下屬機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人一方，應(yīng)符合以下條件：（1）該機(jī)構(gòu)業(yè)已由其本國向ICSID指定；（2）該機(jī)構(gòu)對ICSID調(diào)解或仲裁的同意已經(jīng)獲得其本國的批準(zhǔn)，除非該國通知ICSID無需這種批準(zhǔn)。
在投資方方面，合格主體包括自然人和法人。自然人指在爭議雙方同意將爭議交付調(diào)解或仲裁之日和請求予以登記之日，具有作為爭議一方的國家以外的某一締約國國籍的任何自然人。具有爭議一方國家國籍的自然人沒有資格成為ICSID主持下程序的當(dāng)事人，這種不合格性質(zhì)是絕對的，即使在該國家同意的情況下也不能改變。法人包括兩類，一類是在爭議雙方同意將爭議交付調(diào)解或仲裁之日，具有作為爭議一方國家以外的某一締約國國籍的任何法人；另一類是在上述日期雖具有作為爭議一方的締約國國籍，但因受外國控制，經(jīng)雙方同意視為“另一締約國國民”的任何法人。如外國投資者在東道國舉辦的獨(dú)資企業(yè)，一旦與東道國政府發(fā)生投資者爭議，經(jīng)雙方同意，即可將爭議提交ICSID管轄。
2.客體的條件
根據(jù)《華盛頓公約》的規(guī)定，受中心管轄的爭議必須是直接由投資引起的法律爭議。公約并未對“法律爭議”下定義。一般認(rèn)為，只有關(guān)于法律上權(quán)利義務(wù)的存在與否及其范圍或關(guān)于違反法律上義務(wù)的賠償?shù)男再|(zhì)及其范圍的爭議等權(quán)利沖突問題，才屬中心管轄。單純利益沖突問題、關(guān)于事實問題的爭議則不屬于法律爭議，不在中心管轄范圍之內(nèi)。
3.主觀要件
中心行使管轄權(quán)必須有爭議雙方當(dāng)事人的同意。爭議雙方出具將某一項投資爭議提交中心調(diào)解或仲裁的書面同意文件，是中心有權(quán)登記受理、行使管轄權(quán)的法定前提。中心的管轄權(quán)有兩個特點(diǎn)：一是不可撤銷性，爭議一經(jīng)雙方同意提交中心仲裁，即對雙方產(chǎn)生拘束力，任何一方均不得單方面撤銷其同意；二是排他性，如雙方當(dāng)事人同意將爭議交付中心仲裁，就視為同意排除外交保護(hù)權(quán)和其他補(bǔ)救方法。但締約國有權(quán)保留用盡當(dāng)?shù)匦姓蛩痉ㄑa(bǔ)救方法，作為其同意將爭議提交中心管轄的一個條件，可見中心的管轄是自愿的，也是強(qiáng)有力的。公約規(guī)定，同意必須用書面形式表示，但公約對同意的時限未作規(guī)定，或事先在投資契約或協(xié)議中訂入仲裁條款，或在爭議發(fā)生后經(jīng)雙方協(xié)商提交仲裁，表明交付中心解決均可。此外，在資本輸入國的外資立法中規(guī)定將投資爭議交付中心解決，投資者書面表示接受這一規(guī)定也可。
（四）ICSID的調(diào)解與仲裁
1.調(diào)解
調(diào)解由雙方當(dāng)事人任命的調(diào)解委員會進(jìn)行。委員會有責(zé)任提出建議，但建議對當(dāng)事人沒有法律約束力，在調(diào)解下達(dá)成的協(xié)議也無約束力。
2.仲裁程序
（1）仲裁申請：擬將爭議提交中心解決的任何一方當(dāng)事人，應(yīng)向中心秘書長提出書面仲裁申請，內(nèi)容包括：爭議的事實、雙方當(dāng)事人的身份、雙方同意依照中心的調(diào)解和仲裁規(guī)則仲裁等。秘書長應(yīng)將申請書的副本送交被申請人，并根據(jù)申請材料來決定是否予以登記。秘書長應(yīng)立即將登記或拒絕登記的情況通知雙方當(dāng)事人。
（2）仲裁庭的組成
仲裁庭可以由雙方同意的獨(dú)任仲裁員或三名仲裁員組成。在后一種情況下，由當(dāng)事雙方各任命一名仲裁員，第三名仲裁員由雙方協(xié)議任命，并擔(dān)任仲裁庭庭長。所任命的仲裁員應(yīng)當(dāng)具備公約規(guī)定的仲裁員應(yīng)當(dāng)具備的品德和資格。如果雙方不能在公約規(guī)定的期限內(nèi)組成仲裁庭，由行政理事會主席任命仲裁庭的組成人員。
（3）仲裁審理
仲裁程序應(yīng)當(dāng)依照公約規(guī)定進(jìn)行。除當(dāng)時雙方另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)依照雙方同意提交仲裁之日有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。如果發(fā)生公約或中心仲裁規(guī)則或雙方同意的任何規(guī)則未作規(guī)定的程序問題，則該問題應(yīng)由仲裁庭決定。
仲裁庭在解決爭議的過程中，應(yīng)當(dāng)適用雙方協(xié)議的法律規(guī)范。如無此種協(xié)議，仲裁庭應(yīng)適用作為爭議一方的締約國的法律（包括它的沖突規(guī)范）以及可適用的國際法規(guī)范。在雙方同意時，仲裁庭可依公平和善意原則對爭議作出決定。但仲裁庭不得借口法律無明文規(guī)定或含義不清而暫不作出裁決。
（4）仲裁裁決
仲裁裁決應(yīng)以仲裁庭全體成員的多數(shù)票作出，并應(yīng)采用書面形式，由贊成此裁決的成員簽署。裁決應(yīng)當(dāng)處理提交仲裁庭的每一個問題，并說明所根據(jù)的理由。任何仲裁員可以在裁決上附具他個人的意見，無論此項意見是否多數(shù)人的意見。未經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，裁決不得對外公布。秘書長應(yīng)迅速將核正無誤的裁決副本送交當(dāng)事雙方。
當(dāng)事人可以基于以下理由，向秘書長提出撤銷裁決的書面申請：①仲裁庭的組成不當(dāng)；②仲裁庭顯然超越其權(quán)力；③仲裁庭的成員有受賄行為；④有嚴(yán)重的背離基本的程序規(guī)則的情況；⑤裁決未陳述其所依據(jù)的理由。
秘書長收到申請后，應(yīng)予以登記，并即請行政理事會主席從仲裁人小組中任命三人組成專門委員會，其成員遵循回避原則。專門委員會有權(quán)依公約規(guī)定的理由撤銷裁決或裁決中的任何部分。
中心的仲裁裁決具有終局效力，當(dāng)事人雙方必須執(zhí)行，不得提出任何上訴或采取任何除公約規(guī)定之外的補(bǔ)救方法。同時，中心的仲裁裁決相當(dāng)于締約國法院的最終判決，各締約國法院不得對它進(jìn)行任何形式上的審查，包括程序上的審查；也不得以違背當(dāng)?shù)氐纳鐣仓刃驗橛啥芙^承認(rèn)與執(zhí)行。
三《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》
（一）產(chǎn)生背景
投資措施，一般是指一國對外來投資的鼓勵性與限制性做法的總稱。投資措施本不屬關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）的調(diào)整范圍，但由于某些投資措施，不論其為鼓勵性或限制性，都能對國際貿(mào)易產(chǎn)生某種影響和扭曲作用。隨著國際投資的迅速增長，這類“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”（Trade-Related Investment Measures，簡稱TRIMS）對國際貿(mào)易的影響日益擴(kuò)大。1974年加拿大制訂的《外國投資審議法》對外國投資者提出了當(dāng)?shù)爻煞忠笈c出口實績要求。1982年美國向關(guān)貿(mào)總協(xié)定理事會提出指控，指責(zé)加拿大的做法違反了總協(xié)定有關(guān)規(guī)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定理事會為此專門成立了三人專案小組進(jìn)行調(diào)查，并認(rèn)定加拿大違反了GATT第3條（國內(nèi)稅與國內(nèi)規(guī)章方面的國民待遇）和第17條（國營企業(yè)行為）的規(guī)定。最后加拿大出于吸引外資、搞活經(jīng)濟(jì)的需要，于1985年制定了新的《外國投資法》，放松了對外國投資的限制，從而使美加之間的上述爭議劃上了句號。
但在關(guān)貿(mào)總協(xié)定內(nèi)部，有關(guān)投資措施對貿(mào)易的扭曲與限制作用的爭論卻剛剛開始成為一輪新的貿(mào)易談判的焦點(diǎn)之一。實際上，早在1982年，美國就提議將投資問題列入當(dāng)年召開的關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長會議的議事日程，但因大多數(shù)國家的反對而未能如愿。1986年6月，美國再次要求將投資問題納入新一輪談判的議題，并得到日本、歐共體的支持。1986年9月在烏拉圭埃斯特角召開的部長會議宣言中，把與貿(mào)易有關(guān)的投資措施正式納入談判議題，成為該回合的三個新議題之一。經(jīng)過長達(dá)8年的激烈爭論，南北雙方終于達(dá)成妥協(xié)，于1994年4月簽署了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（Agreement on Trade-Related Investment Measures；以下簡稱《TRIMS協(xié)議》），自1995年1月正式生效。
（二）《TRIMS協(xié)議》的主要內(nèi)容
《TRIMS協(xié)議》由序言、正文和附錄三部分組成，其中包含的內(nèi)容主要有以下幾方面：
1.適用范圍
《TRIMS協(xié)議》僅適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，也就是說，不適用于與服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的投資措施。
2.被禁用的投資措施
《TRIMS協(xié)議》第2條規(guī)定，禁止成員方采取與GATT1994第3條第4款和第11條第1款相違背的TRIMS.GATT1994第3條第4款是有關(guān)國民待遇的規(guī)定。按《TRIMS協(xié)議》的福建，與國民待遇原則不符的TRIMS具體地說有兩種：一是當(dāng)?shù)爻煞忠?，二是貿(mào)易平衡要求。而GATT1994第11條第1款則是有關(guān)取消數(shù)量限制的規(guī)定。按《TRIMS協(xié)議》附件，與這一規(guī)定不符的TRIMS有三種：一是貿(mào)易平衡要求；二是進(jìn)口用匯限制；三是國內(nèi)銷售要求。
3.例外規(guī)定
《TRIMS協(xié)議》第3條規(guī)定：“GATT1994項下的所有例外均應(yīng)適用于本協(xié)議的規(guī)定。”這些例外包括幼稚工業(yè)的建立與發(fā)展、國家政治穩(wěn)定與安全、保障人類及動植物的生命或健康需要、邊境貿(mào)易優(yōu)惠以及為保障國際收支而實施的數(shù)量限制等。
4.發(fā)展中國家的特殊待遇
《TRIMS協(xié)議》第4條規(guī)定，發(fā)展中國家根據(jù)GATT1994第18條（關(guān)于維持國際收支平衡）、《GATT1994關(guān)于收支平衡的諒解》以及1979年11月28日采納的《關(guān)于收支平衡的貿(mào)易措施的宣言（BISD265/205-209）》規(guī)定的范圍和方式，有權(quán)暫時背離《TRIMS協(xié)議》第2條所規(guī)定的義務(wù)。
5.通知與過渡安排
《TRIMS協(xié)議》第5條規(guī)定了各成員方取消TRIMS的具體期限、步驟和方法。具體內(nèi)容如下：
（1）在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》（以下簡稱《WTO協(xié)定》）生效之日起90天內(nèi)，各成員方應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會通知其所有正式實施的與本協(xié)議不符的TRIMS.在通知此類普遍或特定適用的TRIMS的同時，應(yīng)告知其主要特征。
（2）發(fā)達(dá)國家成員方應(yīng)在《WTO協(xié)定》生效2年內(nèi)取消其所通知的TRIMS，發(fā)展中國家成員方的期限是5年，最不發(fā)達(dá)國家成員方的期限是7年。貨物貿(mào)易理事會應(yīng)發(fā)展中成員包括最不發(fā)達(dá)成員方的請求，可以延長其過渡期限，但請求方須證明其在執(zhí)行本協(xié)議規(guī)定時有特殊的困難。貨物貿(mào)易理事會在審議這項請求時，應(yīng)考慮該成員方的發(fā)展、財政與貿(mào)易需要。
（3）在過渡期間，任一成員方不得加強(qiáng)其所通知的TRIMS，使得它們與本協(xié)議的要求差距加大。同時在《WTO協(xié)定》生效之日前180天內(nèi)開始實施且與《TRIMS協(xié)議》不符的TRIMS不得享受過渡期，應(yīng)立即取消。
（4）在過渡期內(nèi)，為了不使已建立的受上述通知的任何TRIMS約束的企業(yè)處于不利地位，可對一項新投資適用相同的TRIMS，但必須具備兩項條件：①這種投資的產(chǎn)品與已建立的企業(yè)的產(chǎn)品同類；②為避免扭曲新投資與已建立的企業(yè)之間的競爭條件所必須。依此對新投資適用的任何一項TRIMS應(yīng)通知貨物貿(mào)易理事會。這種TRIMS的條件應(yīng)相當(dāng)于可適用于已建企業(yè)的那些TRIMS的競爭作用，并且應(yīng)當(dāng)同時取消。
6.透明度
各成員方應(yīng)按GATT1994第10條（貿(mào)易條例的公布與實施）的要求，公布一切與貿(mào)易有關(guān)的投資政策、法規(guī)與做法，并承擔(dān)《關(guān)于通知、磋商、爭端解決與監(jiān)督協(xié)議》和《關(guān)于通知程序的部長決定》規(guī)定的有關(guān)“通知”的義務(wù)。但各成員方可以不公開有礙法律實施并對公共利益及特定企業(yè)的合法商業(yè)利益造成損害的信息。
7.與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會
設(shè)立“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會”，該委員會應(yīng)履行貨物貿(mào)易理事會 所賦予的各項職責(zé)，并監(jiān)督《TRIMS協(xié)議》的實施。
一、《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》
（一）產(chǎn)生背景
為了促進(jìn)國際投資的發(fā)展，早在1948年，世界銀行就提出了有關(guān)多邊投資保險計劃的設(shè)想。在隨后的二十多年間，除世界銀行外，一些國際組織、民間團(tuán)體和個人也提出了建立多邊投資保險機(jī)制的種種設(shè)想，其中較重要的有1961年世界銀行與國際商會共同完成的《多邊投資保險——工作人員報告書》、1965年經(jīng)合組織公布的《關(guān)于建立國際投資保證公司的報告書》、1966年世界銀行提出的《國際投資保險機(jī)構(gòu)協(xié)定草案》等。但這些方案都未能解決一些關(guān)鍵性的問題，包括發(fā)展中國家的出資、代位求償權(quán)、多邊投資保險機(jī)構(gòu)與東道國之間爭議的解決、機(jī)構(gòu)中投票權(quán)的分配等等，因而難以得到眾多發(fā)展中國家的支持。另外，發(fā)達(dá)國家由于國內(nèi)大多建立了官辦投資保險制度，擔(dān)心一個多邊投資保險機(jī)構(gòu)會與它們的官辦投資保險機(jī)構(gòu)發(fā)生競爭，因而熱情也不高。上述原因?qū)е逻@些多邊投資保險計劃一一失敗了。
進(jìn)入80年代，國際經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生了新的變化。由于在70年代大量利用國際商業(yè)貸款，許多發(fā)展中國家面臨嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)，無力還債，導(dǎo)致國際債務(wù)糾紛頻起。與此同時，外國私人直接投資在發(fā)展中國家急劇下降。主要原因是在發(fā)展中國家投資的風(fēng)險較大，尤其是非商業(yè)風(fēng)險。投資者對發(fā)展中國家非商業(yè)風(fēng)險的憂慮，成為外國資本流入發(fā)展中國家的主要障礙。雖然一些主要的資本輸出國建有海外投資保證制度，但其投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)只是各國執(zhí)行其對外經(jīng)濟(jì)政策的工具，有其固有的缺陷。因此，在這種背景下，國際社會迫切需要建立一個多邊投資保險機(jī)制向國際投資者提供非商業(yè)投資風(fēng)險的擔(dān)保，以促進(jìn)更多外國直接投資流向發(fā)展中國家。
1981年，新任世界銀行行長克勞森倡議恢復(fù)停頓已久的創(chuàng)建多邊投資保險機(jī)構(gòu)的工作。經(jīng)過幾年努力，終于在1985年10月召開的世界銀行漢城年會上通過了《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（Convention Establishing the Multilateral Investment Guarantee Agency），公約在漢城開放簽字，并且于1988年4月12日正式生效，因而又稱為《漢城公約》。我國于1988年4月30日批準(zhǔn)了該公約，是創(chuàng)始會員國之一。依照《漢城公約》規(guī)定成立了“多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)”（Multilateral Investment Guarantee Agency，簡稱MIGA），并于1989年6月開始正式營業(yè)。
（二）MIGA的法律地位與組織機(jī)構(gòu)
根據(jù)《漢城公約》的規(guī)定，MIGA在各成員國國內(nèi)法和國際法上均具有完全的法人地位，特別是有權(quán)簽訂合同，取得并處分不動產(chǎn)和動產(chǎn)以及進(jìn)行法律訴訟。此外，MIGA享有通常國際組織所能享有的特權(quán)與豁免。
MIGA的組織機(jī)構(gòu)模仿世界銀行和國際金融公司，由理事會、董事會及總裁和職員三部分組成。
理事會由各會員國自行委派理事及副理事各1名組成。理事會是MIGA的權(quán)力機(jī)關(guān)，也是其決策機(jī)關(guān)。理事會可委托董事會行使其任何權(quán)力，但關(guān)于接受新會員、暫停會員資格、決定資本的增減、提高有關(guān)債務(wù)的比例、劃分發(fā)展中國家會員國、劃分會員國的類別、確定董事的報酬、停止業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)清單、清算后把財產(chǎn)分配給會員國、修改公約及其附件和附表等權(quán)力除外。理事會至少每年舉行一次會議，也可由理事會或董事會在任何其他時間召集。
董事會至少由12名董事組成，負(fù)責(zé)MIGA的一般業(yè)務(wù)，并且應(yīng)采取《漢城公約》所要或允許的任何行動，以履行這一職責(zé)。董事會主席由世界銀行總裁兼任，除在雙方票數(shù)相等時得投一決定票外，無投票權(quán)。董事的人數(shù)由理事會決定，董事也由理事會選舉產(chǎn)生。
機(jī)構(gòu)的總裁在董事會的監(jiān)督下，處理MIGA的日常事務(wù)并負(fù)責(zé)職員的組織、任命和辭退?？偛媒?jīng)董事會主席提名，由董事會任命，由理事會決定其新近和服務(wù)合同中的條款?？偛煤吐殕T在履行其職責(zé)時應(yīng)完全對MIGA負(fù)責(zé)，而不對其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
（三）MIGA股權(quán)及投票權(quán)的分配
為了保證MIGA能為各國普遍接受，《漢城公約》在許多重大問題上，尤其在投票權(quán)的安排方面體現(xiàn)了平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的努力?！稘h城公約》在1985年的附表A中將會員國分為兩大類：第一類發(fā)達(dá)國家21個，第二類發(fā)展中國家127個。根據(jù)各國經(jīng)濟(jì)實力，為會員國確定認(rèn)繳股份數(shù)。MIGA法定資本為10億特別提款權(quán)，分為10萬股。在表中所有國家完成締約手續(xù)并認(rèn)繳股金，從而正式成為會員國以后，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在MIGA各占60%和40%的股份，按照一股一票原則，發(fā)達(dá)國家所得的股份票要多于發(fā)展中國家。同時，《漢城公約》規(guī)定每一會員國享有177票的會員票，由于發(fā)展中國家數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于發(fā)達(dá)國家，所得會員票又多于發(fā)達(dá)國家，這樣發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在MIGA中所持的投票權(quán)總數(shù)可基本實現(xiàn)均衡。
（四）MIGA的擔(dān)保業(yè)務(wù)
MIGA的宗旨是鼓勵外國投資流向發(fā)展中國家，實現(xiàn)這一宗旨的手段之一就是為外國投資在發(fā)展中國家遇到的非商業(yè)風(fēng)險進(jìn)行擔(dān)保。MIGA的投資擔(dān)保業(yè)務(wù)涉及以下幾方面的具體規(guī)定：
1.承保范圍
MIGA承保下列幾種非商業(yè)風(fēng)險：
（1）貨幣匯兌險：指由于東道國政府的責(zé)任而采取的任何措施，限制將其貨幣轉(zhuǎn)換成可自由使用貨幣或擔(dān)保權(quán)人可接受的另一貨幣并匯出東道國境外，包括東道國政府未能在合理的時間內(nèi)對該被保險人提出的此類匯兌申請做出行動。任何措施包括限制或禁止轉(zhuǎn)移的一切新措施，無論是直接的還是間接的，是法律上規(guī)定的還是事實上存在的。此外還包括歧視性匯率險，即按低于東道國現(xiàn)行匯率進(jìn)行兌換。
（2）征收或類似措施險：指東道國政府所采取的立法行為或者行政的作為或不作為，實際上剝奪了投資者對其投資和收益的所有權(quán)或控制權(quán)。但政府為管理其境內(nèi)的經(jīng)濟(jì)活動而通常采取的普通適用的非歧視性措施不在此列。MIGA所擔(dān)保的征收險，不僅包括直接征收，而且包括間接征收。如果東道國采取的一系列行政措施，其累積效果相當(dāng)于征收，即使這些措施的單一行為屬于政府正常管理行為的范疇，依然構(gòu)成所謂類似措施，屬于間接征收的范疇，但確定間接征收的條件是，投資者必須證明東道國所采取的措施使得相關(guān)企業(yè)嚴(yán)重虧損或是的企業(yè)經(jīng)營成為不可能。
（3）違約險：指東道國不履行或違反與投保人簽訂的合同，并且①被保險人無法求助于司法或仲裁機(jī)關(guān)對其提出的有關(guān)訴訟作出裁決，或②該司法或仲裁機(jī)關(guān)未能在擔(dān)保合同根據(jù)機(jī)構(gòu)的細(xì)則所規(guī)定的合理期限內(nèi)作出裁決，或③雖有這樣的裁決但未能執(zhí)行。MIGA承保的違約險主要是針對程序方面的，即東道國政府不僅違反其與投資者簽訂的合同，而且拒絕司法。MIGA將違約險作為一個 獨(dú)立的險別列入承保范圍，是國際投資保險業(yè)務(wù)的一個創(chuàng)新，目的在于加強(qiáng)東道國和投資者之間合同安排的可信賴性，保證投資者的有效經(jīng)營和合同權(quán)利的實施。
（4）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險：指發(fā)生在東道國領(lǐng)土內(nèi)的任何軍事行動或內(nèi)亂。軍事行動既包括不同國家間的戰(zhàn)爭行為，也包括一國內(nèi)相互競爭的政府的武裝力量之間的戰(zhàn)爭行動，包括經(jīng)宣戰(zhàn)或未經(jīng)宣戰(zhàn)的戰(zhàn)爭。內(nèi)亂通常指直接針對政府的、以*政府或?qū)⑵潋?qū)逐出某個特定的地區(qū)為目的的有組織的暴力行動，包括革命、*、叛亂和軍事政變等，具有政治或意識形態(tài)的目的。不包括罷工、學(xué)潮和針對投資者個人的恐怖主義行為。戰(zhàn)爭和內(nèi)亂發(fā)生在東道國境外，但其結(jié)果是摧毀或損壞了東道國投資項目下的財產(chǎn)，干擾了投資項目的經(jīng)營，同樣在可保之列。
（5）其他非商業(yè)風(fēng)險：經(jīng)投資者和東道國聯(lián)合申請并經(jīng)MIGA董事會特別多數(shù)票通過，MIGA可以承保上述四種以外的其他特定的非商業(yè)風(fēng)險。但在任何情況下均不包括貨幣的貶值或降低定值。
根據(jù)《漢城公約》第11條（c）的規(guī)定，因以下兩種原因而造成的損失不在擔(dān)保之列：①被保險人認(rèn)可或負(fù)有責(zé)任的東道國政府的任何行為或懈?。灰约阿趽?dān)保合同締結(jié)之前發(fā)生的東道國政府的任何行為、懈怠或其他任何事件。
2.合格投資
（1）合格東道國：只有向發(fā)展中國家會員國的跨國投資才有資格向MIGA申請投保。
（2）投資類型：MIGA承保的合格投資既包括股權(quán)投資，也包括非股權(quán)直接投資，股權(quán)持有人在有關(guān)企業(yè)中所發(fā)放或擔(dān)保的中長期貸款。同時，董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格投資擴(kuò)大到其他任何中長期形式的投資。但是，可以投保的各類貸款僅限定于與MIGA承保的特定投資有關(guān)的貸款。
（3）投資時間：MIGA承保的投資限于新投資，即必須是在投保申請注冊之后才開始執(zhí)行的投資，包括現(xiàn)有投資的更新、擴(kuò)大或發(fā)展的投資以及利潤的再投資。
（4）投資條件：MIGA承保的投資應(yīng)符合以下幾個條件：①必須具備經(jīng)濟(jì)合理性；②能夠給東道國帶來良好的經(jīng)濟(jì)、社會效益；③符合東道國的法律和條理（以東道國事先批準(zhǔn)MIGA對該項投資的擔(dān)保為準(zhǔn)）；④與東道國宣布的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展重點(diǎn)相一致；⑤在東道國可以得到公平待遇和法律保護(hù)。
3.合格投資者
根據(jù)《漢城公約》規(guī)定，在下列條件下，任何自然人和法人都有資格取得機(jī)構(gòu)的擔(dān)保：（1）該自然人是東道國以外一會員國國民；（2）該法人在一會員國注冊并在該會員國設(shè)有主要業(yè)務(wù)點(diǎn)，或其多數(shù)資本為一會員國或幾個會員國或這些會員國國民所有，在上述任何情況下，該會員國必須不是東道國；（3）該法人無論是否私營，均按商業(yè)規(guī)范經(jīng)營。
此外，根據(jù)投資者和東道國的聯(lián)合申請，董事會經(jīng)特別多數(shù)票通過，可將合格投資者擴(kuò)大到東道國的自然人，或在東道國注冊的法人，或其多數(shù)資本為東道國國民所有的法人。但是所投資資產(chǎn)應(yīng)來自東道國境外。
4.代位權(quán)
MIGA一經(jīng)向投保人支付或同意支付賠償，即代位取得投保人對東道國或其他債務(wù)人所擁有的有關(guān)承保投資的各種權(quán)利或索賠權(quán)。各會員國都應(yīng)當(dāng)承認(rèn)MIGA的此項權(quán)利。東道國對于MIGA作為代位人所獲得的東道國貨幣，在其使用和兌換方面給予MIGA的待遇應(yīng)和原保險人取得這種資金時可得到的待遇一樣。
二、《解決國家與他國國民間投資爭議公約》
（一）產(chǎn)生背景
長期以來，如何解決投資者與東道國之間的投資爭議，一直是困擾發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的難題。按照一般法律原理，此類爭議應(yīng)該按照東道國法律在東道國尋求解決，但外國投資者及資本輸出國出于各種疑慮，更愿意選擇國際仲裁。因此，對此類爭議的合理解決方法應(yīng)既不損害東道國的根本利益特別是國家主權(quán)，又能保證外國投資者的投資得到公平合理的待遇。為了解決這一難題，促進(jìn)外國投資者在發(fā)展中國家投資，1962年，世界銀行開始研究通過仲裁機(jī)制解決投資爭議的方案。經(jīng)過各國尤其是南北國家數(shù)年艱苦的談判和反復(fù)修改，終于1965年3月18日，由世界銀行執(zhí)行董事會正式通過了《解決國家與他國國民間投資爭議公約》（Convention on the Settlement of Investment Disputes between States and Nationals of Other States），由于該公約在華盛頓開放簽署，故又稱為《華盛頓公約》。1966年10月14日，荷蘭作為第20個國家完成了批準(zhǔn)手續(xù)，滿足了該公約締約國數(shù)目的最低要求，公約正式生效。隨之成立了“解決投資爭議國際中心”（International Center for Settlement of Investment Disputes；以下簡稱ICSID或中心）作為負(fù)責(zé)組織處理國家與他國國民之間投資爭議的常設(shè)專門機(jī)構(gòu)，開始運(yùn)作。我國政府于1990年2月9日簽署了該公約，并于1993年1月7日遞交了批準(zhǔn)文件。1993年2月6日，《華盛頓公約》正式對我國生效。
（二）ICSID的特點(diǎn)和組織機(jī)構(gòu)
ICSID的基本特點(diǎn)是：
1.ICSID的宗旨是專為外國投資者與東道國政府之間的投資爭議提供國際解決途徑，即在東道國國內(nèi)司法程序之外，另設(shè)國際調(diào)解與國際仲裁程序。但I(xiàn)CSID本身并不直接承擔(dān)調(diào)解和仲裁工作，而只是為解決爭議提供各種設(shè)施和方便；為針對各項具體爭議而分別組成的調(diào)解委員會或國際仲裁庭，提供必要的條件，便于他們開展調(diào)解或仲裁工作。
2.ICSID與世界銀行有密切的聯(lián)系，但它是一個獨(dú)立的國際機(jī)構(gòu)，具有完全的國際法律人格，具備締約、取得和處置財產(chǎn)以及進(jìn)行法律訴訟的能力。
3.ICSID在完成其任務(wù)時，在各締約國領(lǐng)土內(nèi)享有公約規(guī)定的豁免與特權(quán)，如中心及其財產(chǎn)享有豁免一切法律訴訟的權(quán)利；享受稅收豁免，中心的財產(chǎn)、收入及公約范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動和交易，免除一切稅負(fù)和關(guān)稅。
4.ICSID設(shè)有行政理事會和秘書處兩個機(jī)構(gòu)。行政理事會由締約國各派代表一人組成，世界銀行總裁兼任行政理事會的當(dāng)然主席。它是ICSID的權(quán)力機(jī)關(guān)，職責(zé)是制定行政和財務(wù)規(guī)章，制定調(diào)解和仲裁程序的規(guī)則等。秘書處設(shè)秘書長、副秘書長及若干工作人員。秘書長是ICSID的法律代表和主要官員，負(fù)責(zé)日常行政事務(wù)，包括任命工作人員。
（三）ICSID的管轄權(quán)
依照《華盛頓公約》的規(guī)定，提交中心管轄的投資爭議必須符合三項主要條件：
1.主體資格的條件
爭議當(dāng)事人一方是締約國或其下屬機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)（政府方），另一方是另一締約國的國民（投資方）。
對于作為政府方的締約國必須是在其與投資方約定提交仲裁時，或在程序在提起時已正式加入公約。不過，如果可以預(yù)料有關(guān)國家不久將會加入公約，則該提交條款自動生效。
對于締約國的下屬機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人一方，應(yīng)符合以下條件：（1）該機(jī)構(gòu)業(yè)已由其本國向ICSID指定；（2）該機(jī)構(gòu)對ICSID調(diào)解或仲裁的同意已經(jīng)獲得其本國的批準(zhǔn)，除非該國通知ICSID無需這種批準(zhǔn)。
在投資方方面，合格主體包括自然人和法人。自然人指在爭議雙方同意將爭議交付調(diào)解或仲裁之日和請求予以登記之日，具有作為爭議一方的國家以外的某一締約國國籍的任何自然人。具有爭議一方國家國籍的自然人沒有資格成為ICSID主持下程序的當(dāng)事人，這種不合格性質(zhì)是絕對的，即使在該國家同意的情況下也不能改變。法人包括兩類，一類是在爭議雙方同意將爭議交付調(diào)解或仲裁之日，具有作為爭議一方國家以外的某一締約國國籍的任何法人；另一類是在上述日期雖具有作為爭議一方的締約國國籍，但因受外國控制，經(jīng)雙方同意視為“另一締約國國民”的任何法人。如外國投資者在東道國舉辦的獨(dú)資企業(yè)，一旦與東道國政府發(fā)生投資者爭議，經(jīng)雙方同意，即可將爭議提交ICSID管轄。
2.客體的條件
根據(jù)《華盛頓公約》的規(guī)定，受中心管轄的爭議必須是直接由投資引起的法律爭議。公約并未對“法律爭議”下定義。一般認(rèn)為，只有關(guān)于法律上權(quán)利義務(wù)的存在與否及其范圍或關(guān)于違反法律上義務(wù)的賠償?shù)男再|(zhì)及其范圍的爭議等權(quán)利沖突問題，才屬中心管轄。單純利益沖突問題、關(guān)于事實問題的爭議則不屬于法律爭議，不在中心管轄范圍之內(nèi)。
3.主觀要件
中心行使管轄權(quán)必須有爭議雙方當(dāng)事人的同意。爭議雙方出具將某一項投資爭議提交中心調(diào)解或仲裁的書面同意文件，是中心有權(quán)登記受理、行使管轄權(quán)的法定前提。中心的管轄權(quán)有兩個特點(diǎn)：一是不可撤銷性，爭議一經(jīng)雙方同意提交中心仲裁，即對雙方產(chǎn)生拘束力，任何一方均不得單方面撤銷其同意；二是排他性，如雙方當(dāng)事人同意將爭議交付中心仲裁，就視為同意排除外交保護(hù)權(quán)和其他補(bǔ)救方法。但締約國有權(quán)保留用盡當(dāng)?shù)匦姓蛩痉ㄑa(bǔ)救方法，作為其同意將爭議提交中心管轄的一個條件，可見中心的管轄是自愿的，也是強(qiáng)有力的。公約規(guī)定，同意必須用書面形式表示，但公約對同意的時限未作規(guī)定，或事先在投資契約或協(xié)議中訂入仲裁條款，或在爭議發(fā)生后經(jīng)雙方協(xié)商提交仲裁，表明交付中心解決均可。此外，在資本輸入國的外資立法中規(guī)定將投資爭議交付中心解決，投資者書面表示接受這一規(guī)定也可。
（四）ICSID的調(diào)解與仲裁
1.調(diào)解
調(diào)解由雙方當(dāng)事人任命的調(diào)解委員會進(jìn)行。委員會有責(zé)任提出建議，但建議對當(dāng)事人沒有法律約束力，在調(diào)解下達(dá)成的協(xié)議也無約束力。
2.仲裁程序
（1）仲裁申請：擬將爭議提交中心解決的任何一方當(dāng)事人，應(yīng)向中心秘書長提出書面仲裁申請，內(nèi)容包括：爭議的事實、雙方當(dāng)事人的身份、雙方同意依照中心的調(diào)解和仲裁規(guī)則仲裁等。秘書長應(yīng)將申請書的副本送交被申請人，并根據(jù)申請材料來決定是否予以登記。秘書長應(yīng)立即將登記或拒絕登記的情況通知雙方當(dāng)事人。
（2）仲裁庭的組成
仲裁庭可以由雙方同意的獨(dú)任仲裁員或三名仲裁員組成。在后一種情況下，由當(dāng)事雙方各任命一名仲裁員，第三名仲裁員由雙方協(xié)議任命，并擔(dān)任仲裁庭庭長。所任命的仲裁員應(yīng)當(dāng)具備公約規(guī)定的仲裁員應(yīng)當(dāng)具備的品德和資格。如果雙方不能在公約規(guī)定的期限內(nèi)組成仲裁庭，由行政理事會主席任命仲裁庭的組成人員。
（3）仲裁審理
仲裁程序應(yīng)當(dāng)依照公約規(guī)定進(jìn)行。除當(dāng)時雙方另有協(xié)議外，應(yīng)當(dāng)依照雙方同意提交仲裁之日有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。如果發(fā)生公約或中心仲裁規(guī)則或雙方同意的任何規(guī)則未作規(guī)定的程序問題，則該問題應(yīng)由仲裁庭決定。
仲裁庭在解決爭議的過程中，應(yīng)當(dāng)適用雙方協(xié)議的法律規(guī)范。如無此種協(xié)議，仲裁庭應(yīng)適用作為爭議一方的締約國的法律（包括它的沖突規(guī)范）以及可適用的國際法規(guī)范。在雙方同意時，仲裁庭可依公平和善意原則對爭議作出決定。但仲裁庭不得借口法律無明文規(guī)定或含義不清而暫不作出裁決。
（4）仲裁裁決
仲裁裁決應(yīng)以仲裁庭全體成員的多數(shù)票作出，并應(yīng)采用書面形式，由贊成此裁決的成員簽署。裁決應(yīng)當(dāng)處理提交仲裁庭的每一個問題，并說明所根據(jù)的理由。任何仲裁員可以在裁決上附具他個人的意見，無論此項意見是否多數(shù)人的意見。未經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，裁決不得對外公布。秘書長應(yīng)迅速將核正無誤的裁決副本送交當(dāng)事雙方。
當(dāng)事人可以基于以下理由，向秘書長提出撤銷裁決的書面申請：①仲裁庭的組成不當(dāng)；②仲裁庭顯然超越其權(quán)力；③仲裁庭的成員有受賄行為；④有嚴(yán)重的背離基本的程序規(guī)則的情況；⑤裁決未陳述其所依據(jù)的理由。
秘書長收到申請后，應(yīng)予以登記，并即請行政理事會主席從仲裁人小組中任命三人組成專門委員會，其成員遵循回避原則。專門委員會有權(quán)依公約規(guī)定的理由撤銷裁決或裁決中的任何部分。
中心的仲裁裁決具有終局效力，當(dāng)事人雙方必須執(zhí)行，不得提出任何上訴或采取任何除公約規(guī)定之外的補(bǔ)救方法。同時，中心的仲裁裁決相當(dāng)于締約國法院的最終判決，各締約國法院不得對它進(jìn)行任何形式上的審查，包括程序上的審查；也不得以違背當(dāng)?shù)氐纳鐣仓刃驗橛啥芙^承認(rèn)與執(zhí)行。
三《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》
（一）產(chǎn)生背景
投資措施，一般是指一國對外來投資的鼓勵性與限制性做法的總稱。投資措施本不屬關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）的調(diào)整范圍，但由于某些投資措施，不論其為鼓勵性或限制性，都能對國際貿(mào)易產(chǎn)生某種影響和扭曲作用。隨著國際投資的迅速增長，這類“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施”（Trade-Related Investment Measures，簡稱TRIMS）對國際貿(mào)易的影響日益擴(kuò)大。1974年加拿大制訂的《外國投資審議法》對外國投資者提出了當(dāng)?shù)爻煞忠笈c出口實績要求。1982年美國向關(guān)貿(mào)總協(xié)定理事會提出指控，指責(zé)加拿大的做法違反了總協(xié)定有關(guān)規(guī)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定理事會為此專門成立了三人專案小組進(jìn)行調(diào)查，并認(rèn)定加拿大違反了GATT第3條（國內(nèi)稅與國內(nèi)規(guī)章方面的國民待遇）和第17條（國營企業(yè)行為）的規(guī)定。最后加拿大出于吸引外資、搞活經(jīng)濟(jì)的需要，于1985年制定了新的《外國投資法》，放松了對外國投資的限制，從而使美加之間的上述爭議劃上了句號。
但在關(guān)貿(mào)總協(xié)定內(nèi)部，有關(guān)投資措施對貿(mào)易的扭曲與限制作用的爭論卻剛剛開始成為一輪新的貿(mào)易談判的焦點(diǎn)之一。實際上，早在1982年，美國就提議將投資問題列入當(dāng)年召開的關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長會議的議事日程，但因大多數(shù)國家的反對而未能如愿。1986年6月，美國再次要求將投資問題納入新一輪談判的議題，并得到日本、歐共體的支持。1986年9月在烏拉圭埃斯特角召開的部長會議宣言中，把與貿(mào)易有關(guān)的投資措施正式納入談判議題，成為該回合的三個新議題之一。經(jīng)過長達(dá)8年的激烈爭論，南北雙方終于達(dá)成妥協(xié)，于1994年4月簽署了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》（Agreement on Trade-Related Investment Measures；以下簡稱《TRIMS協(xié)議》），自1995年1月正式生效。
（二）《TRIMS協(xié)議》的主要內(nèi)容
《TRIMS協(xié)議》由序言、正文和附錄三部分組成，其中包含的內(nèi)容主要有以下幾方面：
1.適用范圍
《TRIMS協(xié)議》僅適用于與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，也就是說，不適用于與服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的投資措施。
2.被禁用的投資措施
《TRIMS協(xié)議》第2條規(guī)定，禁止成員方采取與GATT1994第3條第4款和第11條第1款相違背的TRIMS.GATT1994第3條第4款是有關(guān)國民待遇的規(guī)定。按《TRIMS協(xié)議》的福建，與國民待遇原則不符的TRIMS具體地說有兩種：一是當(dāng)?shù)爻煞忠?，二是貿(mào)易平衡要求。而GATT1994第11條第1款則是有關(guān)取消數(shù)量限制的規(guī)定。按《TRIMS協(xié)議》附件，與這一規(guī)定不符的TRIMS有三種：一是貿(mào)易平衡要求；二是進(jìn)口用匯限制；三是國內(nèi)銷售要求。
3.例外規(guī)定
《TRIMS協(xié)議》第3條規(guī)定：“GATT1994項下的所有例外均應(yīng)適用于本協(xié)議的規(guī)定。”這些例外包括幼稚工業(yè)的建立與發(fā)展、國家政治穩(wěn)定與安全、保障人類及動植物的生命或健康需要、邊境貿(mào)易優(yōu)惠以及為保障國際收支而實施的數(shù)量限制等。
4.發(fā)展中國家的特殊待遇
《TRIMS協(xié)議》第4條規(guī)定，發(fā)展中國家根據(jù)GATT1994第18條（關(guān)于維持國際收支平衡）、《GATT1994關(guān)于收支平衡的諒解》以及1979年11月28日采納的《關(guān)于收支平衡的貿(mào)易措施的宣言（BISD265/205-209）》規(guī)定的范圍和方式，有權(quán)暫時背離《TRIMS協(xié)議》第2條所規(guī)定的義務(wù)。
5.通知與過渡安排
《TRIMS協(xié)議》第5條規(guī)定了各成員方取消TRIMS的具體期限、步驟和方法。具體內(nèi)容如下：
（1）在《世界貿(mào)易組織協(xié)定》（以下簡稱《WTO協(xié)定》）生效之日起90天內(nèi)，各成員方應(yīng)向貨物貿(mào)易理事會通知其所有正式實施的與本協(xié)議不符的TRIMS.在通知此類普遍或特定適用的TRIMS的同時，應(yīng)告知其主要特征。
（2）發(fā)達(dá)國家成員方應(yīng)在《WTO協(xié)定》生效2年內(nèi)取消其所通知的TRIMS，發(fā)展中國家成員方的期限是5年，最不發(fā)達(dá)國家成員方的期限是7年。貨物貿(mào)易理事會應(yīng)發(fā)展中成員包括最不發(fā)達(dá)成員方的請求，可以延長其過渡期限，但請求方須證明其在執(zhí)行本協(xié)議規(guī)定時有特殊的困難。貨物貿(mào)易理事會在審議這項請求時，應(yīng)考慮該成員方的發(fā)展、財政與貿(mào)易需要。
（3）在過渡期間，任一成員方不得加強(qiáng)其所通知的TRIMS，使得它們與本協(xié)議的要求差距加大。同時在《WTO協(xié)定》生效之日前180天內(nèi)開始實施且與《TRIMS協(xié)議》不符的TRIMS不得享受過渡期，應(yīng)立即取消。
（4）在過渡期內(nèi)，為了不使已建立的受上述通知的任何TRIMS約束的企業(yè)處于不利地位，可對一項新投資適用相同的TRIMS，但必須具備兩項條件：①這種投資的產(chǎn)品與已建立的企業(yè)的產(chǎn)品同類；②為避免扭曲新投資與已建立的企業(yè)之間的競爭條件所必須。依此對新投資適用的任何一項TRIMS應(yīng)通知貨物貿(mào)易理事會。這種TRIMS的條件應(yīng)相當(dāng)于可適用于已建企業(yè)的那些TRIMS的競爭作用，并且應(yīng)當(dāng)同時取消。
6.透明度
各成員方應(yīng)按GATT1994第10條（貿(mào)易條例的公布與實施）的要求，公布一切與貿(mào)易有關(guān)的投資政策、法規(guī)與做法，并承擔(dān)《關(guān)于通知、磋商、爭端解決與監(jiān)督協(xié)議》和《關(guān)于通知程序的部長決定》規(guī)定的有關(guān)“通知”的義務(wù)。但各成員方可以不公開有礙法律實施并對公共利益及特定企業(yè)的合法商業(yè)利益造成損害的信息。
7.與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會
設(shè)立“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會”，該委員會應(yīng)履行貨物貿(mào)易理事會 所賦予的各項職責(zé)，并監(jiān)督《TRIMS協(xié)議》的實施。