55。不屬于擔(dān)保證券。
1。保證公司債
2。收益公司債
3。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
4。信用公司債
5?？赊D(zhuǎn)換公司債
56。以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)（）。
1。證券承銷商
2。會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
3。律師事務(wù)所
4。投資咨詢公司
5。土地評(píng)估機(jī)構(gòu)
57。影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2?；鹗找?BR> 3。市場(chǎng)供求狀況
4?；痫L(fēng)險(xiǎn)
58?；疬\(yùn)作費(fèi)主要包括（）等。
1。會(huì)計(jì)師費(fèi)
2。律師費(fèi)
3。秘書(shū)工作費(fèi)
4。買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)
5。召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用
59。基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值。
1?；鹜顿Y所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
2。出現(xiàn)巨額贖回的情形
3?；鹜顿Y所涉及的證券因故停牌
4。其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值
60。存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（）。
1。市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)
2。發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低
3。減輕公司的利息負(fù)擔(dān)
4。避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求
5。解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難
第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇適合的答案，每題0.5分。
55。運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。
1。正確 2。錯(cuò)誤
56。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
1。正確 2。錯(cuò)誤
57。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
58。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
1。正確 2。錯(cuò)誤
59。封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
61。認(rèn)股權(quán)證的期限多為3—10年。
1。正確 2。錯(cuò)誤
62。封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。
1。正確 2。錯(cuò)誤
63。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
64。根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
65。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1。正確 2。錯(cuò)誤
66。申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。1。正確 2。錯(cuò)誤
67。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
68?？疹^套期保值，指為回避未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌的不利風(fēng)險(xiǎn)，先行買進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。
1。正確 2。錯(cuò)誤
69。政府發(fā)行長(zhǎng)期債券，就可以在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，而不管國(guó)債認(rèn)購(gòu)者是否在國(guó)債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
1。正確 2。錯(cuò)誤
70?；鸸芾碣M(fèi)是向投資者直接收取的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。永久性不是債券的特征。
1。正確 2。錯(cuò)誤
2。期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。
1。正確 2。錯(cuò)誤
4。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
1。正確 2。錯(cuò)誤
5。無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
6。運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
7。根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
8?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
1。正確 2。錯(cuò)誤
9。投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。
1。正確 2。錯(cuò)誤
10。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
11。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動(dòng)性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。證券發(fā)行市場(chǎng)有一個(gè)固定的場(chǎng)所。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。保證公司債
2。收益公司債
3。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
4。信用公司債
5?？赊D(zhuǎn)換公司債
56。以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)（）。
1。證券承銷商
2。會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)
3。律師事務(wù)所
4。投資咨詢公司
5。土地評(píng)估機(jī)構(gòu)
57。影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2?；鹗找?BR> 3。市場(chǎng)供求狀況
4?；痫L(fēng)險(xiǎn)
58?；疬\(yùn)作費(fèi)主要包括（）等。
1。會(huì)計(jì)師費(fèi)
2。律師費(fèi)
3。秘書(shū)工作費(fèi)
4。買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)
5。召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用
59。基金管理人在遇到（）時(shí)，有權(quán)暫停估值。
1?；鹜顿Y所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)
2。出現(xiàn)巨額贖回的情形
3?；鹜顿Y所涉及的證券因故停牌
4。其他無(wú)法抗拒的原因致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的資產(chǎn)凈值
60。存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為（）。
1。市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)
2。發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低
3。減輕公司的利息負(fù)擔(dān)
4。避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求
5。解決公司經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)上的困難
第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇適合的答案，每題0.5分。
55。運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。
1。正確 2。錯(cuò)誤
56。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。
1。正確 2。錯(cuò)誤
57。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
58。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。
1。正確 2。錯(cuò)誤
59。封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
61。認(rèn)股權(quán)證的期限多為3—10年。
1。正確 2。錯(cuò)誤
62。封閉式基金的投資管理要比開(kāi)放式基金復(fù)雜。
1。正確 2。錯(cuò)誤
63。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動(dòng)稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金供需活動(dòng)稱直接融資方式。
1。正確 2。錯(cuò)誤
64。根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
65。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1。正確 2。錯(cuò)誤
66。申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。1。正確 2。錯(cuò)誤
67。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
68?？疹^套期保值，指為回避未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌的不利風(fēng)險(xiǎn)，先行買進(jìn)期貨，而于合約到期前再賣出以實(shí)現(xiàn)套期保值的策略。
1。正確 2。錯(cuò)誤
69。政府發(fā)行長(zhǎng)期債券，就可以在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)占用國(guó)債認(rèn)購(gòu)者的資金，而不管國(guó)債認(rèn)購(gòu)者是否在國(guó)債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。
1。正確 2。錯(cuò)誤
70?；鸸芾碣M(fèi)是向投資者直接收取的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。永久性不是債券的特征。
1。正確 2。錯(cuò)誤
2。期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。
1。正確 2。錯(cuò)誤
4。貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。
1。正確 2。錯(cuò)誤
5。無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
6。運(yùn)作費(fèi)通常是在基金契約中事先確定的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
7。根據(jù)《證券法》，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
8?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價(jià)買進(jìn)一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
1。正確 2。錯(cuò)誤
9。投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。
1。正確 2。錯(cuò)誤
10。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。
1。正確 2。錯(cuò)誤
11。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動(dòng)性，同時(shí)又不損害債券發(fā)行人的利益。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。清算費(fèi)用按清算時(shí)實(shí)際支出從基金資產(chǎn)中提取。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。證券發(fā)行市場(chǎng)有一個(gè)固定的場(chǎng)所。
1。正確 2。錯(cuò)誤