31．證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購(gòu)入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)
D．無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E．審計(jì)意見(jiàn)
36．股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（）。
A．交易性過(guò)戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過(guò)戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
E．繳納席位費(fèi)考試大論壇
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
41．三級(jí)清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
53．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價(jià)格的自主性
54．證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。
A．吞吐量大
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．高收益
D．高風(fēng)險(xiǎn)
56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
57．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時(shí)
59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）
A．公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動(dòng)性
B．投資性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
E．安全性
A．融券方
B．資金供應(yīng)者
C．證券購(gòu)入者
D．資金貸出者
32．發(fā)行日交收方式適用于（）。
A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后
B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán)
D．無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶
33．按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（）項(xiàng)目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．股票
D．債券
E．存托憑證
35．年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：（）。
A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B．財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C．比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表
D．會(huì)計(jì)報(bào)表附注
E．審計(jì)意見(jiàn)
36．股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有（）。
A．交易性過(guò)戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過(guò)戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
E．繳納席位費(fèi)考試大論壇
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
41．三級(jí)清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
51．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）
A．本人工作證
B．本人居民身份證
C．股票帳戶卡
D．資金帳戶卡
52．目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（）。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
53．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價(jià)格的自主性
54．證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
A．證券出售者
B．證券持有者
C．融資者
D．資金需求者
55．證券公司自營(yíng)買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。
A．吞吐量大
B．流動(dòng)性強(qiáng)
C．高收益
D．高風(fēng)險(xiǎn)
56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C．政治風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
57．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。
A．客戶需求調(diào)查
B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新
58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（）。
A．公開
B．充分
C．公平
D．公正
5．及時(shí)
59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡(jiǎn)況主要包括（）
A．公司注冊(cè)地址、辦公地址及其郵政編碼
B．公司法定代表人
C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
D．公司股票上市地、股票簡(jiǎn)稱、股票代碼
E．公司法定中、英文名稱及縮寫
60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。
A．流動(dòng)性
B．投資性
C．收益性
D．風(fēng)險(xiǎn)性
E．安全性