三、判斷題
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。
2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10.證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11.在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。
14.證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。
15.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
16.如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19.證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。
21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22.1000元面值的債券稱為1手。
23.我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
24.市價委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25.基金的價格變化單位為0.01元。
26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。
27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為成交量原則。
29.集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
30.集合競價在每個交易日上午9時開始。
31.新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。
32.在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。
33.競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34.目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。
36.采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金。過戶費和印花稅。
37.在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38.未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。考試大收集
39.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40.A股印花稅按成交額的0.35%計收。
41.只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。
42.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
43.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
44.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。
45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%.
47.證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告。沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49.證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割。交收。
51.我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。
52.銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計。銀行作出納，各有分工，互助配合。
53.特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54.我國目前國債回購交易采用T+1交割。交收。
55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。
56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。
57.國法院判決原因而發(fā)生的股票?；鸬仍诔鲎屓?。受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
58.證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59.每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體。二次交易契約行為。
60.用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
62.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。
63.證券營業(yè)部應(yīng)將其"證券營業(yè)許可證"副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
64.證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65.證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
67.證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68.證券自營的市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見的。客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險。
69.證券經(jīng)營的法律風(fēng)險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險。
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動性。安全性和收益性。
2.目前我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3.債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。
4.對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
5.存托憑證是指在一國證券市場上流通的外國公司的有價證券。
6.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7.在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的。提供證券集中競價交易場所的以盈利為目的的法人。
8.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。
10.證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11.在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
12.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項負(fù)有保密義務(wù)。
14.證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購。
15.證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。
16.如證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17.股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。
18.證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。
19.證券管理機關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。
20.與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場。
21.深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。
22.1000元面值的債券稱為1手。
23.我國在賣出和買入證券時都有零數(shù)委托。
24.市價委托是我國當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25.基金的價格變化單位為0.01元。
26.委托方式有口頭委托。書面委托。電話等。
27.在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。
28.證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則為成交量原則。
29.集合競價也要服從價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
30.集合競價在每個交易日上午9時開始。
31.新股發(fā)行上市當(dāng)日無漲跌停板制度。
32.在連續(xù)競價中，若新進(jìn)入的一個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。
33.競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34.目前，B股交易實行T+3回轉(zhuǎn)交易。
35.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價格的確定方式不同。
36.采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金。過戶費和印花稅。
37.在網(wǎng)上定價發(fā)行中，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資都按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
38.未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購。考試大收集
39.在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40.A股印花稅按成交額的0.35%計收。
41.只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營買賣。
42.證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。
43.證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
44.發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。
45.證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。
46.證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的80%.
47.證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。
48.證券公司在取得資格證書前從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告。沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49.證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
50.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割。交收。
51.我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。
52.銀行代理出納清算的特點是證券公司當(dāng)會計。銀行作出納，各有分工，互助配合。
53.特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54.我國目前國債回購交易采用T+1交割。交收。
55.在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補足，按透支金額的0.5%罰款。
56.在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。
57.國法院判決原因而發(fā)生的股票?；鸬仍诔鲎屓?。受讓人之間變更的過戶屬交易性過戶。
58.證券回購交易實質(zhì)上是一種以有價證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59.每一筆證券回購交易涉及兩個交易主體。二次交易契約行為。
60.用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。
62.證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其證券營業(yè)部的證券營運資金不得少于人民幣800萬元。
63.證券營業(yè)部應(yīng)將其"證券營業(yè)許可證"副本放置在營業(yè)場所的顯著位置。
64.證券營業(yè)部申請設(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65.證券服務(wù)部不得為客戶直接辦理開戶。
66.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
67.證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
68.證券自營的市場風(fēng)險是由于證券市場不可預(yù)見的。客觀因素的變化變化所帶來的風(fēng)險。
69.證券經(jīng)營的法律風(fēng)險是指由于有關(guān)法律的變動而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70.證券公司代理業(yè)務(wù)因其無需提供資金，故沒有風(fēng)險。