21. 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有（ ）。
A. 流動(dòng)性
B. 穩(wěn)定性
C. 有效性
D. 公正性
22. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票
B. 同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C. 轉(zhuǎn)股申報(bào)，可以撤單
D. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)
23. 以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（ ）。
A. 客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)
B. 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C. 客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D. 客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
24. 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在（ ）等方面。
A. 掛牌公司屬性不同
B. 轉(zhuǎn)讓方式不同
C. 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D. 結(jié)算方式不同
25. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ）。
A. 各類(lèi)證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C. 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D. 必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
26. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（ ）等賬戶(hù)。
A. 信用交易資金交收賬戶(hù)
B. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D. 融券專(zhuān)用資金賬戶(hù)
27. 關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是（ ）。
A. 要建立防火墻制度
B. 要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
28. 我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ）權(quán)利。
A. 參加會(huì)員大會(huì)
B. 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)
D. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
29. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司減資、合并、分立的決定
B. 公司的財(cái)務(wù)主管發(fā)生變動(dòng)
C. 持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D. 公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
30. 證券公司申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本
C. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D. 有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
31. 金融期貨的種類(lèi)主要有（ ）。
A. 單據(jù)期貨
B. 外匯期貨
C. 利率期貨
D. 股權(quán)類(lèi)期貨
32. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（ ）。
A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D. 有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。
A. 未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B. 未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管
C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D. 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金
34. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）等。
A. 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
B. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
C. 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
D. 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
35. 證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（ ）。
A. 凈額清算原則
B. 分級(jí)結(jié)算原則
C. 錢(qián)貨兩清原則
D. 等額清算原則
36. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，正回購(gòu)方也就是（ ）。
A. 賣(mài)出回購(gòu)方
B. 資金融入方
C. 買(mǎi)入返售方
D. 資金融出方
37. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶(hù)與證券公司雙方的聲明與保證包括（ ）等。
A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格
B. 雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C. 客戶(hù)自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失
D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源合法
38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ）。
A. 公開(kāi)
B. 充分
C. 公平
D. 公正
39. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A. 以資融券方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）
B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍
C. 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
D. 在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量不得超過(guò)2萬(wàn)手
40. 目前，具有全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)代理人資格的機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A. 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B. 股份制商業(yè)銀行
C. 所有城市商業(yè)銀行
D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行
A. 流動(dòng)性
B. 穩(wěn)定性
C. 有效性
D. 公正性
22. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶(hù)內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票
B. 同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量
C. 轉(zhuǎn)股申報(bào)，可以撤單
D. 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買(mǎi)賣(mài)申報(bào)
23. 以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是：（ ）。
A. 客戶(hù)融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)
B. 客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C. 客戶(hù)融券賣(mài)出后，可通過(guò)買(mǎi)券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D. 客戶(hù)賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款
24. 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在（ ）等方面。
A. 掛牌公司屬性不同
B. 轉(zhuǎn)讓方式不同
C. 信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D. 結(jié)算方式不同
25. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ）。
A. 各類(lèi)證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B. 是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C. 在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D. 必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
26. 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立（ ）等賬戶(hù)。
A. 信用交易資金交收賬戶(hù)
B. 融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C. 客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D. 融券專(zhuān)用資金賬戶(hù)
27. 關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是（ ）。
A. 要建立防火墻制度
B. 要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C. 應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D. 應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
28. 我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ）權(quán)利。
A. 參加會(huì)員大會(huì)
B. 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)
D. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
29. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A. 公司減資、合并、分立的決定
B. 公司的財(cái)務(wù)主管發(fā)生變動(dòng)
C. 持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D. 公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
30. 證券公司申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B. 具有不低于人民幣2億元的凈資本
C. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D. 有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
31. 金融期貨的種類(lèi)主要有（ ）。
A. 單據(jù)期貨
B. 外匯期貨
C. 利率期貨
D. 股權(quán)類(lèi)期貨
32. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（ ）。
A. 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B. 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
C. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D. 有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
33. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。
A. 未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B. 未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管
C. 未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D. 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金
34. 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）等。
A. 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
B. 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
C. 有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
D. 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
35. 證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（ ）。
A. 凈額清算原則
B. 分級(jí)結(jié)算原則
C. 錢(qián)貨兩清原則
D. 等額清算原則
36. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，正回購(gòu)方也就是（ ）。
A. 賣(mài)出回購(gòu)方
B. 資金融入方
C. 買(mǎi)入返售方
D. 資金融出方
37. 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶(hù)與證券公司雙方的聲明與保證包括（ ）等。
A. 證券公司具有合法的融資融券交易主體資格
B. 雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
C. 客戶(hù)自行承擔(dān)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失
D. 雙方用于融資融券交易的資產(chǎn)來(lái)源合法
38. 證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有（ ）。
A. 公開(kāi)
B. 充分
C. 公平
D. 公正
39. 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A. 以資融券方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）
B. 在上海證券交易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍
C. 計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
D. 在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量不得超過(guò)2萬(wàn)手
40. 目前，具有全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)代理人資格的機(jī)構(gòu)主要有（ ）。
A. 國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B. 股份制商業(yè)銀行
C. 所有城市商業(yè)銀行
D. 部分符合條件的城市商業(yè)銀行