（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）
1. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。
A. 15天
B. 30天
C. 45天
D. 60天
2. 開放式基金場內(nèi)申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。
A. 100元
B. 1元
C. 1000元
D. 10000元
3. 按照深圳市場結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（ ）。
A. 結(jié)算保證金賬戶
B. 結(jié)算利息賬戶
C. 結(jié)算抵押款賬戶
D. 結(jié)算風(fēng)險金賬戶
8. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。
A. 安全性
B. 流動性
C. 收益性
D. 風(fēng)險性
9. 在開放式基金（ ）的基礎(chǔ)上，再計入一定的手續(xù)費，就可以得出基金份額的申購價格和贖回價格。
A. 資產(chǎn)凈值
B. 資產(chǎn)總值
C. 負(fù)債凈值
D. 負(fù)債總值
10. 清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（ ）解釋。
A. 第一種
B. 第二種
C. 第三種
D. 都不適用
11. 申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
12. 證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券（ ）。
A. 收付
B. 過戶
C. 結(jié)算
D. 登記
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值）。
A. 1個工作日
B. 3個工作日
C. 5個工作日
D. 10個工作日
14. 在凈額清算中，清算證券時，（ ）。
A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計算
C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計算
D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計算
15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后（ ）交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。
A. 80個
B. 100個
C. 120個
D. 150個
16. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在（ ）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（ ）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資管理公司
C. 證券公司
D. 基金管理公司
18. 證券的漲跌幅價格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。
A. 1+漲跌幅比例
B. 1–漲跌幅比例
C. 前日收盤價
D. 當(dāng)日價格
19. 在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A. 券種
B. 回購期限
C. 債券利率
D. 債券價格
20. 按照上海市場B股清算交收模式，中國結(jié)算上海分公司在T日（ ）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。
A. 15時
B. 18時
C. 22時
D. 24時
1. 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。
A. 15天
B. 30天
C. 45天
D. 60天
2. 開放式基金場內(nèi)申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。
A. 100元
B. 1元
C. 1000元
D. 10000元
3. 按照深圳市場結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（ ）。
A. 結(jié)算保證金賬戶
B. 結(jié)算利息賬戶
C. 結(jié)算抵押款賬戶
D. 結(jié)算風(fēng)險金賬戶
8. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。
A. 安全性
B. 流動性
C. 收益性
D. 風(fēng)險性
9. 在開放式基金（ ）的基礎(chǔ)上，再計入一定的手續(xù)費，就可以得出基金份額的申購價格和贖回價格。
A. 資產(chǎn)凈值
B. 資產(chǎn)總值
C. 負(fù)債凈值
D. 負(fù)債總值
10. 清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（ ）解釋。
A. 第一種
B. 第二種
C. 第三種
D. 都不適用
11. 申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
12. 證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券（ ）。
A. 收付
B. 過戶
C. 結(jié)算
D. 登記
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值）。
A. 1個工作日
B. 3個工作日
C. 5個工作日
D. 10個工作日
14. 在凈額清算中，清算證券時，（ ）。
A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計算
C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計算
D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計算
15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風(fēng)險警示的，在其后（ ）交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。
A. 80個
B. 100個
C. 120個
D. 150個
16. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在（ ）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（ ）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資管理公司
C. 證券公司
D. 基金管理公司
18. 證券的漲跌幅價格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。
A. 1+漲跌幅比例
B. 1–漲跌幅比例
C. 前日收盤價
D. 當(dāng)日價格
19. 在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
A. 券種
B. 回購期限
C. 債券利率
D. 債券價格
20. 按照上海市場B股清算交收模式，中國結(jié)算上海分公司在T日（ ）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。
A. 15時
B. 18時
C. 22時
D. 24時