一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）
1. 下列的（ ）不屬于證券交易的原則。
A. 公開原則
B. 互助原則
C. 公平原則
D. 公正原則
2. 回購交易成交后由（ ）根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交割。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 登記結(jié)算公司
D. 發(fā)行者
3. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
4. （ ）不是金融衍生工具。
A. 金融期貨
B. 金融期權(quán)
C. 權(quán)證
D. 股票
5. 可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求發(fā)行公司按（ ）和規(guī)定比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。
A. 市場價格
B. 當日開盤價格
C. 規(guī)定價格
D. 當日收盤價格
6. 在一段時間內(nèi)所有交易集中在一個特定日期進行交收，被稱為（ ）。
A. 發(fā)行日交收
B. 會計日交收
C. 隨時交收
D. 滾動交收
7. 證券經(jīng)紀商應認真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀商的（ ）義務(wù)。
A. 堅持了解客戶原則
B. 必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C. 不接受全權(quán)委托
D. 不進行信用交易
12. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》，證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣（ ）的一種專用型賬戶。
A. 開放式基金
B. 各類基金
C. 產(chǎn)業(yè)基金
D. 上市基金
13. （ ）是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
A. 證券交易所
B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 證券公司
14. 股票交易特別處理中的其他特別處理通常稱為（ ）。
A. 停牌
B. 摘牌
C. PT股票
D. ST股票
15. 在我國，負責證券交易所日常事務(wù)的是（ ）。
A. 理事長
B. 會員大會主席
C. 總經(jīng)理
D. 交易總監(jiān)
16. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
17. 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，須到（ ）柜臺辦理。
A. 證券經(jīng)紀商
B. 商業(yè)銀行
C. 證券交易所
D. 登記結(jié)算公司
18. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
19. （ ）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A. 證券交易
B. 證券登記
C. 證券買賣
D. 證券委托
20. 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（ ）。
A. 按抽簽決定認購成功者
B. 按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C. 按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D. 按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
1. 下列的（ ）不屬于證券交易的原則。
A. 公開原則
B. 互助原則
C. 公平原則
D. 公正原則
2. 回購交易成交后由（ ）根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交割。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 登記結(jié)算公司
D. 發(fā)行者
3. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
4. （ ）不是金融衍生工具。
A. 金融期貨
B. 金融期權(quán)
C. 權(quán)證
D. 股票
5. 可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求發(fā)行公司按（ ）和規(guī)定比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。
A. 市場價格
B. 當日開盤價格
C. 規(guī)定價格
D. 當日收盤價格
6. 在一段時間內(nèi)所有交易集中在一個特定日期進行交收，被稱為（ ）。
A. 發(fā)行日交收
B. 會計日交收
C. 隨時交收
D. 滾動交收
7. 證券經(jīng)紀商應認真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀商的（ ）義務(wù)。
A. 堅持了解客戶原則
B. 必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C. 不接受全權(quán)委托
D. 不進行信用交易
12. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》，證券投資基金賬戶簡稱基金賬戶，這是只能用于買賣（ ）的一種專用型賬戶。
A. 開放式基金
B. 各類基金
C. 產(chǎn)業(yè)基金
D. 上市基金
13. （ ）是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
A. 證券交易所
B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
C. 證券業(yè)協(xié)會
D. 證券公司
14. 股票交易特別處理中的其他特別處理通常稱為（ ）。
A. 停牌
B. 摘牌
C. PT股票
D. ST股票
15. 在我國，負責證券交易所日常事務(wù)的是（ ）。
A. 理事長
B. 會員大會主席
C. 總經(jīng)理
D. 交易總監(jiān)
16. 證券公司證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A. 200%
B. 150%
C. 100%
D. 80%
17. 投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬，須到（ ）柜臺辦理。
A. 證券經(jīng)紀商
B. 商業(yè)銀行
C. 證券交易所
D. 登記結(jié)算公司
18. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
19. （ ）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。
A. 證券交易
B. 證券登記
C. 證券買賣
D. 證券委托
20. 關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（ ）。
A. 按抽簽決定認購成功者
B. 按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C. 按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D. 按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者