（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）
1. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
2. 下述說(shuō)法是正確的有（ ）。
A. 基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C. 基金有封閉式與開(kāi)放式之分
D. 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的
3. 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括：（ ）。
A. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B. 乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C. 乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D. 乙方不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證
4. 下列（ ）體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則。
A. 堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上
B. 堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先
C. 堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策
D. 堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利
5. 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ）。
A. 合理性
B. 合法性
C. 科學(xué)性
D. 真實(shí)性
6. 上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（ ）。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
7. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。
A. 一只證券
B. 多只證券
C. 一只證券的部分
D. 一只證券的全部
8. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A. 客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券
B. 證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
C. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
D. 上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型相同
9. 境外投資者若要買(mǎi)賣(mài)B股，其特點(diǎn)和程序?yàn)椋?）。
A. 必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行
B. 境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員
C. 由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所電腦主機(jī)
D. 電腦在核查通過(guò)后撮合成交
10. 競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 高效性
11. 以下（ ）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。
A. 無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B. 購(gòu)買(mǎi)與本證券公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D. 以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
12. 我國(guó)目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有（ ）。
1. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
2. 下述說(shuō)法是正確的有（ ）。
A. 基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C. 基金有封閉式與開(kāi)放式之分
D. 開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的
3. 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括：（ ）。
A. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B. 乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C. 乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D. 乙方不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證
4. 下列（ ）體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則。
A. 堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上
B. 堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先
C. 堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策
D. 堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利
5. 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ）。
A. 合理性
B. 合法性
C. 科學(xué)性
D. 真實(shí)性
6. 上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（ ）。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
7. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。
A. 一只證券
B. 多只證券
C. 一只證券的部分
D. 一只證券的全部
8. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A. 客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券
B. 證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
C. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
D. 上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型相同
9. 境外投資者若要買(mǎi)賣(mài)B股，其特點(diǎn)和程序?yàn)椋?）。
A. 必須通過(guò)境外的證券代理商進(jìn)行
B. 境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員
C. 由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所電腦主機(jī)
D. 電腦在核查通過(guò)后撮合成交
10. 競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 高效性
11. 以下（ ）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。
A. 無(wú)自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B. 購(gòu)買(mǎi)與本證券公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D. 以自己名義為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
12. 我國(guó)目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有（ ）。