第二部分：多選題(共60題每題0.5分,共計30分)
1 證券交易所競價的結(jié)果有（ ）的可能
A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交
2 證券經(jīng)紀商有（ ）作用
A 充當證券買賣的媒介
B 代替客戶進行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務
3 現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ）
A 拍賣競價
B 招標競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價
4 風險準備金提存的用途主要為（ ）
A 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C 補償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金
5 三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（ ）
A 證券中央登記結(jié)算機構(gòu)
B 證券經(jīng)營機構(gòu)
C 代理銀行考試大收集整理
D 異地資金集中清算中心
E 投資者
6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（ ）
A 資金透支
B 提取存款
C 實物券欠庫
D 交收指令對盤
7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ ）
A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算
8 下面的（ ）屬于證券交易
A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易
9 根據(jù)有關規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C 通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員
D 為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
10 投資者委托買賣證券時要支付（ ）
A 委托手續(xù)費
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅
15 在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（ ）
A 產(chǎn)生成交量
B 買進申報與最低賣出申報價位相同
C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
D 買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
E 賣出申報價格低于市場即時的買入申報價格時，取即時揭示的買入申報價位
16 集合競價時的基準價格必須同時滿足（ ）條件
A 成交量
B 買入價與最低賣出價相同
C 高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價格相同的委托一方全部成交
17 股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（ ）
A 公開
B 公平
C 公正
D 誠實信用
18 債券交易的主要品種有（ ）
A 個人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券
19 證券交易風險的制度防范包括（ ）等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風險準備金制度
C 壞賬準備
D 崗位責任制
20 現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ）
A 拍賣競價
B 招標競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價
1 證券交易所競價的結(jié)果有（ ）的可能
A 全部成交
B 推遲成交
C 不成交
D 部分成交
2 證券經(jīng)紀商有（ ）作用
A 充當證券買賣的媒介
B 代替客戶進行決策
C 向客戶融資融券
D 提供咨詢服務
3 現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ）
A 拍賣競價
B 招標競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價
4 風險準備金提存的用途主要為（ ）
A 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C 補償自營買賣中的損失
D 增加證券公司可供分配的資金
5 三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（ ）
A 證券中央登記結(jié)算機構(gòu)
B 證券經(jīng)營機構(gòu)
C 代理銀行考試大收集整理
D 異地資金集中清算中心
E 投資者
6 清算 交割 交收中的禁止行為包括（ ）
A 資金透支
B 提取存款
C 實物券欠庫
D 交收指令對盤
7 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（ ）
A 清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B 清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C 清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D 清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算
8 下面的（ ）屬于證券交易
A 股票交易
B 債券交易
C 基金交易
D 存貨單交易
E 房屋交易
9 根據(jù)有關規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員
A 發(fā)行人董事會決議的打字員
B 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員
C 通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關人員
D 為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
10 投資者委托買賣證券時要支付（ ）
A 委托手續(xù)費
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅
15 在證券交易所連續(xù)競價時，成交價格的決定原則為（ ）
A 產(chǎn)生成交量
B 買進申報與最低賣出申報價位相同
C 買方申報或賣方申報至少有一方全部成交
D 買入申報價格高于市場即時的最低賣出申報價格時，取即時揭示的最低賣出申報價位
E 賣出申報價格低于市場即時的買入申報價格時，取即時揭示的買入申報價位
16 集合競價時的基準價格必須同時滿足（ ）條件
A 成交量
B 買入價與最低賣出價相同
C 高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交
D 與該價格相同的委托一方全部成交
17 股票的發(fā)行和交易應遵循的原則是：（ ）
A 公開
B 公平
C 公正
D 誠實信用
18 債券交易的主要品種有（ ）
A 個人債券
B 公司債券
C 單位債券
D 金融債券
E 政府債券
19 證券交易風險的制度防范包括（ ）等方面
A 足額交易結(jié)算資金制度
B 風險準備金制度
C 壞賬準備
D 崗位責任制
20 現(xiàn)行的證券交易競價方式有（ ）
A 拍賣競價
B 招標競價
C 集合競價
D 連續(xù)競價