一、名詞解釋
1 、一級(jí)市場(chǎng)
2 、二級(jí)市場(chǎng)
3 、一般店頭市場(chǎng)
4 、第三市場(chǎng)
5 、第四市場(chǎng)
6 、股票價(jià)格指數(shù)期貨
7 、保證金交易
8 、余額包銷
9 、有償增資發(fā)行
10 、無(wú)償增資發(fā)行
11 、招標(biāo)發(fā)行
12 、集團(tuán)認(rèn)購(gòu)
13 、起始保證金
14 、維持保證金
15 、期權(quán)
16 、市價(jià)委托
17 、限價(jià)委托
18 、零數(shù)委托
二、填空
1 、證券市場(chǎng)是伴隨著（ ）和（ ）而產(chǎn)生的。
2 、證券流通市場(chǎng)是個(gè)廣義的概念，它有可以分為（ ）和（ ）。
3 、按股票發(fā)行中游五中介機(jī)構(gòu)參與劃分，可以分為（ ）和（ ）。
4 、股票間接發(fā)行方式按委托形式不同有可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
5 、按認(rèn)購(gòu)股票的代價(jià)劃分，股票發(fā)行方式可分為（ ）和（ ）。
6 、無(wú)償增資股票發(fā)行方式可分為（ ）、（ ）、（ ）和（ ）幾種方式。
7 、債券間接發(fā)行方式的具體形式有（ ）、（ ）和（ ）。
8 、根據(jù)證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程，其主要的交易方式可以分為（ ）、
（ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。
9 、按照委托的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)劃分，委托可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
10 、證券交易費(fèi)用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、選擇
1 、下列哪些屬于證券市場(chǎng)的功能（ ）
a 、決定證券價(jià)格
b 、完成資金轉(zhuǎn)化功能
c 、傳播信息
d 、實(shí)現(xiàn)資本增值
2 、下列哪些屬于股票發(fā)行者的特點(diǎn)（ ）
a 、股權(quán)公開(kāi)
b 、財(cái)務(wù)公開(kāi)
c 、經(jīng)營(yíng)權(quán)公開(kāi)
d 、具備相當(dāng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模
3 、下列哪些屬于我國(guó)證券發(fā)行的原則（ ）
a 、計(jì)劃性原則
b 、額度控制原則
c 、核準(zhǔn)性原則
d 、三公原則
e 、規(guī)范性原則
4 、下列哪些屬于股票發(fā)行的目的（ ）
a 、增加投資
b 、增加自有資本
c 、滿足交易所上市標(biāo)準(zhǔn)
d 、債券轉(zhuǎn)換與股票分割
5 、下列屬于債券發(fā)行的目的的是（ ）
a 、擴(kuò)大資金來(lái)源
b 、轉(zhuǎn)移通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
c 、靈活運(yùn)用資金
d 、降低資產(chǎn)負(fù)債率
6 、下列屬于期貨交易特點(diǎn)的是（ ）
a 、成交與交割同步進(jìn)行
b 、成交價(jià)格和交割期限的預(yù)定性
c 、具一定投機(jī)性
d 、可互相抵沖辦理交割
e 、成交后雙方盈虧的確定性
7 、證券交割的方式主要包括（ ）
a 、當(dāng)日交割
b 、次日交割
c 、例行交割
d 、特約日交割
四、判斷并說(shuō)明理由
1 、中央銀行在證券市場(chǎng)大量購(gòu)進(jìn)證券的行為屬于回籠貨幣。反之，大量售出則投放貨幣。（ ）
2 、證券二級(jí)市場(chǎng)單純是指證券交易所。（ ）
3 、股票發(fā)行者雖然財(cái)務(wù)公開(kāi)，但經(jīng)營(yíng)權(quán)并不公開(kāi)。（ ）
4 、我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行審批制原則（ ）
5 、采用債券方式籌集資金，如果發(fā)生通貨膨脹企業(yè)的負(fù)擔(dān)會(huì)加重。（ ）
五、簡(jiǎn)答
1 、何謂證券市場(chǎng)？其形成的條件是什么？
2 、證券市場(chǎng)的功能是什么？
3 、證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素有哪些？
4 、證券發(fā)行的原則是什么？
5 、證券發(fā)行的程序如何？
6 、股票發(fā)行的方式有哪幾種？
7 、簡(jiǎn)述證券發(fā)行的程序？
8 、證券發(fā)行的條件包括哪些？
9 、證券交易程序包括那些步驟？
10 、期貨交易有哪些特點(diǎn)？
11 、簡(jiǎn)述股票發(fā)行的目的？
12 、簡(jiǎn)述債券發(fā)行的目的？
13 、簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的分類
1 、一級(jí)市場(chǎng)
2 、二級(jí)市場(chǎng)
3 、一般店頭市場(chǎng)
4 、第三市場(chǎng)
5 、第四市場(chǎng)
6 、股票價(jià)格指數(shù)期貨
7 、保證金交易
8 、余額包銷
9 、有償增資發(fā)行
10 、無(wú)償增資發(fā)行
11 、招標(biāo)發(fā)行
12 、集團(tuán)認(rèn)購(gòu)
13 、起始保證金
14 、維持保證金
15 、期權(quán)
16 、市價(jià)委托
17 、限價(jià)委托
18 、零數(shù)委托
二、填空
1 、證券市場(chǎng)是伴隨著（ ）和（ ）而產(chǎn)生的。
2 、證券流通市場(chǎng)是個(gè)廣義的概念，它有可以分為（ ）和（ ）。
3 、按股票發(fā)行中游五中介機(jī)構(gòu)參與劃分，可以分為（ ）和（ ）。
4 、股票間接發(fā)行方式按委托形式不同有可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
5 、按認(rèn)購(gòu)股票的代價(jià)劃分，股票發(fā)行方式可分為（ ）和（ ）。
6 、無(wú)償增資股票發(fā)行方式可分為（ ）、（ ）、（ ）和（ ）幾種方式。
7 、債券間接發(fā)行方式的具體形式有（ ）、（ ）和（ ）。
8 、根據(jù)證券市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程，其主要的交易方式可以分為（ ）、
（ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。
9 、按照委托的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)劃分，委托可以分為（ ）、（ ）和（ ）。
10 、證券交易費(fèi)用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、選擇
1 、下列哪些屬于證券市場(chǎng)的功能（ ）
a 、決定證券價(jià)格
b 、完成資金轉(zhuǎn)化功能
c 、傳播信息
d 、實(shí)現(xiàn)資本增值
2 、下列哪些屬于股票發(fā)行者的特點(diǎn)（ ）
a 、股權(quán)公開(kāi)
b 、財(cái)務(wù)公開(kāi)
c 、經(jīng)營(yíng)權(quán)公開(kāi)
d 、具備相當(dāng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模
3 、下列哪些屬于我國(guó)證券發(fā)行的原則（ ）
a 、計(jì)劃性原則
b 、額度控制原則
c 、核準(zhǔn)性原則
d 、三公原則
e 、規(guī)范性原則
4 、下列哪些屬于股票發(fā)行的目的（ ）
a 、增加投資
b 、增加自有資本
c 、滿足交易所上市標(biāo)準(zhǔn)
d 、債券轉(zhuǎn)換與股票分割
5 、下列屬于債券發(fā)行的目的的是（ ）
a 、擴(kuò)大資金來(lái)源
b 、轉(zhuǎn)移通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
c 、靈活運(yùn)用資金
d 、降低資產(chǎn)負(fù)債率
6 、下列屬于期貨交易特點(diǎn)的是（ ）
a 、成交與交割同步進(jìn)行
b 、成交價(jià)格和交割期限的預(yù)定性
c 、具一定投機(jī)性
d 、可互相抵沖辦理交割
e 、成交后雙方盈虧的確定性
7 、證券交割的方式主要包括（ ）
a 、當(dāng)日交割
b 、次日交割
c 、例行交割
d 、特約日交割
四、判斷并說(shuō)明理由
1 、中央銀行在證券市場(chǎng)大量購(gòu)進(jìn)證券的行為屬于回籠貨幣。反之，大量售出則投放貨幣。（ ）
2 、證券二級(jí)市場(chǎng)單純是指證券交易所。（ ）
3 、股票發(fā)行者雖然財(cái)務(wù)公開(kāi)，但經(jīng)營(yíng)權(quán)并不公開(kāi)。（ ）
4 、我國(guó)證券發(fā)行實(shí)行審批制原則（ ）
5 、采用債券方式籌集資金，如果發(fā)生通貨膨脹企業(yè)的負(fù)擔(dān)會(huì)加重。（ ）
五、簡(jiǎn)答
1 、何謂證券市場(chǎng)？其形成的條件是什么？
2 、證券市場(chǎng)的功能是什么？
3 、證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素有哪些？
4 、證券發(fā)行的原則是什么？
5 、證券發(fā)行的程序如何？
6 、股票發(fā)行的方式有哪幾種？
7 、簡(jiǎn)述證券發(fā)行的程序？
8 、證券發(fā)行的條件包括哪些？
9 、證券交易程序包括那些步驟？
10 、期貨交易有哪些特點(diǎn)？
11 、簡(jiǎn)述股票發(fā)行的目的？
12 、簡(jiǎn)述債券發(fā)行的目的？
13 、簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的分類