24。（）財(cái)政政策將使過熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場將走弱。 1。緊縮性 2。擴(kuò)張性 3。中性 4。彈性
25。貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（）。 1。到期收益率等于票面利率 2。到期收益率大于票面利率 3。到期收益率小于票面利率 4。無法比較
26。CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時，采用了（）。 1。開盤價 2。收盤價 3。中間價 4。高價
27。在貸款和融資活動進(jìn)行時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是（）理論觀點(diǎn)。 1。市場預(yù)期理論 2。合理分析理論 3。流動性偏好理論 4。市場分割理論
28。按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（）。 1。制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè) 2。制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè) 3。工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) 4。公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)
29。反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。 1。證券市場線方程 2。證券特征線方程 3。資本市場線方程 4。套利定價方程
30。我國證券投資分析師自律組織是（）。 1。中國證監(jiān)會 2。中國總工會證券投資分析師分會 3。中國金融學(xué)會證券投資分析師專業(yè)委員會 4。中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會
31。（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實(shí)際情況。 1。ADL 2。ADR 3。OBOS 4。WMS%
32。當(dāng)社會總需求大于總供給時，中央銀行會采?。ǎ┴泿耪咭詼p少總需求。 1。松的 2。緊的 3。中性 4。彈性
33。屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。 1。菱形 2。鉆石形 3。圓弧形 4。三角形
34。在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門 的（）家公司 1。10 2。15 3。25 4。30
35。一般地講，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（）。 1。市場指數(shù)型證券組合 2。收入型證券組合 3。平衡型證券組合 4。有效型證券組合
36。某投資者5年后有一筆投資收入10萬元,投資的年利率為10%,請分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值. 1。單利：6.7萬元復(fù)利：6.2萬元 2。單利：2.4萬元復(fù)利：2.2萬元 3。單利：5.4萬元復(fù)利：5.2萬元 4。單利：7.8萬元復(fù)利：7.6萬元
37。技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。 1。經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析 2。公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析 3。市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù) 4。經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)
38。用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是（）。 1。固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 2。存貨周轉(zhuǎn)率 3?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 4。主營業(yè)務(wù)收入增長率
39。學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是（）。 1。只具否定意義 2。只具肯定意義 3?？梢钥隙?，也可以否定 4。只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
40。能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。 1。股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 2。主營業(yè)務(wù)收入增長率 3?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 4。存貨周轉(zhuǎn)率
41。表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）。 1。PSY 2。BIAS 3。RSI 4。WMS%
42。大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS%
43。有一張債券的票面價值為100元,票面利率10%,期限5年,到期還本付息,如果目前市場上的必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價格. 1。單利：107.14元復(fù)利：102.09元 2。單利：105.99元復(fù)利：101.80元 3。單利：103.25元復(fù)利：98.46元 4。單利：111.22元復(fù)利：108.51元
44。（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實(shí)際情況。 1。ADL 2。ADR 3。OBOS 4。WMS%
45?！胺聪虻摹笔找媛是€意味著（）。（1）預(yù)期市場收益率會上升（2）短期債券收益率比長期債券收益率高（3）預(yù)期市場收益率會下降（4）長期債券收益率比短期債券收益率高 1。2和1 2。4和3 3。1和4 4。3和2
46。由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）。 1。增長型組合 2。收入型組合 3。平衡型組合 4。指數(shù)型組合
47。傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。 1。證券組合的期望收益率 2。證券組合的風(fēng)險 3。證券組合的投資目標(biāo) 4。證券組合的分散化程度
48。反映公司在某一特定時點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)告是（）。 1。資產(chǎn)負(fù)債表 2。損益表 3。利潤及利潤分配表 4?，F(xiàn)金流量表
49。出現(xiàn)在頂部的看跌的形態(tài)是（）。 1。菱形 2。旗形 3。楔形 4。三角形
50。根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期（）。 1。下降 2。上升 3。不變 4。不確定
51。大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。 1。PSY 2。BIAS 3。OBOS 4。WMS%
52。與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。 1。能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 2。同市場接近，考慮問題比較直觀 3?？紤]問題的范圍相對較窄 4。進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
53。心理分析流派所使用的數(shù)據(jù)具有（）的性質(zhì)。 1。只使用市場外數(shù)據(jù) 2。只使用市場內(nèi)數(shù)據(jù) 3。兼用市場內(nèi)外數(shù)據(jù) 4。只使用現(xiàn)場訪查數(shù)據(jù)
54。（）是影響債券定價的外部因素。 1。通貨膨脹水平 2。市場性 3。提前贖回規(guī)定 4。拖欠的可能性
55。假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場價格是每股80元;該公司上一年末支付的股利為每股1元,以后每年的股利以一個不變的增長率2%增長;該公司下一年的股息發(fā)放率是25%.試計(jì)算該公司股票下一年的市盈率. 1。19.61倍 2。20.88倍 3。17.23倍 4。16.08倍
56。假定某公司普通股股票當(dāng)期市場價格為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為（）。 1。0.5元 2。2元 3。30元 4。450元
57。反映證券組合期望收益水平和多個因素風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的模型是（）。 1。多因素模型 2。特征線模型 3。資本資產(chǎn)定價模型 4。套利定價模型
58。按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。 1。不等于 2。等于 3?？隙ù笥?4?？隙ㄐ∮?BR> 59。如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而（）。 1。減少 2。擴(kuò)大 3。不變 4。不確定
60。反映公司在一定暑期內(nèi)經(jīng)營成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是（）。 1。資產(chǎn)負(fù)債表 2。損益表 3?，F(xiàn)金流量表 4。以上都不是
61。某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的未來值。 1。單利：12.4萬元復(fù)利：12.6萬元 2。單利：11.4萬元復(fù)利：13.2萬元 3。單利：16.5萬元復(fù)利：17.8萬元 4。單利：14.1萬元復(fù)利：15.2萬元
62。根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。 1。大于 2。小于 3。等于 4。不確定
63。可轉(zhuǎn)換證券的（）是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時的價值。 1。市場價格 2。轉(zhuǎn)換平價 3。轉(zhuǎn)換價值 4。理論價值
64。描述股價與股價移動平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（）。 1。PSY 2。BIAS 3。RSI 4。WMS%
65。某債券面值100元,每半年付息,利息4元,債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)行時以108.53元購得,問其實(shí)際的年收益率是多少? 1。6.09% 2。5.88% 3。6.25% 4。6.41%
66。反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（）。 1。固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 2。存貨周轉(zhuǎn)率 3?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 4。股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
67。用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（）。 1。利息支付倍數(shù) 2。流動比率 3。速動比率 4。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
68?？赊D(zhuǎn)換證券的市場價格必須保持在它的理論價值和轉(zhuǎn)換價值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是
69。使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是（）。 1。持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 2。高通脹下GDP增長 3。宏觀調(diào)控下GDP減速增長 4。轉(zhuǎn)折性的GDP變動
70。BR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是前日的（）。 1。開盤價 2。收盤價 3。中間價 4。高價
第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。通常，利率水平的變化主要影響著人們的（）行為。 1。儲蓄 2。就業(yè) 3。投資 4。消費(fèi)
2。收益率曲線的類型主要有（）。 1。正向的 2。相反的 3。垂直的 4。平直的 5。拱形的
3。下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（）。 1。雙重頂（底） 2。三重頂（底） 3。頭肩頂（底） 4。圓弧頂（底）
4。從程度上劃分，通貨膨脹有（）等幾種。 1。被預(yù)期 2。未被預(yù)期 3。溫和的 4。嚴(yán)重的 5。惡性的
5。反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（）。 1。股東權(quán)益比率 2。資產(chǎn)負(fù)債比率 3。長期負(fù)債比率 4。股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 5。股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
6。根據(jù)現(xiàn)金來源的不同，現(xiàn)金流量表主要分為（）等幾個部分。 1。經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量 2。投資活動的現(xiàn)金流量 3。銷售活動的現(xiàn)金流量 4。籌資活動的現(xiàn)金流量
7。以下技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股的是（）。 1。ADR 2。ADL 3。OBOS 4。WMS%
8。下面（）屬于影響債券定價的外部因素。 1。拖欠的可能性 2?；鶞?zhǔn)利率 3。市場利率 4。通貨膨脹水平 5。外匯匯率風(fēng)險
9。中央銀行進(jìn)行間接信用控制的具體手段包括（）。 1。規(guī)定利率限額與信用配額 2。信用條件限制 3。道義勸告 4。窗口指導(dǎo) 5。直接干預(yù)
10。受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（）。 1。耐用消用品 2。鋼鐵 3。生活必需品 4。公用事業(yè)
11。通常，當(dāng)上升行情開始調(diào)頭向下時，起支撐作用的黃金分割線所對應(yīng)的數(shù)字有（）。 1。1.191 2。0.191 3。0.809 4。0.418
12。下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營活動中的關(guān)聯(lián)交易。 1。關(guān)聯(lián)購銷 2。負(fù)擔(dān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)嫁 3。資金占用 4。信用擔(dān)保 5。合作投資
13。國債的主要功能是（）。 1。調(diào)節(jié)國民收入初次分配形成的格局 2。調(diào)節(jié)國民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 3。調(diào)節(jié)社會總供求結(jié)構(gòu) 4。調(diào)節(jié)國際收支平衡 5。調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量
14。大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個形態(tài)是（）。 1。喇叭形 2。菱形 3。旗形 4。楔形
15。完全壟斷市場類型的特點(diǎn)有（）。 1。壟斷者能夠根據(jù)市場的供求情況制定理想的價格和產(chǎn)量 2。壟斷者在制定產(chǎn)品的價格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的 3。產(chǎn)品同種但不同質(zhì) 4。企業(yè)是價格的接受者 5。生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個市場
16。按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵循的一般性原則除本金的安全性原則、流動性原則、多元化原則外，還包括（）。 1。良好市場性原則 2。有效市場原則 3。資本增長原則 4?；臼找娴姆€(wěn)定性原則 5。有利的稅收地位
17?；痉治隽髋傻闹饕碚摷僭O(shè)是（）。 1。勞動創(chuàng)造價值 2。股票的價值決定價格 3。股票的價格圍繞價值波動 4。證券市場是強(qiáng)式有效市場 5。證券市場遵循隨機(jī)游走假說
18。完全競爭型產(chǎn)品市場的特點(diǎn)包括（）。 1。生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以完全流動 2。產(chǎn)品都是同質(zhì)的 3。生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 4。企業(yè)是價格的接受者而非制定者 5。企業(yè)的盈利基本上由市場需求來決定
19。下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易。 1。資產(chǎn)租賃 2。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換 3。合作投資 4。托管經(jīng)營、承包經(jīng)營 5。相互持股
20。財(cái)政政策的種類大致可以分為（）。 1。擴(kuò)張性 2。緊縮性 3。中性 4。彈性 5。偏松
21。如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對證券組合進(jìn)行分類，那么，常見的證券組合類型包括（）。 1。增長型 2。指數(shù)化型 3。避稅型 4。貨幣市場型 5。國際型
22。中央銀行經(jīng)常采用的一般性政策工具是（）。 1。直接信用控制 2。間接信用控制 3。法定存款準(zhǔn)備金率 4。再貼現(xiàn)政策 5。公開市場業(yè)務(wù)
23。反映投資收益的指標(biāo)有（）。 1。普通股每股凈收益 2。股息發(fā)放率 3。普通股獲利率 4。本利比 5。市盈率
24。證券投資分析師自律組織的功能主要包括（）。 1。進(jìn)行會員資格認(rèn)證 2。對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理 3。對證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn) 4。為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 5。當(dāng)會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟
25。貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是（）。 1。到期收益率等于票面利率 2。到期收益率大于票面利率 3。到期收益率小于票面利率 4。無法比較
26。CR指標(biāo)選擇多空雙方均衡點(diǎn)時，采用了（）。 1。開盤價 2。收盤價 3。中間價 4。高價
27。在貸款和融資活動進(jìn)行時，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分，或者說市場是低效的。這是（）理論觀點(diǎn)。 1。市場預(yù)期理論 2。合理分析理論 3。流動性偏好理論 4。市場分割理論
28。按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為（）。 1。制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè) 2。制造業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、工商服務(wù)業(yè) 3。工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) 4。公共事業(yè)、工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)
29。反映證券組合期望收益水平和總風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。 1。證券市場線方程 2。證券特征線方程 3。資本市場線方程 4。套利定價方程
30。我國證券投資分析師自律組織是（）。 1。中國證監(jiān)會 2。中國總工會證券投資分析師分會 3。中國金融學(xué)會證券投資分析師專業(yè)委員會 4。中國證券業(yè)協(xié)會證券投資分析師專業(yè)委員會
31。（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的比值，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實(shí)際情況。 1。ADL 2。ADR 3。OBOS 4。WMS%
32。當(dāng)社會總需求大于總供給時，中央銀行會采?。ǎ┴泿耪咭詼p少總需求。 1。松的 2。緊的 3。中性 4。彈性
33。屬于持續(xù)整理形態(tài)的有（）。 1。菱形 2。鉆石形 3。圓弧形 4。三角形
34。在道瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門 的（）家公司 1。10 2。15 3。25 4。30
35。一般地講，認(rèn)為證券市場是有效市場的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇（）。 1。市場指數(shù)型證券組合 2。收入型證券組合 3。平衡型證券組合 4。有效型證券組合
36。某投資者5年后有一筆投資收入10萬元,投資的年利率為10%,請分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值. 1。單利：6.7萬元復(fù)利：6.2萬元 2。單利：2.4萬元復(fù)利：2.2萬元 3。單利：5.4萬元復(fù)利：5.2萬元 4。單利：7.8萬元復(fù)利：7.6萬元
37。技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）。 1。經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析 2。公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析 3。市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù) 4。經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)
38。用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是（）。 1。固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 2。存貨周轉(zhuǎn)率 3?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 4。主營業(yè)務(wù)收入增長率
39。學(xué)術(shù)分析流派所使用判斷的本質(zhì)特性是（）。 1。只具否定意義 2。只具肯定意義 3?？梢钥隙?，也可以否定 4。只作假設(shè)判斷，不作決策判斷
40。能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是（）。 1。股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 2。主營業(yè)務(wù)收入增長率 3?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 4。存貨周轉(zhuǎn)率
41。表示市場處于超買還是超賣狀態(tài)的技術(shù)指標(biāo)是（）。 1。PSY 2。BIAS 3。RSI 4。WMS%
42。大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。 1。PSY 2。ADL 3。BIAS 4。WMS%
43。有一張債券的票面價值為100元,票面利率10%,期限5年,到期還本付息,如果目前市場上的必要收益率是8%,試分別按單利和復(fù)利計(jì)算這張債券的價格. 1。單利：107.14元復(fù)利：102.09元 2。單利：105.99元復(fù)利：101.80元 3。單利：103.25元復(fù)利：98.46元 4。單利：111.22元復(fù)利：108.51元
44。（）是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場多空雙方力量的對比，進(jìn)而判斷出股票市場的實(shí)際情況。 1。ADL 2。ADR 3。OBOS 4。WMS%
45?！胺聪虻摹笔找媛是€意味著（）。（1）預(yù)期市場收益率會上升（2）短期債券收益率比長期債券收益率高（3）預(yù)期市場收益率會下降（4）長期債券收益率比短期債券收益率高 1。2和1 2。4和3 3。1和4 4。3和2
46。由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于（）。 1。增長型組合 2。收入型組合 3。平衡型組合 4。指數(shù)型組合
47。傳統(tǒng)證券組合管理方法對證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。 1。證券組合的期望收益率 2。證券組合的風(fēng)險 3。證券組合的投資目標(biāo) 4。證券組合的分散化程度
48。反映公司在某一特定時點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)告是（）。 1。資產(chǎn)負(fù)債表 2。損益表 3。利潤及利潤分配表 4?，F(xiàn)金流量表
49。出現(xiàn)在頂部的看跌的形態(tài)是（）。 1。菱形 2。旗形 3。楔形 4。三角形
50。根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對未來即期利率的預(yù)期（）。 1。下降 2。上升 3。不變 4。不確定
51。大多數(shù)技術(shù)指標(biāo)都是既可以應(yīng)用到個股，又可以應(yīng)用到綜合指數(shù)。（）只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股，這是由它的計(jì)算公式的特殊性決定的。 1。PSY 2。BIAS 3。OBOS 4。WMS%
52。與基本分析相比，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）。 1。能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 2。同市場接近，考慮問題比較直觀 3?？紤]問題的范圍相對較窄 4。進(jìn)行證券買賣見效慢，獲得利益的周期長
53。心理分析流派所使用的數(shù)據(jù)具有（）的性質(zhì)。 1。只使用市場外數(shù)據(jù) 2。只使用市場內(nèi)數(shù)據(jù) 3。兼用市場內(nèi)外數(shù)據(jù) 4。只使用現(xiàn)場訪查數(shù)據(jù)
54。（）是影響債券定價的外部因素。 1。通貨膨脹水平 2。市場性 3。提前贖回規(guī)定 4。拖欠的可能性
55。假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場價格是每股80元;該公司上一年末支付的股利為每股1元,以后每年的股利以一個不變的增長率2%增長;該公司下一年的股息發(fā)放率是25%.試計(jì)算該公司股票下一年的市盈率. 1。19.61倍 2。20.88倍 3。17.23倍 4。16.08倍
56。假定某公司普通股股票當(dāng)期市場價格為15元，那么該公司轉(zhuǎn)換比率為30的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值為（）。 1。0.5元 2。2元 3。30元 4。450元
57。反映證券組合期望收益水平和多個因素風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的模型是（）。 1。多因素模型 2。特征線模型 3。資本資產(chǎn)定價模型 4。套利定價模型
58。按照收入的資本化定價方法，一種資產(chǎn)的內(nèi)在價值（）預(yù)期現(xiàn)金流的貼現(xiàn)值。 1。不等于 2。等于 3?？隙ù笥?4?？隙ㄐ∮?BR> 59。如果債券的收益率在整個期限內(nèi)沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而（）。 1。減少 2。擴(kuò)大 3。不變 4。不確定
60。反映公司在一定暑期內(nèi)經(jīng)營成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是（）。 1。資產(chǎn)負(fù)債表 2。損益表 3?，F(xiàn)金流量表 4。以上都不是
61。某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具若投資年利率為8%，請分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算其投資的未來值。 1。單利：12.4萬元復(fù)利：12.6萬元 2。單利：11.4萬元復(fù)利：13.2萬元 3。單利：16.5萬元復(fù)利：17.8萬元 4。單利：14.1萬元復(fù)利：15.2萬元
62。根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益率（）其票面利率。 1。大于 2。小于 3。等于 4。不確定
63。可轉(zhuǎn)換證券的（）是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券時的價值。 1。市場價格 2。轉(zhuǎn)換平價 3。轉(zhuǎn)換價值 4。理論價值
64。描述股價與股價移動平均線相距的遠(yuǎn)近程度的指標(biāo)是（）。 1。PSY 2。BIAS 3。RSI 4。WMS%
65。某債券面值100元,每半年付息,利息4元,債券期限為5年,若一投資者在該債券發(fā)行時以108.53元購得,問其實(shí)際的年收益率是多少? 1。6.09% 2。5.88% 3。6.25% 4。6.41%
66。反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是（）。 1。固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 2。存貨周轉(zhuǎn)率 3?？傎Y產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 4。股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
67。用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（）。 1。利息支付倍數(shù) 2。流動比率 3。速動比率 4。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
68?？赊D(zhuǎn)換證券的市場價格必須保持在它的理論價值和轉(zhuǎn)換價值（）。 1。之上 2。之上 3。相等的水平 4。都不是
69。使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的有利的經(jīng)濟(jì)背景條件是（）。 1。持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長 2。高通脹下GDP增長 3。宏觀調(diào)控下GDP減速增長 4。轉(zhuǎn)折性的GDP變動
70。BR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是前日的（）。 1。開盤價 2。收盤價 3。中間價 4。高價
第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。通常，利率水平的變化主要影響著人們的（）行為。 1。儲蓄 2。就業(yè) 3。投資 4。消費(fèi)
2。收益率曲線的類型主要有（）。 1。正向的 2。相反的 3。垂直的 4。平直的 5。拱形的
3。下列形態(tài)屬反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（）。 1。雙重頂（底） 2。三重頂（底） 3。頭肩頂（底） 4。圓弧頂（底）
4。從程度上劃分，通貨膨脹有（）等幾種。 1。被預(yù)期 2。未被預(yù)期 3。溫和的 4。嚴(yán)重的 5。惡性的
5。反映公司資本結(jié)構(gòu)的指標(biāo)有（）。 1。股東權(quán)益比率 2。資產(chǎn)負(fù)債比率 3。長期負(fù)債比率 4。股東權(quán)益與固定資產(chǎn)比率 5。股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
6。根據(jù)現(xiàn)金來源的不同，現(xiàn)金流量表主要分為（）等幾個部分。 1。經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量 2。投資活動的現(xiàn)金流量 3。銷售活動的現(xiàn)金流量 4。籌資活動的現(xiàn)金流量
7。以下技術(shù)分析指標(biāo)中只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個股的是（）。 1。ADR 2。ADL 3。OBOS 4。WMS%
8。下面（）屬于影響債券定價的外部因素。 1。拖欠的可能性 2?；鶞?zhǔn)利率 3。市場利率 4。通貨膨脹水平 5。外匯匯率風(fēng)險
9。中央銀行進(jìn)行間接信用控制的具體手段包括（）。 1。規(guī)定利率限額與信用配額 2。信用條件限制 3。道義勸告 4。窗口指導(dǎo) 5。直接干預(yù)
10。受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（）。 1。耐用消用品 2。鋼鐵 3。生活必需品 4。公用事業(yè)
11。通常，當(dāng)上升行情開始調(diào)頭向下時，起支撐作用的黃金分割線所對應(yīng)的數(shù)字有（）。 1。1.191 2。0.191 3。0.809 4。0.418
12。下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于經(jīng)營活動中的關(guān)聯(lián)交易。 1。關(guān)聯(lián)購銷 2。負(fù)擔(dān)費(fèi)用的轉(zhuǎn)嫁 3。資金占用 4。信用擔(dān)保 5。合作投資
13。國債的主要功能是（）。 1。調(diào)節(jié)國民收入初次分配形成的格局 2。調(diào)節(jié)國民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 3。調(diào)節(jié)社會總供求結(jié)構(gòu) 4。調(diào)節(jié)國際收支平衡 5。調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量
14。大多出現(xiàn)在頂部，而且都是看跌的兩個形態(tài)是（）。 1。喇叭形 2。菱形 3。旗形 4。楔形
15。完全壟斷市場類型的特點(diǎn)有（）。 1。壟斷者能夠根據(jù)市場的供求情況制定理想的價格和產(chǎn)量 2。壟斷者在制定產(chǎn)品的價格與生產(chǎn)數(shù)量方面的自由性是有限度的 3。產(chǎn)品同種但不同質(zhì) 4。企業(yè)是價格的接受者 5。生產(chǎn)者可自由進(jìn)入這個市場
16。按照傳統(tǒng)觀點(diǎn)，構(gòu)建證券組合資產(chǎn)應(yīng)遵循的一般性原則除本金的安全性原則、流動性原則、多元化原則外，還包括（）。 1。良好市場性原則 2。有效市場原則 3。資本增長原則 4?；臼找娴姆€(wěn)定性原則 5。有利的稅收地位
17?；痉治隽髋傻闹饕碚摷僭O(shè)是（）。 1。勞動創(chuàng)造價值 2。股票的價值決定價格 3。股票的價格圍繞價值波動 4。證券市場是強(qiáng)式有效市場 5。證券市場遵循隨機(jī)游走假說
18。完全競爭型產(chǎn)品市場的特點(diǎn)包括（）。 1。生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以完全流動 2。產(chǎn)品都是同質(zhì)的 3。生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 4。企業(yè)是價格的接受者而非制定者 5。企業(yè)的盈利基本上由市場需求來決定
19。下面的（）關(guān)聯(lián)交易屬于資產(chǎn)重組中的關(guān)聯(lián)交易。 1。資產(chǎn)租賃 2。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和置換 3。合作投資 4。托管經(jīng)營、承包經(jīng)營 5。相互持股
20。財(cái)政政策的種類大致可以分為（）。 1。擴(kuò)張性 2。緊縮性 3。中性 4。彈性 5。偏松
21。如果以組合的投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對證券組合進(jìn)行分類，那么，常見的證券組合類型包括（）。 1。增長型 2。指數(shù)化型 3。避稅型 4。貨幣市場型 5。國際型
22。中央銀行經(jīng)常采用的一般性政策工具是（）。 1。直接信用控制 2。間接信用控制 3。法定存款準(zhǔn)備金率 4。再貼現(xiàn)政策 5。公開市場業(yè)務(wù)
23。反映投資收益的指標(biāo)有（）。 1。普通股每股凈收益 2。股息發(fā)放率 3。普通股獲利率 4。本利比 5。市盈率
24。證券投資分析師自律組織的功能主要包括（）。 1。進(jìn)行會員資格認(rèn)證 2。對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理 3。對證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn) 4。為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 5。當(dāng)會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟