14．我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。
A．《中華人民共和國(guó)證券法》
B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
C．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
D．《證券公司內(nèi)部控制指引》
15．證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)
B．注明個(gè)人真實(shí)姓名
C．聯(lián)系電話(huà)
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明
16．2005年新的《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從YE人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A．代理委托人從事證券投資
B．買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
17．《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》對(duì)業(yè)務(wù)資格的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A．開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢(xún)資格
B．會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格
C．對(duì)注冊(cè)資本進(jìn)行了限定，規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本
D．會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和終控制關(guān)系
18．《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的行為包括( )。
A．通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員
B．買(mǎi)賣(mài)本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶(hù)向客戶(hù)收取、存放咨詢(xún)服務(wù)收入
D．出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書(shū)，或以租賃、承包的方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)
19．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》包括的基本原則有( )。
A．資格原則
B．回避原則
C．披露(備案)原則
D．“防火墻”(隔離)原則
20．2005年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》“執(zhí)業(yè)紀(jì)律”一章中，包括( )規(guī)定。
A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B．證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
C．對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息及客戶(hù)的商業(yè)秘密，證券分析師不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶(hù)或其他投資者買(mǎi)賣(mài)證券
D．證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)
21．縱的方面看，我國(guó)的證券分析經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究
B．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
C．投資理念的倡導(dǎo)
D．投資技巧的傳授
22．證券分析師組織的主要功能有( )。
A．為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證
B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C．對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D．確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)
23．CIIA考試的特點(diǎn)有( )。
A．考慮到國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求
B．考慮到不同國(guó)家/地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性
C．尊重各個(gè)國(guó)家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán)
D．允許CIIA考試本土化
24．關(guān)于CFA證書(shū)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A．獲得CFA證書(shū)需要通過(guò)兩級(jí)考試
B．CFA一級(jí)要求掌握財(cái)務(wù)分析、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)汁的基本理論
C．CFA二級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦合理的投資工具
D．CFA證書(shū)獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
25．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括( )。
A．誠(chéng)實(shí)、正直、公平
B．以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度+從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
C．堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性
D． 努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度
A．《中華人民共和國(guó)證券法》
B．《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
C．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
D．《證券公司內(nèi)部控制指引》
15．證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)
B．注明個(gè)人真實(shí)姓名
C．聯(lián)系電話(huà)
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說(shuō)明
16．2005年新的《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從YE人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )行為。
A．代理委托人從事證券投資
B．買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
D．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
17．《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》對(duì)業(yè)務(wù)資格的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。
A．開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢(xún)資格
B．會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格
C．對(duì)注冊(cè)資本進(jìn)行了限定，規(guī)定會(huì)員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本
D．會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具有清晰的股權(quán)結(jié)構(gòu)和終控制關(guān)系
18．《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的行為包括( )。
A．通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員
B．買(mǎi)賣(mài)本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
C．通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶(hù)向客戶(hù)收取、存放咨詢(xún)服務(wù)收入
D．出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書(shū)，或以租賃、承包的方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)
19．《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》包括的基本原則有( )。
A．資格原則
B．回避原則
C．披露(備案)原則
D．“防火墻”(隔離)原則
20．2005年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》“執(zhí)業(yè)紀(jì)律”一章中，包括( )規(guī)定。
A．證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)
B．證券分析師不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
C．對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)重要信息及客戶(hù)的商業(yè)秘密，證券分析師不得泄露、傳遞、暗示給他人或據(jù)以建議客戶(hù)或其他投資者買(mǎi)賣(mài)證券
D．證券分析師應(yīng)充分尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)正維護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)
21．縱的方面看，我國(guó)的證券分析經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個(gè)股推薦的低級(jí)階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究
B．企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析
C．投資理念的倡導(dǎo)
D．投資技巧的傳授
22．證券分析師組織的主要功能有( )。
A．為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證
B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理
C．對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)
D．確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)
23．CIIA考試的特點(diǎn)有( )。
A．考慮到國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求
B．考慮到不同國(guó)家/地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性
C．尊重各個(gè)國(guó)家/地區(qū)的相關(guān)組織保持相對(duì)的獨(dú)立性和自主權(quán)
D．允許CIIA考試本土化
24．關(guān)于CFA證書(shū)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A．獲得CFA證書(shū)需要通過(guò)兩級(jí)考試
B．CFA一級(jí)要求掌握財(cái)務(wù)分析、宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)汁的基本理論
C．CFA二級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦合理的投資工具
D．CFA證書(shū)獲得者必須具備3年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
25．《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》，從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括( )。
A．誠(chéng)實(shí)、正直、公平
B．以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度+從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為
C．堅(jiān)持獨(dú)立性和客觀性
D． 努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競(jìng)爭(zhēng)力，掌握和應(yīng)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度