二。多選題
71。下列關于私募基金的說法，那些是正確的：
A. 募集對象固定
B. 可以上市交易
C. 監(jiān)管機構一般實行審批制
D. 監(jiān)管機構一般實行備案制
E. 不允許公開進行宣傳
答案：A D E
72。關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：
A. 母基金之下可以設立若干個子基金
B. 各子基金獨立進行投資決策
C. 投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用
D. 目前中國國內沒有雨傘基金
E. 目前國內的系列基金即屬雨傘基金
答案：A B C E
73。我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：
A. 武漢證券投資基金
B. 深圳南山風險投資基金
C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D. 天驥基金
E. 藍天基金
答案：C D E
74。公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：
A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權。
D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人
答案：B C
75。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應當履行下列哪些義務：
A. 遵守基金契約
B. 交納基金認購款項及規(guī)定的費用
C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任
D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會
答案：A B C D E
76。申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：
A. 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門
B. 有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員
C. 有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡
D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的
E. 必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行
答案：A B C D
77。出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：
A. 規(guī)定比例的投資人要求更換
B. 托管人要求更換
C. 監(jiān)管機構要求更換
D. 基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E. 所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達到20%以上
答案：A B C D
78。按基金運作不同階段的身份和性質，基金發(fā)起人可以歸類為：
A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監(jiān)管人 E.基金登記人
答案：A C
79?；鹌跫s的主要內容包括：
A. 基金設立與基金投資目標
B. 基金投資決策
C. 基金信息披露
D. 基金終止規(guī)定
E. 基金當事人的權利與義務
答案：A B C D E
80。募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應承擔下列責任：
A. 承擔全部募集費用
B. 30天內將所募集資金退還基金投資人
C. 30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D. 30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E. 30個工作日內將所募集資金產(chǎn)生的金融機構同業(yè)存款利息退還基金投資人
答案：A B C
71。下列關于私募基金的說法，那些是正確的：
A. 募集對象固定
B. 可以上市交易
C. 監(jiān)管機構一般實行審批制
D. 監(jiān)管機構一般實行備案制
E. 不允許公開進行宣傳
答案：A D E
72。關于雨傘基金，下列哪些說法是正確的：
A. 母基金之下可以設立若干個子基金
B. 各子基金獨立進行投資決策
C. 投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉換，無需支付轉換費用
D. 目前中國國內沒有雨傘基金
E. 目前國內的系列基金即屬雨傘基金
答案：A B C E
73。我國基金業(yè)發(fā)展歷程中，出現(xiàn)過一些公司型基金，下列哪些屬于公司型基金：
A. 武漢證券投資基金
B. 深圳南山風險投資基金
C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D. 天驥基金
E. 藍天基金
答案：C D E
74。公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是：
A. 上市交易資格不同。公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易
B. 法律形式不同。公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司
C. 投資者的地位不同。公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權。
D. 贖回特征不同。公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回 托管機構不同。公司型基金無須托管，契約型基金必須具備托管人
答案：B C
75。我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金持有人應當履行下列哪些義務：
A. 遵守基金契約
B. 交納基金認購款項及規(guī)定的費用
C. 承擔基金虧損或者終止的有限責任
D. 不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動等
E. 出席或者委派代表出席基金持有人大會
答案：A B C D E
76。申請開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合下列條件：
A. 設有專門管理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的部門
B. 有足夠的熟悉開放式基金業(yè)務的專業(yè)人員
C. 有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡
D. 有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的
E. 必須是具有基金托管資格的商業(yè)銀行
答案：A B C D
77。出現(xiàn)下列哪些情況時，基金管理人將被取消管理資格：
A. 規(guī)定比例的投資人要求更換
B. 托管人要求更換
C. 監(jiān)管機構要求更換
D. 基金管理人解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)
E. 所管理的基金資產(chǎn)縮水幅度達到20%以上
答案：A B C D
78。按基金運作不同階段的身份和性質，基金發(fā)起人可以歸類為：
A.基金投資人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金監(jiān)管人 E.基金登記人
答案：A C
79?；鹌跫s的主要內容包括：
A. 基金設立與基金投資目標
B. 基金投資決策
C. 基金信息披露
D. 基金終止規(guī)定
E. 基金當事人的權利與義務
答案：A B C D E
80。募集期結束，封閉式基金募集的資金小于該基金批準規(guī)模的80％時，基金發(fā)起人應承擔下列責任：
A. 承擔全部募集費用
B. 30天內將所募集資金退還基金投資人
C. 30天內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基金投資
D. 30個工作日內將所募集資金的銀行同期活期存款利息退還基
E. 30個工作日內將所募集資金產(chǎn)生的金融機構同業(yè)存款利息退還基金投資人
答案：A B C