81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請_______。
A. 不可抗力
B. 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C. 發(fā)生巨額贖回
D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。
E. 任何情況下都不可以。
答案：A B D
82?；鸸芾砉臼杖〉墓芾碣M(fèi)和基金業(yè)績報(bào)酬直接取決于_________。
A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模
B. 基金投資取得的業(yè)績
C. 基金管理公司對基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力
D. 對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)
答案：A B C D
83。從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司大致有__________。
A. 隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司
B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司
C. 由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司
E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司
答案：C E
84?；鸸芾砉就晟频闹卫斫Y(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有_________。
A. 利益公平
B. 信息透明
C. 信譽(yù)可靠
D. 責(zé)任到位
E. 基金持有人利益化
答案：A B C D
85。投資決策委員會的功能是________。
A. 為基金投資擬訂投資原則
B. 為基金投資擬訂投資方向
C. 為基金投資擬訂投資策略
D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃
E. 提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
答案：A B C D
86。公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括________。
A. 員工自律
B. 部門各級主管的檢查監(jiān)督
C. 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D. 董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
E. 市場監(jiān)管部門監(jiān)管
答案：A B C D
87?；鸸芾砉緝?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則_______。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨(dú)立性原則
D. 相互制約原則
E. 成本效益原則
答案：A B C D E
88。基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是_________。
A. 揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)
B. 評價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C. 評價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績
D. 維護(hù)基金持有者的利益
E. 控制投資風(fēng)險(xiǎn)
答案：A B D
89。公司內(nèi)部控制制度由________等部分組成。
A. 內(nèi)部控制大綱
B. 基本管理制度
C. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D. 業(yè)務(wù)操作手冊
E. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度
答案： A B C D
90。關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法正確的有_________。
A. 獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明
B. 公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效
C. 兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會
D. 獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報(bào)告情況
E. 獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策
答案： A B C D
A. 不可抗力
B. 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C. 發(fā)生巨額贖回
D. 其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形。
E. 任何情況下都不可以。
答案：A B D
82?；鸸芾砉臼杖〉墓芾碣M(fèi)和基金業(yè)績報(bào)酬直接取決于_________。
A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模
B. 基金投資取得的業(yè)績
C. 基金管理公司對基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力
D. 對基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)
答案：A B C D
83。從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，我國基金管理公司大致有__________。
A. 隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司
B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司
C. 由國內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司
D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司
E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司
答案：C E
84?；鸸芾砉就晟频闹卫斫Y(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有_________。
A. 利益公平
B. 信息透明
C. 信譽(yù)可靠
D. 責(zé)任到位
E. 基金持有人利益化
答案：A B C D
85。投資決策委員會的功能是________。
A. 為基金投資擬訂投資原則
B. 為基金投資擬訂投資方向
C. 為基金投資擬訂投資策略
D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃
E. 提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議
答案：A B C D
86。公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括________。
A. 員工自律
B. 部門各級主管的檢查監(jiān)督
C. 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D. 董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
E. 市場監(jiān)管部門監(jiān)管
答案：A B C D
87?；鸸芾砉緝?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則_______。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨(dú)立性原則
D. 相互制約原則
E. 成本效益原則
答案：A B C D E
88。基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是_________。
A. 揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)
B. 評價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性
C. 評價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績
D. 維護(hù)基金持有者的利益
E. 控制投資風(fēng)險(xiǎn)
答案：A B D
89。公司內(nèi)部控制制度由________等部分組成。
A. 內(nèi)部控制大綱
B. 基本管理制度
C. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D. 業(yè)務(wù)操作手冊
E. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度
答案： A B C D
90。關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法正確的有_________。
A. 獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明
B. 公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效
C. 兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會
D. 獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報(bào)告情況
E. 獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策
答案： A B C D