16. 股票投資風(fēng)格分類
鑒于小型股票的流動性偏低,因此,從長期來看,小型資本股票的回報(bào)率()大型資本股票.
1: A:大于 [對]
2: B:小于 [錯]
3: C:等于 [錯]
4: D:可能大于也可能小于 [錯]
17. 基金份額持有人大會的決定事項(xiàng)
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所表決權(quán)的（）以上通過。
1: A:30% [錯]
2: B:50% [對]
3: C:1/3 [錯]
4: D:2/3 [錯]
18. 基金投資的稅收
關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。
1: 對企業(yè)管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 [對]
2: 對基金管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，在2003年底前暫不征收營業(yè)稅 [錯]
3: 對基金管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收所得稅 [對]
4: 對基金管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，在2003年底前暫不征收所得稅 [錯]
19. 兩種風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界
馬可維茲的投資組合理論的主要精神在于（）。
1: 確立了市場投資組合與有效邊界的相對關(guān)系 [錯]
2: 以因素模型解釋資本資產(chǎn)的定價(jià) [錯]
3: 以均值與方差為基礎(chǔ)進(jìn)行證券分析與組合構(gòu)造 [對]
4: 降低了建構(gòu)有效投資組合的計(jì)算復(fù)雜性與所費(fèi)時間 [錯]
20. 證監(jiān)會的監(jiān)管
對注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)分工原則是（）。
1: A：主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管 [對]
2: B：注冊地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管 [錯]
3: C：只由主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 [錯]
4: D：只由注冊地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 [錯]
21. 三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)收益率調(diào)整方法的問題
夏普指數(shù)、特瑞諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系.
1: A:夏普指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) [錯]
2: B:詹森指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) [錯]
3: C:特瑞諾指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) [錯]
4: D:三種指數(shù)均以CAPM為基礎(chǔ) [對]
22. 其他1
開放式基金名稱顯示投資方向的,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有()屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容.
1: A:90% [錯]
2: B:80% [對]
3: C:70% [錯]
4: D:60% [錯]
23. 封閉式基金交易的規(guī)則
在我國，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。
1: T+0 [錯]
2: T+1 [對]
3: T+2 [錯]
4: T+7 [錯]
24. 基金銷售渠道與促銷手段
在英國，目前基金銷售最主要的渠道是（）。
1: 銀行 [錯]
2: 投資顧問公司 [對]
3: 基金公司直銷中心 [錯]
4: 保險(xiǎn)公司 [錯]
25. 基金績效衡量的考慮因素
下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是().
1: A:收益指標(biāo)有絕對與相比之,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒有絕對與相對之分 [錯]
2: B:收益指標(biāo)沒有絕對與相對之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對與相對之分 [錯]
3: C:風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對衡量指標(biāo) [錯]
4: D:收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對與相對之分 [對]
26. 基金指數(shù)
下列關(guān)于上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)的陳述正確的是（）。
1: 以基金份額總額為權(quán)數(shù) [對]
2: 采用派許指數(shù)計(jì)算公式 [對]
3: 基日指數(shù)為1000點(diǎn) [對]
4: 選樣范圍為所有上市的封閉式基金 [錯]
27. 恒定混合策略
與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。
1: 資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 [對]
2: 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 [錯]
3: 投資者偏好沒有大的改變 [對]
4: 投資者的偏好有大的改變 [錯]
28. 其他1
目前,我國開放式基金的主要代銷機(jī)構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對]
2: B:證券公司 [錯]
3: C:保險(xiǎn)公司 [錯]
4: D:投資顧問公司 [錯]
29. 證券投資基金信息披露的原則
目前對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是（）。
1: A：中國證監(jiān)會 [對]
2: B：證券交易所 [對]
3: C：證券業(yè)協(xié)會 [錯]
4: D：中國人民銀行 [錯]
30. 計(jì)算題
關(guān)于簡單凈值收益率與時間加權(quán)收益率的關(guān)系的描述正確的是（）。
1: 簡單凈值收益率一定大于時間加權(quán)收益率 [錯]
2: 時間加權(quán)收益率一定大于簡單凈值收益率 [錯]
3: 時間加權(quán)收益率比簡單凈值收益率更能準(zhǔn)確反映基金的真實(shí)表現(xiàn) [對]
4: 時間加權(quán)收益率與簡單凈值收益率在大小上沒有必然關(guān)系 [對]
鑒于小型股票的流動性偏低,因此,從長期來看,小型資本股票的回報(bào)率()大型資本股票.
1: A:大于 [對]
2: B:小于 [錯]
3: C:等于 [錯]
4: D:可能大于也可能小于 [錯]
17. 基金份額持有人大會的決定事項(xiàng)
依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提高基金管理人報(bào)酬應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會審議，并取得參加大會的基金份額持有人所表決權(quán)的（）以上通過。
1: A:30% [錯]
2: B:50% [對]
3: C:1/3 [錯]
4: D:2/3 [錯]
18. 基金投資的稅收
關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。
1: 對企業(yè)管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 [對]
2: 對基金管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，在2003年底前暫不征收營業(yè)稅 [錯]
3: 對基金管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收所得稅 [對]
4: 對基金管理人、托管人從事基金管理活動取得的收入，在2003年底前暫不征收所得稅 [錯]
19. 兩種風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界
馬可維茲的投資組合理論的主要精神在于（）。
1: 確立了市場投資組合與有效邊界的相對關(guān)系 [錯]
2: 以因素模型解釋資本資產(chǎn)的定價(jià) [錯]
3: 以均值與方差為基礎(chǔ)進(jìn)行證券分析與組合構(gòu)造 [對]
4: 降低了建構(gòu)有效投資組合的計(jì)算復(fù)雜性與所費(fèi)時間 [錯]
20. 證監(jiān)會的監(jiān)管
對注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)分工原則是（）。
1: A：主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，注冊地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管 [對]
2: B：注冊地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管為主，主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)管 [錯]
3: C：只由主要辦公場所所在地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 [錯]
4: D：只由注冊地派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管 [錯]
21. 三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)收益率調(diào)整方法的問題
夏普指數(shù)、特瑞諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系.
1: A:夏普指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) [錯]
2: B:詹森指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) [錯]
3: C:特瑞諾指數(shù)并非以CAPM為基礎(chǔ) [錯]
4: D:三種指數(shù)均以CAPM為基礎(chǔ) [對]
22. 其他1
開放式基金名稱顯示投資方向的,基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有()屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容.
1: A:90% [錯]
2: B:80% [對]
3: C:70% [錯]
4: D:60% [錯]
23. 封閉式基金交易的規(guī)則
在我國，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行（）制度。
1: T+0 [錯]
2: T+1 [對]
3: T+2 [錯]
4: T+7 [錯]
24. 基金銷售渠道與促銷手段
在英國，目前基金銷售最主要的渠道是（）。
1: 銀行 [錯]
2: 投資顧問公司 [對]
3: 基金公司直銷中心 [錯]
4: 保險(xiǎn)公司 [錯]
25. 基金績效衡量的考慮因素
下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是().
1: A:收益指標(biāo)有絕對與相比之,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒有絕對與相對之分 [錯]
2: B:收益指標(biāo)沒有絕對與相對之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對與相對之分 [錯]
3: C:風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對衡量指標(biāo) [錯]
4: D:收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對與相對之分 [對]
26. 基金指數(shù)
下列關(guān)于上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)的陳述正確的是（）。
1: 以基金份額總額為權(quán)數(shù) [對]
2: 采用派許指數(shù)計(jì)算公式 [對]
3: 基日指數(shù)為1000點(diǎn) [對]
4: 選樣范圍為所有上市的封閉式基金 [錯]
27. 恒定混合策略
與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。
1: 資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 [對]
2: 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 [錯]
3: 投資者偏好沒有大的改變 [對]
4: 投資者的偏好有大的改變 [錯]
28. 其他1
目前,我國開放式基金的主要代銷機(jī)構(gòu)是().
1: A:商業(yè)銀行 [對]
2: B:證券公司 [錯]
3: C:保險(xiǎn)公司 [錯]
4: D:投資顧問公司 [錯]
29. 證券投資基金信息披露的原則
目前對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是（）。
1: A：中國證監(jiān)會 [對]
2: B：證券交易所 [對]
3: C：證券業(yè)協(xié)會 [錯]
4: D：中國人民銀行 [錯]
30. 計(jì)算題
關(guān)于簡單凈值收益率與時間加權(quán)收益率的關(guān)系的描述正確的是（）。
1: 簡單凈值收益率一定大于時間加權(quán)收益率 [錯]
2: 時間加權(quán)收益率一定大于簡單凈值收益率 [錯]
3: 時間加權(quán)收益率比簡單凈值收益率更能準(zhǔn)確反映基金的真實(shí)表現(xiàn) [對]
4: 時間加權(quán)收益率與簡單凈值收益率在大小上沒有必然關(guān)系 [對]