E.財(cái)務(wù)分析報(bào)表
21.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括：——。
A 轉(zhuǎn)換比例 B 轉(zhuǎn)換價(jià)格 C 轉(zhuǎn)換期限 D 轉(zhuǎn)換數(shù)量
22.證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)——。
A 證券公司負(fù)債總額不得超過凈資產(chǎn)的8倍
B 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50％
C證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的60％
D 單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的30％，并且不得超過人民幣3億元
23.信譽(yù)考評主承銷商的考評主體是：——。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資基金管理公司 C 證券公司 D 會計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所
24.主承銷商在股票承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括：——。
A 發(fā)行人 B 市場 C 投資者狀況 D 產(chǎn)業(yè)政策
25.驗(yàn)證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括：——。
A 證監(jiān)會 B 主承銷商 C 發(fā)行人的董事 D 副承銷商 E 其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)
26.公司股本總額在4億元以下的公司，一般可采用的發(fā)行方式為：——。
A 網(wǎng)上定價(jià) B 全額預(yù)繳款 C 法人配售 D認(rèn)購證與儲蓄存款掛鉤的方式
27.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是：——。
A 改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性
B 獲得長期資金來源
C 擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D 獲得廉價(jià)資金的來源
28.對一個(gè)公司的收益性進(jìn)行分析，主要考慮下面一些指標(biāo)：——。
A 銷售利潤率 B 投資盈利率 C 資金周轉(zhuǎn)率 D 利息支付能力
29.財(cái)務(wù)限制條款是防止公司的財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化的限制條款，其內(nèi)容包括：——。
A 防止經(jīng)營人員發(fā)生重大變動的限制條款
B 防止公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化時(shí)的限制條款
C 增加抵押品等負(fù)擔(dān)的限制條款
D 處理資產(chǎn)的限制條款
30.出現(xiàn)_______情況的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請。
A 公司缺乏穩(wěn)健的會計(jì)政策；
B 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余；
C 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
E 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可；
21.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括：——。
A 轉(zhuǎn)換比例 B 轉(zhuǎn)換價(jià)格 C 轉(zhuǎn)換期限 D 轉(zhuǎn)換數(shù)量
22.證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)——。
A 證券公司負(fù)債總額不得超過凈資產(chǎn)的8倍
B 流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50％
C證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過凈資本的60％
D 單項(xiàng)包銷金額不得超過凈資本的30％，并且不得超過人民幣3億元
23.信譽(yù)考評主承銷商的考評主體是：——。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資基金管理公司 C 證券公司 D 會計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所
24.主承銷商在股票承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括：——。
A 發(fā)行人 B 市場 C 投資者狀況 D 產(chǎn)業(yè)政策
25.驗(yàn)證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括：——。
A 證監(jiān)會 B 主承銷商 C 發(fā)行人的董事 D 副承銷商 E 其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)
26.公司股本總額在4億元以下的公司，一般可采用的發(fā)行方式為：——。
A 網(wǎng)上定價(jià) B 全額預(yù)繳款 C 法人配售 D認(rèn)購證與儲蓄存款掛鉤的方式
27.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是：——。
A 改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性
B 獲得長期資金來源
C 擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D 獲得廉價(jià)資金的來源
28.對一個(gè)公司的收益性進(jìn)行分析，主要考慮下面一些指標(biāo)：——。
A 銷售利潤率 B 投資盈利率 C 資金周轉(zhuǎn)率 D 利息支付能力
29.財(cái)務(wù)限制條款是防止公司的財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化的限制條款，其內(nèi)容包括：——。
A 防止經(jīng)營人員發(fā)生重大變動的限制條款
B 防止公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化時(shí)的限制條款
C 增加抵押品等負(fù)擔(dān)的限制條款
D 處理資產(chǎn)的限制條款
30.出現(xiàn)_______情況的中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請。
A 公司缺乏穩(wěn)健的會計(jì)政策；
B 公司資產(chǎn)負(fù)債率過低，通過股本融資會導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余；
C 最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
E 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可；