21.可轉(zhuǎn)換債券的要素包括：——。
A 轉(zhuǎn)換比例 B 轉(zhuǎn)換價(jià)格 C 轉(zhuǎn)換期限 D 轉(zhuǎn)換數(shù)量
22.證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)——。
A 證券公司負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
B 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50％
C證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過(guò)凈資本的60％
D 單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30％，并且不得超過(guò)人民幣3億元
23.信譽(yù)考評(píng)主承銷商的考評(píng)主體是：——。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資基金管理公司 C 證券公司 D 會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所
24.主承銷商在股票承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括：——。
A 發(fā)行人 B 市場(chǎng) C 投資者狀況 D 產(chǎn)業(yè)政策
25.驗(yàn)證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括：——。
A 證監(jiān)會(huì) B 主承銷商 C 發(fā)行人的董事 D 副承銷商 E 其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)
26.公司股本總額在4億元以下的公司，一般可采用的發(fā)行方式為：——。
A 網(wǎng)上定價(jià) B 全額預(yù)繳款 C 法人配售 D認(rèn)購(gòu)證與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式
27.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是：——。
A 改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性
B 獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源
C 擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D 獲得廉價(jià)資金的來(lái)源
28.對(duì)一個(gè)公司的收益性進(jìn)行分析，主要考慮下面一些指標(biāo)：——。
A 銷售利潤(rùn)率 B 投資盈利率 C 資金周轉(zhuǎn)率 D 利息支付能力
29.財(cái)務(wù)限制條款是防止公司的財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化的限制條款，其內(nèi)容包括：——。
A 防止經(jīng)營(yíng)人員發(fā)生重大變動(dòng)的限制條款
B 防止公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化時(shí)的限制條款
C 增加抵押品等負(fù)擔(dān)的限制條款
D 處理資產(chǎn)的限制條款
30.出現(xiàn)_______情況的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請(qǐng)。
A 公司缺乏穩(wěn)健的會(huì)計(jì)政策；
B 公司資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)低，通過(guò)股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余；
C 近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
E 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
31.國(guó)債承銷價(jià)格的影響因素有：——。
A 市場(chǎng)利率 B 承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本和其他國(guó)債分銷過(guò)程中的成本
C 流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平 D 國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入
E 承銷商所期望的資金回收速度
32.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人出現(xiàn)______,證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。
A 近募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B 成長(zhǎng)性差,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
C 近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
D 信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的；
33.股票發(fā)行的目的有_______。
A 籌集資金 B 降低公司負(fù)債比例 C 加強(qiáng)公司控制權(quán) D 兼并其他企業(yè)
E 獲得財(cái)富流動(dòng)性
34.對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的上市公司進(jìn)行上市輔導(dǎo)的內(nèi)容包括——。
A 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的委任
B 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立
C 股份有限公司人事，財(cái)務(wù)，資產(chǎn)以及產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性
D 禁止股份公司和關(guān)聯(lián)方的關(guān)系
E 股份發(fā)行價(jià)格的制定
35.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的準(zhǔn)則制度，招股說(shuō)明書(shū)包括_______。
A 招股說(shuō)明書(shū)封面 B 招股說(shuō)明書(shū)目錄 C 招股說(shuō)明書(shū)正文 D 招股說(shuō)明書(shū)附錄
E 招股說(shuō)明書(shū)備查文件
36.股票發(fā)行的承銷方式有______。
A 自銷 B 包銷 C 代銷 D 傳銷 E 直銷
37.上市公司發(fā)行新股，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)日前至少5個(gè)工作日就以下內(nèi)容以公告形式通知股東：——。
A涉及運(yùn)用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告
B 如收購(gòu)?fù)瓿珊?，上市公司?duì)被收購(gòu)企業(yè)具有實(shí)際控制權(quán)或應(yīng)將被收購(gòu)企業(yè)合并報(bào)表的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)企業(yè)近1個(gè)會(huì)計(jì)年度及近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并上述收購(gòu)不會(huì)導(dǎo)致公司缺乏獨(dú)立性；
C對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的大利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
D董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說(shuō)明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
38.上市公司出現(xiàn)下列情況，擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注，——。
A 與同行業(yè)其他公司相比，公司重要財(cái)務(wù)指標(biāo)如應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)；
B 公司現(xiàn)金流量?jī)粼黾宇~為負(fù)，且經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難；
C 上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50%
D 公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財(cái)；
E 公司近2年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋。
39.下面敘述正確的有：——。
A上市公司發(fā)行新股(向原股東配售股票和向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式進(jìn)行，也可以以其他方式認(rèn)購(gòu)，同股同價(jià)。
B 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
C上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其應(yīng)當(dāng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；證監(jiān)會(huì).將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行申請(qǐng)
40.下列陳述正確的有：——。
A 包銷協(xié)議簽定后，股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)
B 代銷的費(fèi)用高于包銷
C 擬公開(kāi)發(fā)行或配售的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)有承銷團(tuán)承銷
D 承銷團(tuán)協(xié)議是承銷團(tuán)與發(fā)行人就承銷事項(xiàng)明確各自權(quán)利義務(wù)關(guān)心的合同
E 證券的代銷、包銷期長(zhǎng)不得超過(guò)90日
A 轉(zhuǎn)換比例 B 轉(zhuǎn)換價(jià)格 C 轉(zhuǎn)換期限 D 轉(zhuǎn)換數(shù)量
22.證券公司從事股票承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)——。
A 證券公司負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
B 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得到低于50％
C證券公司以包銷方式承銷股票，包銷總金額不得超過(guò)凈資本的60％
D 單項(xiàng)包銷金額不得超過(guò)凈資本的30％，并且不得超過(guò)人民幣3億元
23.信譽(yù)考評(píng)主承銷商的考評(píng)主體是：——。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資基金管理公司 C 證券公司 D 會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所
24.主承銷商在股票承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍包括：——。
A 發(fā)行人 B 市場(chǎng) C 投資者狀況 D 產(chǎn)業(yè)政策
25.驗(yàn)證筆錄結(jié)構(gòu)中的確認(rèn)人包括：——。
A 證監(jiān)會(huì) B 主承銷商 C 發(fā)行人的董事 D 副承銷商 E 其他與發(fā)行、上市有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)
26.公司股本總額在4億元以下的公司，一般可采用的發(fā)行方式為：——。
A 網(wǎng)上定價(jià) B 全額預(yù)繳款 C 法人配售 D認(rèn)購(gòu)證與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式
27.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是：——。
A 改善負(fù)債結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性
B 獲得長(zhǎng)期資金來(lái)源
C 擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)
D 獲得廉價(jià)資金的來(lái)源
28.對(duì)一個(gè)公司的收益性進(jìn)行分析，主要考慮下面一些指標(biāo)：——。
A 銷售利潤(rùn)率 B 投資盈利率 C 資金周轉(zhuǎn)率 D 利息支付能力
29.財(cái)務(wù)限制條款是防止公司的財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化的限制條款，其內(nèi)容包括：——。
A 防止經(jīng)營(yíng)人員發(fā)生重大變動(dòng)的限制條款
B 防止公司財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)惡化時(shí)的限制條款
C 增加抵押品等負(fù)擔(dān)的限制條款
D 處理資產(chǎn)的限制條款
30.出現(xiàn)_______情況的中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行新股的申請(qǐng)。
A 公司缺乏穩(wěn)健的會(huì)計(jì)政策；
B 公司資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)低，通過(guò)股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余；
C 近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為；
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；
E 擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可；
31.國(guó)債承銷價(jià)格的影響因素有：——。
A 市場(chǎng)利率 B 承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本和其他國(guó)債分銷過(guò)程中的成本
C 流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平 D 國(guó)債承銷手續(xù)費(fèi)收入
E 承銷商所期望的資金回收速度
32.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人出現(xiàn)______,證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。
A 近募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B 成長(zhǎng)性差,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
C 近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
D 信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的；
33.股票發(fā)行的目的有_______。
A 籌集資金 B 降低公司負(fù)債比例 C 加強(qiáng)公司控制權(quán) D 兼并其他企業(yè)
E 獲得財(cái)富流動(dòng)性
34.對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的上市公司進(jìn)行上市輔導(dǎo)的內(nèi)容包括——。
A 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的委任
B 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的建立
C 股份有限公司人事，財(cái)務(wù)，資產(chǎn)以及產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性
D 禁止股份公司和關(guān)聯(lián)方的關(guān)系
E 股份發(fā)行價(jià)格的制定
35.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的準(zhǔn)則制度，招股說(shuō)明書(shū)包括_______。
A 招股說(shuō)明書(shū)封面 B 招股說(shuō)明書(shū)目錄 C 招股說(shuō)明書(shū)正文 D 招股說(shuō)明書(shū)附錄
E 招股說(shuō)明書(shū)備查文件
36.股票發(fā)行的承銷方式有______。
A 自銷 B 包銷 C 代銷 D 傳銷 E 直銷
37.上市公司發(fā)行新股，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)日前至少5個(gè)工作日就以下內(nèi)容以公告形式通知股東：——。
A涉及運(yùn)用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告
B 如收購(gòu)?fù)瓿珊?，上市公司?duì)被收購(gòu)企業(yè)具有實(shí)際控制權(quán)或應(yīng)將被收購(gòu)企業(yè)合并報(bào)表的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告被收購(gòu)企業(yè)近1個(gè)會(huì)計(jì)年度及近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并上述收購(gòu)不會(huì)導(dǎo)致公司缺乏獨(dú)立性；
C對(duì)于與本次發(fā)行有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在公告中保證該項(xiàng)交易符合公司的大利益，不會(huì)損害非關(guān)聯(lián)股東的利益及產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
D董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說(shuō)明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
38.上市公司出現(xiàn)下列情況，擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)予以重點(diǎn)關(guān)注，——。
A 與同行業(yè)其他公司相比，公司重要財(cái)務(wù)指標(biāo)如應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)；
B 公司現(xiàn)金流量?jī)粼黾宇~為負(fù)，且經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難；
C 上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50%
D 公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財(cái)；
E 公司近2年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋。
39.下面敘述正確的有：——。
A上市公司發(fā)行新股(向原股東配售股票和向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式進(jìn)行，也可以以其他方式認(rèn)購(gòu)，同股同價(jià)。
B 除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
C上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其應(yīng)當(dāng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)
D 存在為股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保的行為；證監(jiān)會(huì).將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行申請(qǐng)
40.下列陳述正確的有：——。
A 包銷協(xié)議簽定后，股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)
B 代銷的費(fèi)用高于包銷
C 擬公開(kāi)發(fā)行或配售的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)有承銷團(tuán)承銷
D 承銷團(tuán)協(xié)議是承銷團(tuán)與發(fā)行人就承銷事項(xiàng)明確各自權(quán)利義務(wù)關(guān)心的合同
E 證券的代銷、包銷期長(zhǎng)不得超過(guò)90日