16.下列屬于流動資產的是——。
A.現金
B.產成品
C.租賃權
D.應付帳款
17.改制后的企業(yè)應具備下列條件：-——。
A.資產完整
B.注冊資本5000萬元以上
C.財務獨立
D.人員分開
18.公司上市輔導工作開始前10個工作日內，輔導機構應當向證監(jiān)會派出機構提交下列材料：——。
A. 輔導機構資格證明文件
B. 輔導協(xié)議
C. 輔導計劃
D. 近三年的財務報告
19.中國注冊會計師出具的審計意見類型包括：-——。
A.無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
20.我國資產評估主要采用——方法。
A.收益現值法
B.重置成本法
C.現行市價發(fā)
D.清算價格法
21.擔任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉債的發(fā)行人應重點核查的事項包括以下——。
A.在近三年特別在近一年是否以現金分紅,現金分紅占公司可分配利潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B. 主營業(yè)務是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現出較強的成長性,并在可預見的將來有明確的業(yè)務發(fā)展目標
C. 是否存在發(fā)行人資產被有實際控制權的個人、法人或其他關聯(lián)方占用的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人近一年內是否有重大資產重組、重大增減資本的行為,是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務、資產、人員、財務及機構等方面是否獨立,是否具有面向市場的自主經營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉債如有下列情形之一出現的，中國證監(jiān)會將不予核準其發(fā)行——。
A、募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、成長性差,存在重大風險隱患的；
C、公司運作不規(guī)范并產生嚴重后果的；
D、近三年內存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券, 應由股東大會作出決議的有——。
A、發(fā)行規(guī)模、轉股價格的確定及調整原則
B、債券利率、轉股期
C、還本付息的期限和方式
D、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標方式發(fā)行國債，其招標辦法的特點包括_________。
A、均勻分布息日期
B、無區(qū)間
C、由中央銀行主持招標會
D、以價格或收益率未標的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、內不掛牌分銷
B、場內掛牌分銷
C、場外分銷
D、境外分銷
E、向中央銀行銷售
27.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應當重點關注的事項，并在盡職調查報告中予以說明的包括有：——。
A、公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。
B、公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現數未達到盈利預測的80%；
D、公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、發(fā)放特種貸款
B、政策性貸款
C、商業(yè)性貸款
D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費用包括________。
A、評級費
B、登記費
C、支付利息手續(xù)費
D、每年的上市費
E、本金償還支付手續(xù)費
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、銀行利率水平
B、承銷商承銷國債的中標成本
C、流通市場上可比國債的收益率水平
D、國債承銷手續(xù)費收入
E、承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、分銷價格與結算價格的差價
B、發(fā)行期間向投資者收取的經手費
C、發(fā)行手續(xù)費
D、資金占用的利息收入
E、留存自營國債的交易收益
32. 在《可轉換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、有限責任公司
B、獨資企業(yè)
C、股份有限公司
D、重點國有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、行業(yè)特點
B、經營業(yè)績
C、投資者心理因素
D、凈資產
E、政府政策
F、發(fā)展?jié)摿?BR> G、發(fā)行數量
H、股市狀態(tài)
34. 全額預繳、比例配售方式包括_______階段.
A、開立帳戶
B、申購
C、配號
D、凍結以及驗資配售
E、搖號抽簽
F、余額即退或余款轉存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、不具備承銷商主體資格
B、不正當招攬承銷業(yè)務
C、不公開信息披露
D、內幕交易
E、虛假承銷行為
F、非法截留承銷股票
G、以不正當手段誘使他人認購股票
36.證券經營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、警告
B、沒收非法所得
C、罰款
D、暫停承銷業(yè)務資格
E、取消承銷業(yè)務資格
F、撤銷證券經營機構
37.股票發(fā)行費用主要包括_________。
A、中介機構費
B、上網費
C、申報費
D、稅款
E、其他費用
38.降低承銷風險的防范措施有________。
A、確定合理的股票發(fā)行價格
B、選擇合適的承銷商
C、組織承銷團分散承銷
D、確定適當的承銷方式
E、選擇適當的發(fā)行時機
F、采用適當的發(fā)行方式
A.現金
B.產成品
C.租賃權
D.應付帳款
17.改制后的企業(yè)應具備下列條件：-——。
A.資產完整
B.注冊資本5000萬元以上
C.財務獨立
D.人員分開
18.公司上市輔導工作開始前10個工作日內，輔導機構應當向證監(jiān)會派出機構提交下列材料：——。
A. 輔導機構資格證明文件
B. 輔導協(xié)議
C. 輔導計劃
D. 近三年的財務報告
19.中國注冊會計師出具的審計意見類型包括：-——。
A.無保留意見
B.保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
20.我國資產評估主要采用——方法。
A.收益現值法
B.重置成本法
C.現行市價發(fā)
D.清算價格法
21.擔任主承銷商的證券公司對擬發(fā)行可轉債的發(fā)行人應重點核查的事項包括以下——。
A.在近三年特別在近一年是否以現金分紅,現金分紅占公司可分配利潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。
B. 主營業(yè)務是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢,表現出較強的成長性,并在可預見的將來有明確的業(yè)務發(fā)展目標
C. 是否存在發(fā)行人資產被有實際控制權的個人、法人或其他關聯(lián)方占用的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人近一年內是否有重大資產重組、重大增減資本的行為,是否符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨立運營，在業(yè)務、資產、人員、財務及機構等方面是否獨立,是否具有面向市場的自主經營能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉債如有下列情形之一出現的，中國證監(jiān)會將不予核準其發(fā)行——。
A、募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、成長性差,存在重大風險隱患的；
C、公司運作不規(guī)范并產生嚴重后果的；
D、近三年內存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券, 應由股東大會作出決議的有——。
A、發(fā)行規(guī)模、轉股價格的確定及調整原則
B、債券利率、轉股期
C、還本付息的期限和方式
D、贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。
24.下面敘述錯誤的——.
A.配售部分的股票介于公開發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時參加配售和上網申購
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad
25.目前我國在以公開發(fā)行招標方式發(fā)行國債，其招標辦法的特點包括_________。
A、均勻分布息日期
B、無區(qū)間
C、由中央銀行主持招標會
D、以價格或收益率未標的
26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。
A、內不掛牌分銷
B、場內掛牌分銷
C、場外分銷
D、境外分銷
E、向中央銀行銷售
27.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發(fā)行新股應當重點關注的事項，并在盡職調查報告中予以說明的包括有：——。
A、公司曾發(fā)生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。
B、公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證；
C、市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤實現數未達到盈利預測的80%；
D、公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、發(fā)放特種貸款
B、政策性貸款
C、商業(yè)性貸款
D、其他專門用途
29.上市公司所要支付的其中費用包括________。
A、評級費
B、登記費
C、支付利息手續(xù)費
D、每年的上市費
E、本金償還支付手續(xù)費
30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。
A、銀行利率水平
B、承銷商承銷國債的中標成本
C、流通市場上可比國債的收益率水平
D、國債承銷手續(xù)費收入
E、承銷商所期望的資金回收速度
31.在國債承購包銷的過程中，國債承銷的收益來源主要有________。
A、分銷價格與結算價格的差價
B、發(fā)行期間向投資者收取的經手費
C、發(fā)行手續(xù)費
D、資金占用的利息收入
E、留存自營國債的交易收益
32. 在《可轉換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、有限責任公司
B、獨資企業(yè)
C、股份有限公司
D、重點國有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價格的因素主要有_______。
A、行業(yè)特點
B、經營業(yè)績
C、投資者心理因素
D、凈資產
E、政府政策
F、發(fā)展?jié)摿?BR> G、發(fā)行數量
H、股市狀態(tài)
34. 全額預繳、比例配售方式包括_______階段.
A、開立帳戶
B、申購
C、配號
D、凍結以及驗資配售
E、搖號抽簽
F、余額即退或余款轉存
35._______是股票承銷中的禁止行為。
A、不具備承銷商主體資格
B、不正當招攬承銷業(yè)務
C、不公開信息披露
D、內幕交易
E、虛假承銷行為
F、非法截留承銷股票
G、以不正當手段誘使他人認購股票
36.證券經營機構有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會將依情節(jié)單處或并處___________.
A、警告
B、沒收非法所得
C、罰款
D、暫停承銷業(yè)務資格
E、取消承銷業(yè)務資格
F、撤銷證券經營機構
37.股票發(fā)行費用主要包括_________。
A、中介機構費
B、上網費
C、申報費
D、稅款
E、其他費用
38.降低承銷風險的防范措施有________。
A、確定合理的股票發(fā)行價格
B、選擇合適的承銷商
C、組織承銷團分散承銷
D、確定適當的承銷方式
E、選擇適當的發(fā)行時機
F、采用適當的發(fā)行方式