33.上市公司配股完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率未達(dá)到________-，上市公司董事長(zhǎng)、擔(dān)任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及指定報(bào)刊上公開(kāi)做出解釋。
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司最近___年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋；擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開(kāi)。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
36.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無(wú)所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)__萬(wàn)元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.六個(gè)月 B. 一年 C.十個(gè)月 D.一年半
42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為_(kāi)___。
A. 荷蘭式 B. 美國(guó)式 C.既是美國(guó)式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說(shuō)來(lái)對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國(guó)式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以
47.對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國(guó)債仍采取承購(gòu)包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 B .不可上市流通的國(guó)債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行
48.在國(guó)債承銷包銷的過(guò)程中，國(guó)債承銷的收入主要來(lái)源有四個(gè)，其中哪一個(gè)收入有可能無(wú)法確保實(shí)現(xiàn)的。
A.差價(jià)收益 B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
49.承銷商在分得包銷的國(guó)債后，向____提供一個(gè)自營(yíng)帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊(cè)的記帳式國(guó)債全部托管于改帳戶中。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行
50.憑證試國(guó)債是一種_______債券
A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
51.招股說(shuō)明書的有效期為_(kāi)____。
A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.六個(gè)月 D.一年
52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為——。
A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷
53．承銷商先將債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后按照市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_(kāi)____。
A.代銷 B.余額包銷 C.助銷
D.全額包銷
54．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)該_____。
A. 不少于5000萬(wàn)港元 B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
55．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)_____。
A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣
56．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。
A. 5000萬(wàn)人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣
57．國(guó)際推介的對(duì)象主要是_____。
A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個(gè)人投資者 D.主承銷商
58．測(cè)定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評(píng)級(jí) B、票面利率 C、發(fā)行價(jià)格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)
60．依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 上海、深圳證券交易所 D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
61．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)_____。
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請(qǐng)主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.上市公司股東大會(huì) C.上市公司董事會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
64．上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)_____。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出 B.由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出
C.由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出 D.由證券業(yè)協(xié)會(huì)作出
65．發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評(píng)估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時(shí)性
67．公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時(shí)性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.政策性風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn)
69．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)移或交易的情況
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
A. 預(yù)定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司最近___年未有分紅派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋；擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注,并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在_____上分開(kāi)。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營(yíng) B. 經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù) D. 財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)
36.新股發(fā)行價(jià)格的市盈率應(yīng)____股票市場(chǎng)上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無(wú)所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應(yīng)具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)____萬(wàn)元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A.彌補(bǔ)虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無(wú)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的公司債券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)__萬(wàn)元的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A.六個(gè)月 B. 一年 C.十個(gè)月 D.一年半
42.發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用 B.轉(zhuǎn)換的費(fèi)用 C.手續(xù)費(fèi) D.交易的費(fèi)用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少10%時(shí)，應(yīng)依照前款規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價(jià)，競(jìng)價(jià)方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為_(kāi)___。
A. 荷蘭式 B. 美國(guó)式 C.既是美國(guó)式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說(shuō)來(lái)對(duì)利率或者發(fā)行價(jià)格已確定的國(guó)債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國(guó)式 C.繳款期招標(biāo) D.這三種都可以
47.對(duì)于事先已確定發(fā)行條件的國(guó)債仍采取承購(gòu)包銷方式，目前主要運(yùn)用于_____。
A.可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 B .不可上市流通的國(guó)債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國(guó)債的發(fā)行
48.在國(guó)債承銷包銷的過(guò)程中，國(guó)債承銷的收入主要來(lái)源有四個(gè)，其中哪一個(gè)收入有可能無(wú)法確保實(shí)現(xiàn)的。
A.差價(jià)收益 B.發(fā)行手續(xù)費(fèi)收益
C.資金占用哦利息收益 D. 留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
49.承銷商在分得包銷的國(guó)債后，向____提供一個(gè)自營(yíng)帳戶托管帳戶，將在證券交易所注冊(cè)的記帳式國(guó)債全部托管于改帳戶中。
A.投資者 B.發(fā)行人 C.交易所 D.銀行
50.憑證試國(guó)債是一種_______債券
A. 不可上市流通的收益型債券 B. 不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券 C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
51.招股說(shuō)明書的有效期為_(kāi)____。
A.一個(gè)月 B.三個(gè)月 C.六個(gè)月 D.一年
52.承銷商接受發(fā)行的債券，向社會(huì)上不指定的廣泛投資者進(jìn)行募集的方式稱為——。
A.私募 B.公募 C.全額包銷 D.代銷
53．承銷商先將債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后按照市場(chǎng)條件轉(zhuǎn)售給投資者的方式稱為_(kāi)____。
A.代銷 B.余額包銷 C.助銷
D.全額包銷
54．境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時(shí)的股票總市值應(yīng)該_____。
A. 不少于5000萬(wàn)港元 B.不少于1億港元
C.不少于1.5億港元D.不少于2億港元
55．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)_____。
A. 不少于1億人民幣 B.不少于1.5億人民幣
C.不少于2億人民幣 D.不少于2.5億人民幣
56．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值應(yīng)不低于_____。
A. 5000萬(wàn)人民幣 B.1億人民幣 C.1.5億人民幣 D.2億人民幣
57．國(guó)際推介的對(duì)象主要是_____。
A.機(jī)構(gòu)投資者 B.承銷商 C.個(gè)人投資者 D.主承銷商
58．測(cè)定債券發(fā)行人償還債務(wù)本金和利息可靠性，主要依靠_____。
A、資信評(píng)級(jí) B、票面利率 C、發(fā)行價(jià)格 D、發(fā)行規(guī)模
59．資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.管理風(fēng)險(xiǎn)
60．依法對(duì)上市公司新股發(fā)行活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的是_____。
A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C. 上海、深圳證券交易所 D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
61．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合_____。
A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法
62．上市公司有下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)_____。
A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B. 公司在最近5年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個(gè)人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
63．決定聘請(qǐng)主承銷商的權(quán)力歸于_____。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.上市公司股東大會(huì) C.上市公司董事會(huì) D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
64．上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)的審核意見(jiàn)_____。
A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出 B.由股票發(fā)行審核委員會(huì)作出
C.由國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)作出 D.由證券業(yè)協(xié)會(huì)作出
65．發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于_____。
A.發(fā)行費(fèi)用 B.承銷費(fèi)用 C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D.評(píng)估費(fèi)用募股
66．內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。
A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時(shí)性
67．公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制應(yīng)遵循_____。
A.謹(jǐn)慎性原則 B.及時(shí)性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則
68．股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)屬于_____。
A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B.政策性風(fēng)險(xiǎn) C.管理風(fēng)險(xiǎn) D.募股資金投向風(fēng)險(xiǎn)
69．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括_____。
A.持股量列10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B. 發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)移或交易的情況
D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
70．在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人（應(yīng)追溯至實(shí)際控制人）的基本情況，主要包括_____。
A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動(dòng)情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭(zhēng)議的情況
C.外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革