1．關(guān)于預(yù)受要約的規(guī)定，以下哪些說法是不正確的（?。?。（不定項選擇題）
A．收購人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管
B．收購人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約股票，在要約收購期間不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約股票，在要約收購期間只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓
【答案】AC
【解析】預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。收購人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購期間不得轉(zhuǎn)讓。
2．上市公司申請發(fā)行新股時，主承銷商填報的申請文件核對表分為（?。＃ú欢椷x擇題）
A．基礎(chǔ)資料
B．法律意見書和律師工作報告
C．財務(wù)會計資料
D．以上都不是
【答案】ABC
3．按照融資過程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融資方式分為（?。?。（單選）
A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長期融資
【答案】A
4．可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行需提交的資料有（?。?。（不定項選擇題）
A．中國證監(jiān)會準(zhǔn)予公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B．債券募集說明書概要與發(fā)行公告
C．主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
D．債券募集說明書摘要與發(fā)行公告的磁盤
【答案】ABCD
5．我國國債主要分為（ ）。（不定項選擇題）
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．七年期國債
D．十年期國債
【答案】AB
【解析】目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債3類。
6．企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的（?。C(jī)構(gòu)推薦。（單項選擇題）
A．1至2個
B．3至4個
C．3個
D．4個
【答案】A
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1～2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。
7．包銷方式下，承銷團(tuán)協(xié)議應(yīng)載明（ ）。（不定項選擇題）
A．承銷份額
B．承銷期及起止日期
C．承銷組織工作的分工
D．剩余證券的退還方法
【答案】ABC
A．收購人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管
B．收購人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約股票，在要約收購期間不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約股票，在要約收購期間只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓
【答案】AC
【解析】預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。收購人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購期間不得轉(zhuǎn)讓。
2．上市公司申請發(fā)行新股時，主承銷商填報的申請文件核對表分為（?。＃ú欢椷x擇題）
A．基礎(chǔ)資料
B．法律意見書和律師工作報告
C．財務(wù)會計資料
D．以上都不是
【答案】ABC
3．按照融資過程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融資方式分為（?。?。（單選）
A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長期融資
【答案】A
4．可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行需提交的資料有（?。?。（不定項選擇題）
A．中國證監(jiān)會準(zhǔn)予公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B．債券募集說明書概要與發(fā)行公告
C．主承銷商募集資金劃付的席位號和公司自營股票賬號
D．債券募集說明書摘要與發(fā)行公告的磁盤
【答案】ABCD
5．我國國債主要分為（ ）。（不定項選擇題）
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．七年期國債
D．十年期國債
【答案】AB
【解析】目前，我國國債包括記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債3類。
6．企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的（?。C(jī)構(gòu)推薦。（單項選擇題）
A．1至2個
B．3至4個
C．3個
D．4個
【答案】A
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認(rèn)可的1～2個機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。
7．包銷方式下，承銷團(tuán)協(xié)議應(yīng)載明（ ）。（不定項選擇題）
A．承銷份額
B．承銷期及起止日期
C．承銷組織工作的分工
D．剩余證券的退還方法
【答案】ABC