目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（?。?，記賬式國債發(fā)行完全采用（?。?。
A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式
B．承購包銷方式；承購包銷方式
C．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式
D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式
【正確答案】： A
【參考解析】： 常識，考生要掌握。憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
發(fā)行人出下列（?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理報檢機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
D．首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生要熟悉中國證監(jiān)會對保薦代表人不盡責(zé)的幾種處理方式。
債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后（?。﹤€月后向( )提交年度報告。
A．4；證監(jiān)會
B．6；交易所與證監(jiān)會
C．6；證監(jiān)會
D．4；交易所與證監(jiān)會
【正確答案】： D
【參考解析】： 注意債券發(fā)行上市，發(fā)行人提交報告的時間和對象。
提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)（ ）名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．二
B．三
C．四
D．五
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生應(yīng)熟悉提交工作報告應(yīng)是經(jīng)2名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
在對一般投資者上網(wǎng)定價發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價，并根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的預(yù)約申購情況確定（ ）。
A．發(fā)行底價
B．最終發(fā)行價格
C．發(fā)行量
D．最低發(fā)行量
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生應(yīng)掌握最終發(fā)行價產(chǎn)生的原因。
內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（?。?。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生應(yīng)該掌握港交所上市條件。
發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（?。?，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（?。?BR> A．3000千萬；6000千萬
B．6000千萬；3000千萬
C．6000千萬；6000千萬
D．3000千萬；3000千萬
【正確答案】：A
【參考解析】：考生要掌握這兩個數(shù)字。
向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（ ）。
A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
【正確答案】： C
【參考解析】： 熟悉向不特定投資者公開募集股份的價格產(chǎn)生的依據(jù)。
公司解散時，當(dāng)進(jìn)行必要的（?。?。
A．整改
B．分配收益
C．資產(chǎn)清查
D．清算活動
【正確答案】： D
【參考解析】： 公司解散時，當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動。
采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，主承銷商在（ ）設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購資金專戶。
A．銀行
B．主承銷商自己的營業(yè)部的賬戶
C．發(fā)行公司
D．證券交易所
【正確答案】： D
上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請（?。?。
A．最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B．公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C．招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D．存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
【正確答案】： C
【參考解析】： 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
【正確答案】： C
【參考解析】： 常識，要了解
A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式
B．承購包銷方式；承購包銷方式
C．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式
D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式
【正確答案】： A
【參考解析】： 常識，考生要掌握。憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。
發(fā)行人出下列（?。┣樾沃坏?，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理報檢機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當(dāng)年即虧損
C．證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
D．首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生要熟悉中國證監(jiān)會對保薦代表人不盡責(zé)的幾種處理方式。
債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日后（?。﹤€月后向( )提交年度報告。
A．4；證監(jiān)會
B．6；交易所與證監(jiān)會
C．6；證監(jiān)會
D．4；交易所與證監(jiān)會
【正確答案】： D
【參考解析】： 注意債券發(fā)行上市，發(fā)行人提交報告的時間和對象。
提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)（ ）名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．二
B．三
C．四
D．五
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生應(yīng)熟悉提交工作報告應(yīng)是經(jīng)2名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
在對一般投資者上網(wǎng)定價發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式下，發(fā)行人和主承銷商通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價，并根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的預(yù)約申購情況確定（ ）。
A．發(fā)行底價
B．最終發(fā)行價格
C．發(fā)行量
D．最低發(fā)行量
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生應(yīng)掌握最終發(fā)行價產(chǎn)生的原因。
內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（?。?。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生應(yīng)該掌握港交所上市條件。
發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（?。?，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（?。?BR> A．3000千萬；6000千萬
B．6000千萬；3000千萬
C．6000千萬；6000千萬
D．3000千萬；3000千萬
【正確答案】：A
【參考解析】：考生要掌握這兩個數(shù)字。
向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)（ ）。
A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價
【正確答案】： C
【參考解析】： 熟悉向不特定投資者公開募集股份的價格產(chǎn)生的依據(jù)。
公司解散時，當(dāng)進(jìn)行必要的（?。?。
A．整改
B．分配收益
C．資產(chǎn)清查
D．清算活動
【正確答案】： D
【參考解析】： 公司解散時，當(dāng)進(jìn)行必要的清算活動。
采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，主承銷商在（ ）設(shè)立股票發(fā)行專戶和申購資金專戶。
A．銀行
B．主承銷商自己的營業(yè)部的賬戶
C．發(fā)行公司
D．證券交易所
【正確答案】： D
上市公司有下列情形的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請（?。?。
A．最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為
B．公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載。誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
C．招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D．存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進(jìn)行交易的行為
【正確答案】： C
【參考解析】： 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（ ）起施行。
A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
【正確答案】： C
【參考解析】： 常識，要了解