一、單選題：
1、《中國(guó)人民銀行法修正案》于（ ）通過(guò)。
A.1995年3月18日
B.2001年12月27日
C.2003年12月27日
D.2005年3月18日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)的《中國(guó)人民銀行法修正案》修訂的重點(diǎn)是（ ）。
A.中國(guó)人民銀行開始行使直接審批金融機(jī)構(gòu)的職能
B.中國(guó)人民銀行開始行使反洗錢的職能
C.中國(guó)人民銀行將對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來(lái)，移交給銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、銀監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)生信用危及的銀行可以實(shí)行接管，接管期限最長(zhǎng)為（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
4、銀監(jiān)會(huì)可以對(duì)違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的（ ）的行政強(qiáng)制措施。
A. 停止其營(yíng)業(yè)
B. 限制其所有業(yè)務(wù)
C. 終止其法人資格
D. 沒(méi)收其所有資產(chǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家公務(wù)員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的（ ）。
A. 開除處分
B. 刑事處分
C. 行政制裁措施
D. 撤職處分
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為的賬戶必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出所機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者銀監(jiān)會(huì)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.地方政府
D.當(dāng)?shù)毓膊块T
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方政府
C.紀(jì)檢部門
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
8、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（ ）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
A.第三方
B.客戶
C.該金融機(jī)構(gòu)
D.該金融機(jī)構(gòu)和第三方按比例
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、建立國(guó)家反洗錢數(shù)據(jù)庫(kù)，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息是（ ）的職責(zé)之一。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.所有商業(yè)銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
10、《反洗錢法》自（ ）起施行。
A.2006年1月1日
B.2006年6月1日
C.2007年1月1日
D.2007年6月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
11、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心由（ ）設(shè)立。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家外匯管理局
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
12、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的職責(zé)不包括（ ）。
A.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
13、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)的是（ ）。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀全部資料和記錄
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
14、有權(quán)向反洗錢行政主管部門或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)洗錢活動(dòng)的（ ）。
A.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員
B.只能是金融機(jī)構(gòu)
C.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu)
D.可以是任何單位和個(gè)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
15、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》自（ ）起施行。
A.2001年3月1日
B.2003年3月1日
C.2005年3月1日
D.2007年3月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
1、《中國(guó)人民銀行法修正案》于（ ）通過(guò)。
A.1995年3月18日
B.2001年12月27日
C.2003年12月27日
D.2005年3月18日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)的《中國(guó)人民銀行法修正案》修訂的重點(diǎn)是（ ）。
A.中國(guó)人民銀行開始行使直接審批金融機(jī)構(gòu)的職能
B.中國(guó)人民銀行開始行使反洗錢的職能
C.中國(guó)人民銀行將對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來(lái)，移交給銀監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、銀監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)生信用危及的銀行可以實(shí)行接管，接管期限最長(zhǎng)為（ ）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
4、銀監(jiān)會(huì)可以對(duì)違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的（ ）的行政強(qiáng)制措施。
A. 停止其營(yíng)業(yè)
B. 限制其所有業(yè)務(wù)
C. 終止其法人資格
D. 沒(méi)收其所有資產(chǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家公務(wù)員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的（ ）。
A. 開除處分
B. 刑事處分
C. 行政制裁措施
D. 撤職處分
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為的賬戶必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出所機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者銀監(jiān)會(huì)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
C.地方政府
D.當(dāng)?shù)毓膊块T
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
A.中國(guó)人民銀行
B.地方政府
C.紀(jì)檢部門
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
8、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由（ ）承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
A.第三方
B.客戶
C.該金融機(jī)構(gòu)
D.該金融機(jī)構(gòu)和第三方按比例
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、建立國(guó)家反洗錢數(shù)據(jù)庫(kù)，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息是（ ）的職責(zé)之一。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.所有商業(yè)銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
10、《反洗錢法》自（ ）起施行。
A.2006年1月1日
B.2006年6月1日
C.2007年1月1日
D.2007年6月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
11、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心由（ ）設(shè)立。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家外匯管理局
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
12、中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的職責(zé)不包括（ ）。
A.按照規(guī)定向中國(guó)人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
13、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)的是（ ）。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀全部資料和記錄
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
14、有權(quán)向反洗錢行政主管部門或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)洗錢活動(dòng)的（ ）。
A.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員
B.只能是金融機(jī)構(gòu)
C.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu)
D.可以是任何單位和個(gè)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
15、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》自（ ）起施行。
A.2001年3月1日
B.2003年3月1日
C.2005年3月1日
D.2007年3月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：d