一、單選：（60題，每題0.5分）
1. 下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是( )。
A．期貨交易可以任意選擇交易所
B．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行
C．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行
D．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
2. 在我國，由( )對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
3. 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行( )管理。
A．統(tǒng)一
B．集中
C．自律
D．集體
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。
4. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
5. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。
A．中國銀監(jiān)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶的持倉量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。
6. 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A．500萬
B．1000萬
C．3000萬
D．5000萬
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A．客戶
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．期貨公司和客戶共同
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)( )。
A．繼續(xù)營業(yè)活動(dòng)
B．暫停營業(yè)活動(dòng)
C．終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
D．中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。
9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由( )制定。
A．全國人大常委會(huì)
B．國務(wù)院法制辦
C．人民法院
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
10. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。
A．該會(huì)員的保證金
B．期貨交易所的自有資金
C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
12. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B．國家工商行政管理總局
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是( )。
A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．國家工商行政管理總局
D．中國證監(jiān)會(huì)
參考答案：D
答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。
14. 期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．住所地的工商行政管理部門
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
答題思路：中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
15. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
1. 下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是( )。
A．期貨交易可以任意選擇交易所
B．期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行
C．期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行
D．期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。
2. 在我國，由( )對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
3. 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行( )管理。
A．統(tǒng)一
B．集中
C．自律
D．集體
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。
4. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A．2年
B．3年
C．5年
D．10年
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。
5. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。
A．中國銀監(jiān)會(huì)
B．中國證監(jiān)會(huì)
C．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金；(二)調(diào)整漲跌停板幅度；(三)限制會(huì)員或者客戶的持倉量；(四)暫時(shí)停止交易；(五)采取其他緊急措施。
6. 在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A．500萬
B．1000萬
C．3000萬
D．5000萬
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》條的規(guī)定，并具備下列條件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(六)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
7. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。
A．客戶
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．期貨公司和客戶共同
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
8. 期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)( )。
A．繼續(xù)營業(yè)活動(dòng)
B．暫停營業(yè)活動(dòng)
C．終止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
D．中止?fàn)I業(yè)活動(dòng)
參考答案：C
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機(jī)構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當(dāng)終止經(jīng)營活動(dòng)，妥善處理客戶資產(chǎn)。
9. 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由( )制定。
A．全國人大常委會(huì)
B．國務(wù)院法制辦
C．人民法院
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
10. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔(dān)違約責(zé)任。
A．該會(huì)員的保證金
B．期貨交易所的自有資金
C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金
參考答案：A
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。
11. 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
12. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B．國家工商行政管理總局
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
13. 有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是( )。
A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．國家工商行政管理總局
D．中國證監(jiān)會(huì)
參考答案：D
答題思路：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管機(jī)關(guān)，有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所的設(shè)立。
14. 期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國銀監(jiān)會(huì)
C．住所地的工商行政管理部門
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
答題思路：中國證監(jiān)會(huì)是期貨交易所的主管部門，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
15. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其申請日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
答題思路：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。