16. 下列選項中不屬于理事會職權(quán)的是( )。
A．審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案
B．審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法
C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況
D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
參考答案：D
答題思路：D項屬于會員大會的職權(quán)。
17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是( )。
A．在電話里通知另一理事代為出席
B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托
C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D．該理事不得委托他人代為出席
參考答案：C
答題思路：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是( )。
A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定
C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
參考答案：D
答題思路：董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。
19. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C．6000萬
D．1億
參考答案：A
答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第七條。
20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。
A．繳納國家稅款
B．發(fā)放工作人員的工資和福利
C．?dāng)U大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模
D．保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善
參考答案：D
答題思路：期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。
21. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前( )個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前3個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
22. 期貨公司( )負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
A．經(jīng)理
B．監(jiān)事會
C．獨立董事
D．首席風(fēng)險官
參考答案：D
答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．5
B．7
C．15
D．30
參考答案：A
答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
24. 從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。( )
A．3；中國證監(jiān)會
B．3；期貨業(yè)協(xié)會
C．10；期貨業(yè)協(xié)會
D．10；中國證監(jiān)會
參考答案：C
答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行( )管理。
A．監(jiān)督
B．垂直
C：自律
D．行政
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
26. 申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。( )
A．2：3
B．2；5
C．3；4
D．3；5
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：A
答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職( )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：A
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。
A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
參考答案：A
答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
A．審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案
B．審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法
C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況
D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
參考答案：D
答題思路：D項屬于會員大會的職權(quán)。
17. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是( )。
A．在電話里通知另一理事代為出席
B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經(jīng)接受了一項委托
C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席
D．該理事不得委托他人代為出席
參考答案：C
答題思路：理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。
18. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項不屬于董事會的職權(quán)的是( )。
A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B．?dāng)M訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定
C．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
參考答案：D
答題思路：董事會主要行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。D項是理事長的職權(quán)。
19. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。
A．3000萬
B．5000萬
C．6000萬
D．1億
參考答案：A
答題思路：參見《期貨公司管理辦法》第七條。
20. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于( )。
A．繳納國家稅款
B．發(fā)放工作人員的工資和福利
C．?dāng)U大期貨交易所得營業(yè)規(guī)模
D．保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善
參考答案：D
答題思路：期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。
21. 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，其申請日前( )個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
答題思路：依據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，申請日前3個月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
22. 期貨公司( )負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
A．經(jīng)理
B．監(jiān)事會
C．獨立董事
D．首席風(fēng)險官
參考答案：D
答題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。
23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．5
B．7
C．15
D．30
參考答案：A
答題思路：《期貨公司管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。
24. 從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自做出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向＿＿＿＿報告。( )
A．3；中國證監(jiān)會
B．3；期貨業(yè)協(xié)會
C．10；期貨業(yè)協(xié)會
D．10；中國證監(jiān)會
參考答案：C
答題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
25. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行( )管理。
A．監(jiān)督
B．垂直
C：自律
D．行政
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
26. 申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。( )
A．2：3
B．2；5
C．3；4
D．3；5
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
27. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：A
答題思路：依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
28. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職( )年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：A
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
29. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起( )個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。
A．2
B．3
C．5
D．7
參考答案：C
答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
30. 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。
A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金
C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金
參考答案：A
答題思路：《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。