1．期貨商受托從事期貨交易之種類及交易所是
A．得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關公告
B．得 受托交易種類由主管機關公告，得受托交易之交易所由行政院公告
C．兩者均由行政院公告
D．兩者均由主管機關公告
2．期貨業(yè)包括
A．期貨服務業(yè)、期貨商、杠桿交易商
B．期貨 商、期貨交易所
C．期貨公會、期貨商、期貨結(jié)算機構(gòu)
【注】期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期貨商、期貨服務業(yè)、杠桿交易商。
3．主管機關對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？
A．三個月
B．六個月
C．九個月
D．一年
4．依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機關核準之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關得撤銷之？
A．喪失價格指針之功能
B．不符公共利益
C．經(jīng)期貨交易所申請
D．以上皆是
5．有關期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤
A．會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B．公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
C．員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之
D．公司制期貨交易所之業(yè)務委員會及紀律委員會之成員，至少應有三分之一為在該交易所之期貨商
6．依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確
A．期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
B．期貨業(yè)應依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應受刑罰
C．期貨商之業(yè)務員因執(zhí)行業(yè)務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業(yè)務員單獨負刑事責任，期貨商對于業(yè)務員之業(yè)務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任
D．僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
7．任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．以上皆是
D．以上皆非
8．有關期貨結(jié)構(gòu)機構(gòu)規(guī)定何者正確無誤？
A．期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)
B．期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務及會計亦應予獨立
C．期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
D．期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機構(gòu)應將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀分離處理，并應與其自有資金分離存放
9．下列關于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？
A．期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
B．期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托
C．期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D．以上皆是
10．期貨商業(yè)務員應參加本會指定機構(gòu)辦理之訓練，下列敘述何者有誤？
A．初任業(yè)務員應于到職后半年內(nèi)參加
B．離職滿二年再任業(yè)務員者，應于到職后半年內(nèi)參加
C．在職業(yè)務員每二年參加
D．以上皆是
11．下列關于期貨結(jié)算機構(gòu)的設置標準何者有誤？
A．除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應為股份有限公司
B．結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元
C．兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
D．兼營期貨結(jié)算業(yè)務者，其財務及會計應設立獨立部門
12．期貨商對于下列何者得接受其開戶交易
A．受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B．法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C．違背期貨交易契約已滿三年
D．違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
13．期貨商受委托進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規(guī)定者，應依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之
A．一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B．三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C．三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D．處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰
14．期貨商業(yè)務員異動之登記
A．向證期會辦理
B．向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
C．徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
D．以上皆非
15．依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤
A．期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B．期貨商接受客戶開戶時，應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約
C．于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書交付客戶
D．期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
16．期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員；Ⅱ期貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機構(gòu)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C．Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D．Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
17．下列關于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤？
A．本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務
B．專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務
C．申請兼營證券相關期貨業(yè)務者，應設獨立部門
D．本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
18．公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額
A．百分之一
B．百分之三
C．百分之五
D．百分之七
19．期貨商之設置，應自證券暨期貨管理委員會許可之日起
A．一年
B．六個月
C．三個月
D．一個月內(nèi)完成公司設立登記
20．期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應經(jīng)期貨商
A．發(fā)起人
B．董事
C．監(jiān)察人
D．經(jīng)理人審核及簽章，始可使用
21．期貨商經(jīng)營自營期貨時，應按月就當月自營已實現(xiàn)凈利提列
A．20%
B．10%
C．5%
D．1%做為買賣損失準備金
22．期貨自營商之買賣損失準備的提撥，系
A．從事自營交易凈利之10%
B．提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存
C．可彌補交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可
D．以上皆非
23．證券商申請兼營期貨業(yè)務，其資格
A．并無規(guī)定可辦理兼營
B．近三年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設立許可
C．近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
D．近一年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設立許可
24．期貨交易所為降低營利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？
A．強制期貨交易所設立公益董監(jiān)事
B．不得發(fā)行股票
C．不得為股份有限公司，需以會員方式經(jīng)營
D．不適用公司法之規(guī)定成立
25．期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進行期貨交易者
A．不得為自己利益從事期貨交易
B．兼營期貨業(yè)務者不受限
C．可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要
D．以上皆是
A．得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關公告
B．得 受托交易種類由主管機關公告，得受托交易之交易所由行政院公告
C．兩者均由行政院公告
D．兩者均由主管機關公告
2．期貨業(yè)包括
A．期貨服務業(yè)、期貨商、杠桿交易商
B．期貨 商、期貨交易所
C．期貨公會、期貨商、期貨結(jié)算機構(gòu)
【注】期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期貨商、期貨服務業(yè)、杠桿交易商。
3．主管機關對期貨契約之準駁期間，不得超過多久？
A．三個月
B．六個月
C．九個月
D．一年
4．依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機關核準之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關得撤銷之？
A．喪失價格指針之功能
B．不符公共利益
C．經(jīng)期貨交易所申請
D．以上皆是
5．有關期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤
A．會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B．公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限
C．員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之
D．公司制期貨交易所之業(yè)務委員會及紀律委員會之成員，至少應有三分之一為在該交易所之期貨商
6．依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確
A．期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
B．期貨業(yè)應依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應受刑罰
C．期貨商之業(yè)務員因執(zhí)行業(yè)務而觸犯期貨交易法之刑責時，僅由為該行為之業(yè)務員單獨負刑事責任，期貨商對于業(yè)務員之業(yè)務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任
D．僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
7．任何人為下列何種行為應處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．以上皆是
D．以上皆非
8．有關期貨結(jié)構(gòu)機構(gòu)規(guī)定何者正確無誤？
A．期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)
B．期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務及會計亦應予獨立
C．期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
D．期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機構(gòu)應將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀分離處理，并應與其自有資金分離存放
9．下列關于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？
A．期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單
B．期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托
C．期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D．以上皆是
10．期貨商業(yè)務員應參加本會指定機構(gòu)辦理之訓練，下列敘述何者有誤？
A．初任業(yè)務員應于到職后半年內(nèi)參加
B．離職滿二年再任業(yè)務員者，應于到職后半年內(nèi)參加
C．在職業(yè)務員每二年參加
D．以上皆是
11．下列關于期貨結(jié)算機構(gòu)的設置標準何者有誤？
A．除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應為股份有限公司
B．結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元
C．兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
D．兼營期貨結(jié)算業(yè)務者，其財務及會計應設立獨立部門
12．期貨商對于下列何者得接受其開戶交易
A．受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B．法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C．違背期貨交易契約已滿三年
D．違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
13．期貨商受委托進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴重影響財務安全，是以違反上述規(guī)定者，應依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之
A．一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金
B．三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金
C．三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金
D．處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰
14．期貨商業(yè)務員異動之登記
A．向證期會辦理
B．向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
C．徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記
D．以上皆非
15．依期貨交易法有關期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤
A．期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B．期貨商接受客戶開戶時，應由具有業(yè)務員之資格者與客戶簽訂受托契約
C．于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務員即應告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風險，并應將風險預告書交付客戶
D．期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風險預告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
16．期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員；Ⅱ期貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機構(gòu)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C．Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ
D．Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
17．下列關于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務之敘述何者有誤？
A．本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務
B．專營證券經(jīng)紀業(yè)務不得申請兼營期貨自營業(yè)務
C．申請兼營證券相關期貨業(yè)務者，應設獨立部門
D．本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務應先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關核準
18．公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額
A．百分之一
B．百分之三
C．百分之五
D．百分之七
19．期貨商之設置，應自證券暨期貨管理委員會許可之日起
A．一年
B．六個月
C．三個月
D．一個月內(nèi)完成公司設立登記
20．期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應經(jīng)期貨商
A．發(fā)起人
B．董事
C．監(jiān)察人
D．經(jīng)理人審核及簽章，始可使用
21．期貨商經(jīng)營自營期貨時，應按月就當月自營已實現(xiàn)凈利提列
A．20%
B．10%
C．5%
D．1%做為買賣損失準備金
22．期貨自營商之買賣損失準備的提撥，系
A．從事自營交易凈利之10%
B．提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存
C．可彌補交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可
D．以上皆非
23．證券商申請兼營期貨業(yè)務，其資格
A．并無規(guī)定可辦理兼營
B．近三年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設立許可
C．近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
D．近一年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設立許可
24．期貨交易所為降低營利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？
A．強制期貨交易所設立公益董監(jiān)事
B．不得發(fā)行股票
C．不得為股份有限公司，需以會員方式經(jīng)營
D．不適用公司法之規(guī)定成立
25．期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進行期貨交易者
A．不得為自己利益從事期貨交易
B．兼營期貨業(yè)務者不受限
C．可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要
D．以上皆是