(C)1.有關期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非?
(A)期貨交易之主管機關為財政部證券暨期貨管理委員會
(B)證期會得經行政院核準，與外國簽訂合作協(xié)定
(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限
(D)以上皆非。
(B)2.有關期貨交易之公告，以下何者為是?
(A)期貨交易種類目前系由行政院公告
(B)期貨交易所系由主管機關證期會公告
(C)目前已公告五大類期貨交易種類
(D)以上皆是。
(C)3.非在期貨交易所進行之期貨交易，基于政策考慮，得經何種機構掌理事項范圍內公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?
(A)財政部
(B)中央銀行
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(A)4.有關期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是?
(A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限 (C)董監(jiān)事可融通資金予會員 (D)以上皆是。
(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
(A)該決議立即生效 (B)該決議無效 (C)該決議非經主管機關核準，不生效力 (D)以上皆非。
(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易信息，其有嚴重影響市場交易秩序者，并得對該期貨交易采取何種措施:
(A)調整保證金額度或收取時限
(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量
(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位
(D)以上皆是。
(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結算機構之組織形態(tài)包括下列何者?
(A)獨立的期貨結算機構
(B)由期貨交易所兼營結算部門
(C)由其它機構兼營結算部門
(D)以上皆是。
(C)8.有關結算保證金之規(guī)定，下列何者為非
(A)結算保證金系結算會員繳交予結算機構之保證金
(B)結算保證金收取后，應與自有資產分離存放
(C)結算保證金不論來自經紀或自營均并同處理
(D)結算機構之債權人非依期交法之規(guī)定，不得對結算保證金請求扣押。
(C)9.有關期貨會員違約款項支應之順序為?a.原結算會員之交割結算基金 b.其它結算會員之交割結算基金 c.其它結算會員依比例分擔 d.原結算會員之結算保證金 e.結算機構之賠償準備金
(A)a d b e c
(B)a d b c e
(C)d a b e c
(D)d a c e b 。
(D)10.期貨交易之結算，須由何者向結算機構辦理?
(A)期貨商
(B)期貨交易人
(C)杠桿交易商
(D)期貨結算會員。
(D)11.有關期貨商之禁止事項，下列何者為是?
(A)期貨商不得接受全權委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經客戶授權擅自為其進行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其它手續(xù)費
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權委托代為決定
(A)種類
(B)數(shù)量
(C)價格
(D)以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結營業(yè)時，應于接獲主管機關命令之
(A)二個營業(yè)日
(B)三個營業(yè)日
(C)五個營業(yè)日
(D)十個營業(yè)日內，將客戶保證金專戶內之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其它期貨經紀商。
(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規(guī)定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨商
(D)期貨信托事業(yè)。
(D)16.有關期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?
(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法
律
(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應提出公開說明書
(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應與其事業(yè)及基金保管機構之自有財產分別獨立
(D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者?
(A)證券暨期貨管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。
(A)18.依期貨交易法，期貨商
(A)強制加入同業(yè)公會
(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會
(C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分?
(A)調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數(shù)量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
(B)21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調解加以履行，期貨交易法授權主管機關得對期貨業(yè)實行何種措施?
(A)對期貨業(yè)提起訴訟
(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(B)22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應處
(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金
(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺幣240萬元罰金
(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。
(D)23.下列何種行為依期貨交易法應處一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金?
(A)對期貨交易人作獲利之保證?！?BR> (B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失
(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
(D)以上皆是。
(C)24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應處以
(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金
(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰
(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。
(B)25.期貨交易法之施行日期，經行政院核定為:
(A)八十六年一月一日
(B)八十六年六月一日
(C)八十六年九月一日
(D)八十六年十二月一日。
(A)期貨交易之主管機關為財政部證券暨期貨管理委員會
(B)證期會得經行政院核準，與外國簽訂合作協(xié)定
(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限
(D)以上皆非。
(B)2.有關期貨交易之公告，以下何者為是?
(A)期貨交易種類目前系由行政院公告
(B)期貨交易所系由主管機關證期會公告
(C)目前已公告五大類期貨交易種類
(D)以上皆是。
(C)3.非在期貨交易所進行之期貨交易，基于政策考慮，得經何種機構掌理事項范圍內公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?
(A)財政部
(B)中央銀行
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(A)4.有關期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定，以下何者為是?
(A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限 (C)董監(jiān)事可融通資金予會員 (D)以上皆是。
(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
(A)該決議立即生效 (B)該決議無效 (C)該決議非經主管機關核準，不生效力 (D)以上皆非。
(D)6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達到交易異常標準者，得公布交易信息，其有嚴重影響市場交易秩序者，并得對該期貨交易采取何種措施:
(A)調整保證金額度或收取時限
(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量
(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位
(D)以上皆是。
(D)7.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結算機構之組織形態(tài)包括下列何者?
(A)獨立的期貨結算機構
(B)由期貨交易所兼營結算部門
(C)由其它機構兼營結算部門
(D)以上皆是。
(C)8.有關結算保證金之規(guī)定，下列何者為非
(A)結算保證金系結算會員繳交予結算機構之保證金
(B)結算保證金收取后，應與自有資產分離存放
(C)結算保證金不論來自經紀或自營均并同處理
(D)結算機構之債權人非依期交法之規(guī)定，不得對結算保證金請求扣押。
(C)9.有關期貨會員違約款項支應之順序為?a.原結算會員之交割結算基金 b.其它結算會員之交割結算基金 c.其它結算會員依比例分擔 d.原結算會員之結算保證金 e.結算機構之賠償準備金
(A)a d b e c
(B)a d b c e
(C)d a b e c
(D)d a c e b 。
(D)10.期貨交易之結算，須由何者向結算機構辦理?
(A)期貨商
(B)期貨交易人
(C)杠桿交易商
(D)期貨結算會員。
(D)11.有關期貨商之禁止事項，下列何者為是?
(A)期貨商不得接受全權委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易，亦不得未經客戶授權擅自為其進行交易
(D)以上皆是。
(D)12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項，除非:
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權利金
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之傭金、利息或其它手續(xù)費
(D)以上皆是。
(D)13.期貨商不得接受全權委托代為決定
(A)種類
(B)數(shù)量
(C)價格
(D)以上皆是之期貨交易。
(A)14.期貨商了結營業(yè)時，應于接獲主管機關命令之
(A)二個營業(yè)日
(B)三個營業(yè)日
(C)五個營業(yè)日
(D)十個營業(yè)日內，將客戶保證金專戶內之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表，移交前項之其它期貨經紀商。
(C)15.依期貨交易法，杠桿交易商系準用何者之規(guī)定?
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)期貨商
(D)期貨信托事業(yè)。
(D)16.有關期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?
(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法
律
(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應提出公開說明書
(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應與其事業(yè)及基金保管機構之自有財產分別獨立
(D)以上皆是。
(A)17.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員，不包括下列何者?
(A)證券暨期貨管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結算機構
(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。
(A)18.依期貨交易法，期貨商
(A)強制加入同業(yè)公會
(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會
(C)以上皆非。
(D)19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者，主管機關依法得采取何種緊急處分?
(A)調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數(shù)量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
(A)20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
(B)21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調解加以履行，期貨交易法授權主管機關得對期貨業(yè)實行何種措施?
(A)對期貨業(yè)提起訴訟
(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(B)22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證，依法應處
(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金
(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺幣240萬元罰金
(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。
(D)23.下列何種行為依期貨交易法應處一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金?
(A)對期貨交易人作獲利之保證?！?BR> (B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失
(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
(D)以上皆是。
(C)24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應處以
(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺幣200萬元罰金
(C)新臺幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰
(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬元罰金。
(B)25.期貨交易法之施行日期，經行政院核定為:
(A)八十六年一月一日
(B)八十六年六月一日
(C)八十六年九月一日
(D)八十六年十二月一日。