二、多選題
1、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:
a、應當符合《公司法》的規(guī)定
b、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
c、有具備任職資格的高級管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構
參考答案：a、b、c、d
2、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）
a、合資
b、合作
c、聯(lián)營
d、承包
參考答案：a、 b、c、d
3、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。
a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
c、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的
d、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：a、c、d
4、下列說法錯誤的是：（ ）
a、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個
b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握
c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)
d、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案
參考答案：a、b、c
5、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。
a、規(guī)范化
b、程序化
c、授權分責、監(jiān)督制約
d、帳務核對相符
參考答案：a、b、c、d
6、下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
a、交易所
b、經(jīng)紀公司
c、交易廳
d、交易所的非經(jīng)紀公司會員
參考答案：c、d
7、下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）:
a、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
b、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷
c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定2008年期貨從業(yè)資格考試培訓網(wǎng)綱
d、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案： b、c、d
8、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）:
a、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類
c、核準從業(yè)人員資格2008年期貨從業(yè)資格考試培訓網(wǎng)綱
d、組織從業(yè)人員資格考試
參考答案：a、c
9、交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）:
a、總經(jīng)理
b、副總經(jīng)理
c、理事長
d、副理事長
參考答案：a、b
10、交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）:
a、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則
b、上市、中止、取消或者恢復交易品種
c、上市、修改或者終止合約
d、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：a、 b、c
11、下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ）:
a、向客戶作獲利保證
b、與客戶約定分享利益
c、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托
d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務
參考答案：a、 b、c、d
12、交易所應當履行的職能包括：（ ）
a、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則
b、發(fā)布市場信息
c、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處
d、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務
參考答案： b、d
1、關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）:
a、應當符合《公司法》的規(guī)定
b、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
c、有具備任職資格的高級管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構
參考答案：a、b、c、d
2、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）
a、合資
b、合作
c、聯(lián)營
d、承包
參考答案：a、 b、c、d
3、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。
a、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
b、自然人投資者被法院宣告失蹤的
c、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的
d、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形
參考答案：a、c、d
4、下列說法錯誤的是：（ ）
a、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個
b、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握
c、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)
d、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經(jīng)境外經(jīng)紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案
參考答案：a、b、c
5、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。
a、規(guī)范化
b、程序化
c、授權分責、監(jiān)督制約
d、帳務核對相符
參考答案：a、b、c、d
6、下列（ ）機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。
a、交易所
b、經(jīng)紀公司
c、交易廳
d、交易所的非經(jīng)紀公司會員
參考答案：c、d
7、下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）:
a、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
b、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷
c、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定2008年期貨從業(yè)資格考試培訓網(wǎng)綱
d、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件
參考答案： b、c、d
8、下列屬于中國證監(jiān)會職權范圍的是（ ）:
a、對于交易廳等機構聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款
b、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類
c、核準從業(yè)人員資格2008年期貨從業(yè)資格考試培訓網(wǎng)綱
d、組織從業(yè)人員資格考試
參考答案：a、c
9、交易所中，下列職務由中國證監(jiān)會任免的是（ ）:
a、總經(jīng)理
b、副總經(jīng)理
c、理事長
d、副理事長
參考答案：a、b
10、交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（ ）:
a、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則
b、上市、中止、取消或者恢復交易品種
c、上市、修改或者終止合約
d、調(diào)整漲跌停板幅度
參考答案：a、 b、c
11、下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ）:
a、向客戶作獲利保證
b、與客戶約定分享利益
c、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托
d、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務
參考答案：a、 b、c、d
12、交易所應當履行的職能包括：（ ）
a、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則
b、發(fā)布市場信息
c、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處
d、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務
參考答案： b、d