期貨法律法規(guī)考前練習(xí)試題和答案（3）

1.貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：
    （A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
    （B）5年以下有徒刑，240萬元罰金
    （C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
    （D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰
    2.依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」？
    （A）為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
    （B）當(dāng)日沖銷之比例過高
    （C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
    （D）以上皆是
    3.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？
    （A）期貨商
    （B）杠桿交易商
    （C）期貨服務(wù)事業(yè)
    （D）期貨顧問事業(yè)
    4.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實(shí)收資本額為
    （A）五千萬
    （B）二億
    （C）四億
    （D）六億
    5.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運(yùn)資金為新臺幣
    （A）一千五百萬元
    （B）五千萬元
    （C）一億元
    （D）二億元
    6.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)＋自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為
    （A）1人
    （B）3人
    （C）6人
    （D）無限制
    7.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
    （A）現(xiàn)金
    （B）政府債券
    （C）股票
    （D）金融債券
    8. 本國證券商兼營期貨之資金稱之為
    （A）最低實(shí)收資本額
    （B）指撥營運(yùn)資金
    （C）以上皆是
    （D）以上皆非
    9.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)
    （A）申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
    （B）事先申報(bào)　
    （C）事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)
    （D）不必申報(bào)
    10.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證？
    （A）營業(yè)能力
    （B）財(cái)務(wù)健全
    （C）以上皆是
    1.（D） 2.（B） 3.（B） 4.（C） 5.（B）
    6.（C） 7.（C） 8.（B） 9.（A） 10.（C）