21.期貨商經(jīng)營(yíng)自營(yíng)期貨時(shí)，應(yīng)按月就當(dāng)月自營(yíng)已實(shí)現(xiàn)凈利提列
(A)20%
(B)10%
(C)5%
(D)1% 做為買賣損失準(zhǔn)備金
22.期貨自營(yíng)商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系
(A)從事自營(yíng)交易凈利之10%
(B)提撥至實(shí)收資本額1/2時(shí)，可免繼續(xù)提存
(C)可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過(guò)買賣利益者亦可
(D)以上皆非
23.證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，其資格
(A)并無(wú)規(guī)定可辦理兼營(yíng)
(B)最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可
(C)最近三個(gè)月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
(D)最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可
24.期貨交易所為降低營(yíng)利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？
(A)強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事
(B)不得發(fā)行股票
(C)不得為股份有限公司，需以會(huì)員方式經(jīng)營(yíng)
(D)不適用公司法之規(guī)定成立
25.期貨商依據(jù)法令對(duì)于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者
(A)不得為自己利益從事期貨交易
(B)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者不受限
(C)可于證券交易所開(kāi)戶，處理錯(cuò)帳之需要
(D)以上皆是
26.受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀(jì)商、中介商等登錄者為
(A)期貨交易所
(B)全國(guó)期貨商同業(yè)公會(huì)
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(D)以上皆非
27.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事
(A)泄漏期貨交易人委托事項(xiàng)
(B)代期貨交易人保管款項(xiàng)、印鑒、存折
(C)提供賬戶供期貨交易人交易
(D)招募銀行員從事交易
28.依我國(guó)期貨交易法對(duì)于期貨交易定義之?dāng)⑹?，下列何者錯(cuò)誤
(A)不包括店頭市場(chǎng)之交易
(B)包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約
(C)契約標(biāo)的物可衍生自利益
(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法
29.依我國(guó)期貨交易法令，本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯(cuò)誤？
(A)最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證或核閱之財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)累積虧損且符合證交法證券商對(duì)外負(fù)債總額及流動(dòng)負(fù)債總額之規(guī)定
(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分
(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分
(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分
30.依我國(guó)期貨交易法令，期貨商同時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，下列何者錯(cuò)誤？
(A)應(yīng)于每次買賣時(shí)以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用
(C)期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開(kāi)戶時(shí)，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)交易分別設(shè)置保證金專戶
(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序
31.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？
(A)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五
(B)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五
(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五
(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五
32.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？
(A)得購(gòu)買股票
(B)得購(gòu)買政府債券
(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限
(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管
33.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？
(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存
(B)一次先提存三億元
(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存
(D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲(chǔ)
34.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會(huì)員？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
35.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)代理期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶
(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單
(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金
36.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任
(B)期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任
(C)期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人
(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人
37.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任
(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系
(C)期貨商對(duì)于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)
(D)以上皆非
38.依我國(guó)期貨交易法令，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；Ⅳ證券自營(yíng)商，以下何者正確？
(A)Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)？
(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分
(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可
(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分
(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分
40.依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？
(A)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(B)具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格
(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金
(D)以上皆是（注意）
(A)20%
(B)10%
(C)5%
(D)1% 做為買賣損失準(zhǔn)備金
22.期貨自營(yíng)商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系
(A)從事自營(yíng)交易凈利之10%
(B)提撥至實(shí)收資本額1/2時(shí)，可免繼續(xù)提存
(C)可彌補(bǔ)交易之損失，從使損失已超過(guò)買賣利益者亦可
(D)以上皆非
23.證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，其資格
(A)并無(wú)規(guī)定可辦理兼營(yíng)
(B)最近三年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可
(C)最近三個(gè)月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分
(D)最近一年內(nèi)未有撤銷分支機(jī)構(gòu)設(shè)立許可
24.期貨交易所為降低營(yíng)利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定？
(A)強(qiáng)制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事
(B)不得發(fā)行股票
(C)不得為股份有限公司，需以會(huì)員方式經(jīng)營(yíng)
(D)不適用公司法之規(guī)定成立
25.期貨商依據(jù)法令對(duì)于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者
(A)不得為自己利益從事期貨交易
(B)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)者不受限
(C)可于證券交易所開(kāi)戶，處理錯(cuò)帳之需要
(D)以上皆是
26.受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀(jì)商、中介商等登錄者為
(A)期貨交易所
(B)全國(guó)期貨商同業(yè)公會(huì)
(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
(D)以上皆非
27.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事
(A)泄漏期貨交易人委托事項(xiàng)
(B)代期貨交易人保管款項(xiàng)、印鑒、存折
(C)提供賬戶供期貨交易人交易
(D)招募銀行員從事交易
28.依我國(guó)期貨交易法對(duì)于期貨交易定義之?dāng)⑹?，下列何者錯(cuò)誤
(A)不包括店頭市場(chǎng)之交易
(B)包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約
(C)契約標(biāo)的物可衍生自利益
(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法
29.依我國(guó)期貨交易法令，本國(guó)證券商申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯(cuò)誤？
(A)最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證或核閱之財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)累積虧損且符合證交法證券商對(duì)外負(fù)債總額及流動(dòng)負(fù)債總額之規(guī)定
(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分
(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機(jī)構(gòu)許可之處分
(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分
30.依我國(guó)期貨交易法令，期貨商同時(shí)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)與自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，下列何者錯(cuò)誤？
(A)應(yīng)于每次買賣時(shí)以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用
(C)期貨商經(jīng)營(yíng)國(guó)外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開(kāi)戶時(shí)，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)交易分別設(shè)置保證金專戶
(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序
31.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，除專營(yíng)復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財(cái) 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時(shí)，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？
(A)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之四十五
(B)業(yè)主權(quán)益為最低實(shí)收資本額百分之三十五
(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五
(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五
32.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機(jī)構(gòu)運(yùn)用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯(cuò)誤？
(A)得購(gòu)買股票
(B)得購(gòu)買政府債券
(C)運(yùn)用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限
(D)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運(yùn)用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲(chǔ)之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管
33.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯(cuò)誤？
(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存
(B)一次先提存三億元
(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存
(D)應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲(chǔ)
34.依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會(huì)員？
(A)二分之一
(B)三分之一
(C)四分之一
(D)五分之一
35.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)？
(A)招攬期貨交易人從事期貨交易
(B)代理期貨商接受期貨交易人開(kāi)戶
(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單
(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金
36.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人得同時(shí)接受二家期貨商委任
(B)期貨交易輔助人得同時(shí)接受三家期貨商委任
(C)期貨商得同時(shí)委任二家期貨交易輔助人
(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人
37.依我國(guó)期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)（期貨交易輔助人）與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確？
(A)期貨交易輔助人對(duì)于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任
(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系
(C)期貨商對(duì)于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對(duì)期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)
(D)以上皆非
38.依我國(guó)期貨交易法令，得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者；Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)商；Ⅲ金融機(jī)構(gòu)兼營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；Ⅳ證券自營(yíng)商，以下何者正確？
(A)Ⅱ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(C)Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
39.依我國(guó)期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨交易輔助業(yè)務(wù)？
(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分
(B)四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可
(C)一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分
(D)一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分
40.依我國(guó)期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國(guó)內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件？
(A)經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(B)具本國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算會(huì)員資格
(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金
(D)以上皆是（注意）