41.依美國(guó)商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊(cè)紀(jì)錄（books and records）保存之規(guī)定，下列敘述何者錯(cuò)誤？
(A)須提供商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）代表檢查
(B)須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查
(C)依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年
(D)簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存
42.美國(guó)與我國(guó)有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國(guó)規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益以及數(shù)量；Ⅱ美國(guó)規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無須以書面授權(quán)（authoized writing）；Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？
(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種
(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種
(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
43.依美國(guó)商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？
(A)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission） 之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）
(B)沖洗買賣（wash sale）
(C)交叉交易（cross trade）
(D)配合交易（accommodationtrade）
44.下列何者商品，系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范？
(A)認(rèn)股權(quán)證
(B)股票選擇權(quán)
(C)股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)
(D)股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨
45.依美國(guó)商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？
(A)五十
(B)四十九
(C)四十五
(D)四十
46.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記營(yíng)業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng)
(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
(B)商品期貨交易所
(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)
(D)以上皆是
47.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為
(A)永續(xù)有效
(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記
(C)每三年須重新申請(qǐng)登記
(D)每二年須重新申請(qǐng)登記
48.日本股價(jià)指數(shù)期貨的管理法源是
(A)金融期貨交易法
(B)證交法
(C)商品交易法
(D)以上皆非
49.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為
(A)金融期貨交易法
(B)證交法
(C)商品交易法
(D)以上皆非
50.有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營(yíng)買賣，故其自營(yíng)部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)，并接受該協(xié)會(huì)之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報(bào)
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅳ
(C)以上皆非
(D)以上皆是
參考答案：
1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)
11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C)
19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D)
28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C)
37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A)
46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)
(A)須提供商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）代表檢查
(B)須提供法務(wù)部（Department of Justice）檢查
(C)依法令應(yīng)保存之簿冊(cè)紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年
(D)簿冊(cè)紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片（microfilm）保存
42.美國(guó)與我國(guó)有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國(guó)規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)（specifically authorized）期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益以及數(shù)量；Ⅱ美國(guó)規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時(shí)，無須以書面授權(quán)（authoized writing）；Ⅲ我國(guó)期貨交易法規(guī)定在符合主管機(jī)關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確？
(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種
(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種
(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
43.依美國(guó)商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？
(A)商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission） 之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）
(B)沖洗買賣（wash sale）
(C)交叉交易（cross trade）
(D)配合交易（accommodationtrade）
44.下列何者商品，系受美國(guó)商品交易法之規(guī)范？
(A)認(rèn)股權(quán)證
(B)股票選擇權(quán)
(C)股價(jià)指數(shù)期貨選擇權(quán)
(D)股價(jià)指數(shù)現(xiàn)貨
45.依美國(guó)商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具（hybrid instruments）之商品超過多少百分比的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)歸功于該契約之商品期貨之特性時(shí)，該契約即屬商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管轄？
(A)五十
(B)四十九
(C)四十五
(D)四十
46.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記營(yíng)業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng)
(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
(B)商品期貨交易所
(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)
(D)以上皆是
47.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為
(A)永續(xù)有效
(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記
(C)每三年須重新申請(qǐng)登記
(D)每二年須重新申請(qǐng)登記
48.日本股價(jià)指數(shù)期貨的管理法源是
(A)金融期貨交易法
(B)證交法
(C)商品交易法
(D)以上皆非
49.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為
(A)金融期貨交易法
(B)證交法
(C)商品交易法
(D)以上皆非
50.有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請(qǐng)核發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營(yíng)買賣，故其自營(yíng)部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳；Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)，并接受該協(xié)會(huì)之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報(bào)
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅱ、Ⅳ
(C)以上皆非
(D)以上皆是
參考答案：
1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)
11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C)
19.(B)20.(D)21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D)
28.(A) 29.(D) 30.(C)31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C)
37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A)
46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)