16.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以
（A）12萬元以上60萬元以下罰鍰
（B）警告
（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金
（D）以上皆非
17.小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應受何種處分？
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）不予處罰
18.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
（A）該決議立即生效
（B）該決議無效
（C）該決議非經(jīng)主管機關核準，不生效力
（D）以上皆非
19.期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？
（A）違約期貨結算會員之交割結算基金
（B）違約期貨結算會員繳存之結算保證金
（C）期貨結算機構之賠償準備金
（D）其它期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔
20.以下何者非主管機關本于期貨交易法得為之行政處分？
（A）警告
（B）撤換負責人
（C）有期徒刑
（D）撤銷營業(yè)許可
21.貨商未經(jīng)主管機關許可，擅自派出業(yè)務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰
22.依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶進行全權委托交易
（B）當日沖銷之比例過高
（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
（D）以上皆是
23.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務事業(yè)
（D）期貨顧問事業(yè)
24.依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為（A）五千萬
（B）二億
（C）四億
（D）六億
25.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務，則其指撥專用營運資金為新臺幣
（A）一千五百萬元
（B）五千萬元
（C）一億元
（D）二億元
26.依期貨商設置標準，綜合期貨商(經(jīng)紀＋自營)之業(yè)務員最低人數(shù)為
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無限制
27.依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
（A）現(xiàn)金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券
28.本國證券商兼營期貨之資金稱之為
（A）最低實收資本額
（B）指撥營運資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非
29.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應
（A）申報主管機構核準
（B）事先申報
（C）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報
（D）不必申報
30.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？
（A）營業(yè)能力
（B）財務健全
（C）以上皆是
（A）12萬元以上60萬元以下罰鍰
（B）警告
（C）7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金
（D）以上皆非
17.小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應受何種處分？
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）3年以下有徒刑，200萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）不予處罰
18.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
（A）該決議立即生效
（B）該決議無效
（C）該決議非經(jīng)主管機關核準，不生效力
（D）以上皆非
19.期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？
（A）違約期貨結算會員之交割結算基金
（B）違約期貨結算會員繳存之結算保證金
（C）期貨結算機構之賠償準備金
（D）其它期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔
20.以下何者非主管機關本于期貨交易法得為之行政處分？
（A）警告
（B）撤換負責人
（C）有期徒刑
（D）撤銷營業(yè)許可
21.貨商未經(jīng)主管機關許可，擅自派出業(yè)務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應處以：
（A）7年以下有期徒刑，300萬元罰金
（B）5年以下有徒刑，240萬元罰金
（C）1年以下有期徒刑，180萬元罰金
（D）12萬元以上，60萬元以下罰鍰
22.依期貨交易法施行細則，下列何者為「非必要交易」？
（A）為客戶進行全權委托交易
（B）當日沖銷之比例過高
（C）受托從事未經(jīng)公告之國外期貨交易種類
（D）以上皆是
23.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營？
（A）期貨商
（B）杠桿交易商
（C）期貨服務事業(yè)
（D）期貨顧問事業(yè)
24.依期貨商設置標準，期貨自營商之最低實收資本額為（A）五千萬
（B）二億
（C）四億
（D）六億
25.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務，則其指撥專用營運資金為新臺幣
（A）一千五百萬元
（B）五千萬元
（C）一億元
（D）二億元
26.依期貨商設置標準，綜合期貨商(經(jīng)紀＋自營)之業(yè)務員最低人數(shù)為
（A）1人
（B）3人
（C）6人
（D）無限制
27.依期貨商設置標準，期貨商之設立保證金不得以何種形態(tài)繳交？
（A）現(xiàn)金
（B）政府債券
（C）股票
（D）金融債券
28.本國證券商兼營期貨之資金稱之為
（A）最低實收資本額
（B）指撥營運資金
（C）以上皆是
（D）以上皆非
29.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財產(chǎn)，應
（A）申報主管機構核準
（B）事先申報
（C）事實發(fā)生后五日內(nèi)申報
（D）不必申報
30.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機關之營業(yè)許可，作為何項之宣傳或保證？
（A）營業(yè)能力
（B）財務健全
（C）以上皆是